農產品供應鏈視角下農戶聯盟績效最優模式研究

姜昊

內容摘要：隨著農產品供應鏈理念的產生，多種多樣的農產品供應鏈聯盟在廣大農村應用而生，如何選擇合作伙伴使農產品供應鏈聯盟模式實現自身利潤最大化，是農戶關注的焦點。本文從農戶角度出發，研究北京市現存的農產品供應鏈聯盟模式，通過詳細分析三種模式的內涵及特點，并運用沙普利值模型對三種農產品供應鏈聯盟模式進行利潤分配來選擇最佳的供應鏈模式。運用沙普利值法進行績效最優模式篩選的結果表明，在合作社主導型農產品供應鏈模式下，農戶獲得的利潤最多。

關鍵詞：農產品供應鏈? ?農戶聯盟? ?沙普利值? ?利潤分配

農產品供應鏈聯盟的內涵與特點

（一）農產品供應鏈聯盟的內涵

供應鏈聯盟是戰略聯盟理念與供應鏈管理理念的融合，農產品供應鏈聯盟是供應鏈聯盟理念被應用到農產品的流通領域后，由農戶（或農業生產企業）、批發商、農產品加工企業、物流公司以及零售商等各成員組成的利益共同體，該聯盟圍繞核心參與主體，整合整個供應鏈上各個節點的優勢資源，在競爭與合作共存的農產品市場形成一個風險共擔、利潤共享的共同體。其成員擁有共同的追求目標，提供自己的核心優勢，通過互補互助，有效整合內外部資源來實現農產品供應鏈整體利潤最大化的目標，形成一個利益相關風險共擔的共同體，其本質是整合集成參與成員的核心競爭力，然后形成比原來更有優勢的競爭力。

（二）農產品供應鏈的特點

第一，農產品供應商的復雜性。農產品生產者的復雜性導致了農產品供應商的復雜性，農產品是由廣大農戶或農業生產企業生產的，人數眾多的生產者由于其行為模式復雜且市場信息相對閉塞，決策過程非理性與理性二者并存，容易導致農產品供應鏈上的其他合作伙伴和農產品供應商的談判復雜化，農產品供應鏈整體作用的有效發揮需要充分考慮到農業供應鏈的復雜性。

第二，農產品供應鏈的脆弱性。首先，農產品的生產受自然環境和自然條件的影響巨大，導致農產品供需嚴重失衡的現象，給農產品供應鏈合作的穩定性帶來了沖擊。其次，農產品供應鏈環節眾多，這些主體結構的多樣性導致了農產品網鏈結構的復雜性，供應鏈參與的主體越多，不確定性因素越多。最后，農產品供應鏈處于日趨復雜的外部環境之中，生態環境、制度環境和國際貿易環境都在時時刻刻受到來自外界因素的沖擊。

第三，農產品供應鏈物流的復雜性。農產品的品種多、數量大且保質期較短，易發生損耗等特點導致了農產品供應鏈物流的多樣性和復雜性，資金投入較大。農產品生產者多為地域分散的農戶，導致了物流路徑復雜制約著農業物流的發展，增加了農產品物流的復雜性。控制物流的信息系統不完善，無法集中處理各種物流信息，使得對農產品物流的控制呈現管理復雜、高難度等特點。

第四，農產品供應鏈信息化程度低。多數的農產品供應鏈聯盟的信息系統僅僅能覆蓋供應鏈的基本環節和部分重要環節，全環節覆蓋的比例很低，農產品供應鏈上合作伙伴使用的系統、技術和協議不盡相同，因此合作伙伴信息系統對接起來比較困難，業務處理的自動化水平偏低，而信息化水平不高是阻礙農產品供應鏈管理提升的關鍵因子。

（三）農戶加入農產品供應鏈聯盟的必要性分析

農產品市場需求變化的越來越快，對農產品質量的要求也越來越高，單獨經營的農戶很難應對需求的快速變化和質量的更高要求。從其他學者在全國的研究來看，不管是理論還是實際，農戶選擇合作伙伴，加入農產品供應鏈聯盟都對其有積極的正面作用，是農戶理性的選擇。

增加農戶收入，提高農產品核心競爭力。農戶加入農產品供應鏈與農戶減貧增收具有正向的關聯效應。一方面，與未加入到農產品供應鏈的農戶相比，加入到農產品供應鏈聯盟的農戶能夠獲得豐富的信息、技術與資源，提高農戶的組織化程度和主體地位，在價格方面擁有更大的話語權;另一方面，農戶加入到農產品供應鏈后，農業科技水平、農戶經營水平得到明顯提高，從而提升了農產品品質，是提升農產品競爭力和價格的有力保障。

培養農戶風險和市場意識。農業生產依賴自然又面向市場，農戶必須承受雙重風險。農戶出于降低風險損失的考慮，風險較低的生產經營活動往往成為農戶的首選。然而，低風險與低收益共存。通過加入農產品供應鏈，農戶面臨的風險被納入整個供應鏈的經營風險管理之中，整個農產品供應鏈的風險防范能夠有效地分散和稀釋風險。此外，對農戶的培訓教育及組織化的經營管理，能夠幫助農戶逐漸培養風險和市場意識，不斷擺脫落后的小農經營思想，提高農戶在農產品市場中的主動性和適應性，增強市場競爭和應對風險的能力。

推動農戶進行規模化經營，提高農民組織化程度。聯盟能夠引導農戶進行專業化生產和規模化經營，圍繞區域優勢，培育特色品牌，提高農產品的附加值和競爭力。農戶加入農產品供應鏈促進了生產和消費的對接，促進了農戶、企業與消費者的多方共贏，也利于農產品的標準化和食品質量追溯體系的建立與完善。

農戶由單打獨斗變為合作競爭。農戶加入農產品供應鏈聯盟之后，農戶由原來的單打獨斗變成了抱團發展，改變了農戶在農產品市場單獨參與市場競爭的弱勢地位，從農戶單獨競爭變成了供應鏈上不同成員優勢核心資源的合作競爭。農產品供應鏈聯盟能夠解決農戶單獨經營時的銷售、資金及管理等各個方面的短板，達到組織再造、快速響應和提高顧客滿意度，進而提升農產品競爭力的目的。

綜上所述，對農戶來說，選擇合適的合作伙伴和正確的供應鏈聯盟模式變得至關重要。

博弈論視角下農產品供應鏈聯盟的利潤分配

（一）博弈論

博弈論是研究互動決策的理論，即研究主體之間的行為發生相互影響時候的決策主體的決策以及決策的均衡，研究當一個經濟主體受到其他主體的影響，該主體又反對其他主體的決策和決策均衡產生影響。其中，參與人、策略和支付是描述一個博弈最基本的三要素。博弈分為合作博弈和非合作博弈，二者的區別在于博弈的參與人之間能否達成一個可強制執行的協議，該約束決定著合作博弈與非合作博弈之間的核心問題存在巨大區別。合作博弈的核心問題是參與人之間的利益分配，研究人們在達成聯盟合作之后如何分配利益。

（二）農產品供應鏈聯盟的利潤分配

利潤，指的是企業創造的可衡量的有形利潤，是供應鏈合作伙伴所獲得的全部銷售收入減去各自成本之后所得到的利潤。供應鏈中全體成員相互合作和協調之后獲得的利潤總額，則稱合作利潤，例如在合作社主導的聯盟模式中，合作利潤就是總銷售額除去合作社與農戶與企業的各種成本之后的總余額。企業不僅創造有形利潤，同時創造像專利、品牌等無形利潤，但無形利潤較難衡量，而且很難在短時間內轉化為收益。

聯盟中各成員的利潤合理配置能夠減少合作中出現的不利因素，增強供應鏈聯盟合作的穩定性。相應的，分配不合理會對供應鏈聯盟合作產生反方向的作用，可能會給合作伙伴之間帶來沖突，破壞供應鏈聯盟參與主體的合作關系。

在參與主體加入農產品供應鏈聯盟的過程中，為了避免損害參與主體相互之間聯盟與合作的積極性，維持供應鏈聯盟的穩定性和確保合作關系的持久，必須確保供應鏈所有成員通過聯盟獲得的供應鏈總的合作利潤超過各參與主體單獨經營時獲得的利潤總和。農產品供應鏈成員之間的關系會發生變化，不僅有為了追求利潤最大化的合作，在配置供應鏈的合作利潤時，成員間的關系又變成了競爭。為了使聯盟中的參與主體都可以獲得理想的利潤，將利潤分配時的競爭關系緩和，合理配置利潤至關重要。只有公平、公正、合理的分配合作利潤，才能促進各成員積極參與到聯盟運營中，為實現共同目標、為追求農產品供應鏈聯盟的整體利潤最大化而努力。

農戶聯盟績效最優模式的實證分析—以北京地區為例

（一）北京市農產品供應鏈聯盟的發展歷程

20世紀80年代中期，北京出現了“貿工農一體化”、“產加銷一條龍”的創新一體化經營方式。這種嶄新的一體化經營方式使農工貿首次成為利益共享、風險共擔的共同體，是農產品供應鏈聯盟模式的雛形。該經營方式銜接起市場的需求和農產品的生產，促進了農村商品經濟和現代農業的發展，同時連接起農產品生產與消費的兩頭，實現生產者和消費者的對接，通過把生產、收購、加工、貯藏、運輸、銷售等過程連接起來，環環相扣，解決了生產與市場脫節的問題。

20世紀90年代中期，農產品供應鏈聯盟合作模式進入成長階段，其成長與政府的扶持息息相關。

20世紀90年代末，進入都市型現代農業階段，此時北京市農產品供應鏈聯盟模式進入擴散發展階段。新的供應鏈聯盟模式不斷涌現，批發市場主導型、龍頭企業主導型以及農業合作社主導型農產品供應鏈聯盟模式在此階段得到迅速發展和完善，北京市農產品供應鏈聯盟模式的豐富促進了當地農業總體水平的提高。

（二）北京市農產品供應鏈聯盟模式分析

在批發市場主導型模式中，批發市場運營商是農產品供應鏈聯盟模式的核心，批發市場運營商發揮自己的規模優勢，將農業生產、農產品批發、運輸、貯存以及零售等環節一體化鏈接起來，建立農業生產者、批發市場、消費者等一體化的運營模式。該模式具有松散的契約關系、博弈雙方利益不一致、準垂直一體化組織三個特征。

在龍頭企業主導型模式中，核心企業為農產品加工企業，通過直接向當地連鎖超市投放產品、建立社區專賣店、組織協調農產品的流通等方式，將農產品銷售延伸到銷售終端，其優點是流通環節比較少，市場需求捕捉能力強，擅長冷藏和提供低溫物流，能夠提供最及時最快捷的配送服務，能夠全程控制農產品從田間到餐桌，能夠確保農產品的質量和新鮮度。該模式具有短期性的不完全契約、博弈雙方地位懸殊、產權明晰三個特征。

在合作社主導型模式中，農業合作社擁有一定的談判權和話語權，在農產品價格制定中發揮主導作用。合作社主導聯盟模式中，農業合作社為農戶提供專業技術，并加強了與零售商或加工企業的合作與交流，一方面可以向零售商、加工企業提供優質農產品與服務，另一方面也可以為農戶收集到準確的農產品需求信息與價格信息，從而指導農戶安全生產，降低風險。該模式具有博弈各方實力相當、利益高度一致性、完全垂直一體化組織三個特征。

總的來說，龍頭企業和批發市場主導型農產品供應鏈聯盟模式下，二者在供應鏈中占據絕對優勢地位，二者有比農戶更強大的博弈能力，農戶參與到這兩種聯盟模式中往往缺乏談判能力，會遇到龍頭企業或者批發市場打壓農產品價格的情形;合作社主導型農產品供應鏈模式中，代表農戶利益的農業合作社與其他合作伙伴之間的博弈實力相當，不僅提高了農戶的談判能力和信息獲取能力，而且也降低了市場交易成本，從農戶的角度來說，是交易成本最低的一種聯盟模式，該模式中農戶與合作社利益目標存在一致性，對于農戶和合作社來說都是一種激勵。

（三）農產品供應鏈聯盟模式的利潤分配

基于上文對三種模式的分析，以下將運用沙普利值法對三種農產品供應鏈聯盟模式進行利潤分配分析，運用Shapley法得出農戶視角下的最佳合作伙伴，同時在得出最佳合作伙伴的基礎之上，在該模式下對各參與主體進行合理的利潤分配，確保合作的穩定性和持久性。

第一，Shapley值模型。沙普利值法是由2012年諾貝爾經濟學獎獲得者Lloyd Stowell Shapley于1953年提出的適用于處理多人合作對策問題的數學方法。Shapley值法能夠科學明確把其得到的利益公平向聯盟參與者進行配給，利益分配的基礎就是各個參與者的加入均可以提升聯盟能夠得到的利益，其合作人數數量提升無法削弱總體利益。

給定博弈（N，v），Shapley模型的假設有以下三個：有n個局中人參與，N{1，2，3，...，n}是全部參與人的集合，局中人有有限個，集合為有限集;博弈是合作博弈;S∈N，為N的一個子集聯盟，v（S）是定義在聯盟上的特征函數，代表聯盟S可獲得的收益。其中，v（S）滿足兩個條件，其一是v（0）=0，即沒有人參與的聯盟收入為0，此時為空集;其二，v（S1US2）≥v（S1）+v（S2），S1∩S2=?，即局中人在參與聯盟后獲得的總利潤大于單干時獲得的利潤之和。

合作N下的每一個局中人所得的利益分配稱為Shapley值，表示為（V）=[1（V），2（V），…，（V）]， （V）表示在合作N下局中人i所得的分配。

n為集合N中的元素個數，|S|表示的是聯盟中具有的局中人個數。w（s）是加權因子，農產品供應鏈聯盟中所有參與成員按照隨機的順序結成戰略聯盟，w（s）代表的則是各種子集聯盟S出現的概率。v（S）為聯盟的利潤，v（S/i）表示聯盟除去局中人后的收益。v（S）-V（S/i）表示的是成員i對于聯盟S做出的邊際貢獻。

第二，運用shapley值對農產品供應鏈聯盟模式進行利潤分配。對合作社主導型農產品供應鏈聯盟進行利潤分配。為了討論的簡便，根據前面Shapley值法的假設條件和公理，在本文中假設農戶、企業、合作社單獨經營時的獲利分別為2K、3K、2K，此處的企業可以是批發市場、龍頭企業與連鎖超市，因為不管農戶參加的是批發市場主導型還是龍頭企業主導型聯盟模式，從根本上來看都屬于二級農產品供應鏈。在合作過程中，對于各參與主體的合作情況，有如下假設：如果農戶和企業聯盟可獲得利潤5K;農戶和合作社聯盟可獲得利潤7K;合作社和企業聯盟可獲得的利潤為8K;農戶、合作社和企業三者聯盟可獲得的利潤為13K。把合作社主導型農產品供應鏈聯盟視為多人合作聯盟，運用Shapley值法分別結算農戶、企業與合作社的Shapley值，表1是農戶的Shapley值參數，表2是企業的Shapley值參數，表3是合作社的Shapley值參數。

根據Shapley值法計算，合作社主導型農產品供應鏈聯盟模式各參與主體的利潤分別為：

農戶的收益：

企業的收益：

合作社的收益：

農戶參與合作社主導的農產品供應鏈的利潤增加額為：

企業參與供應鏈的利潤增加額為：

合作社參與農產品供應鏈的利潤增加額為：5K-2K=3K

整個農產品供應鏈的利潤增加額：

對龍頭企業主導型農產品供應鏈的利潤分配。假設農戶和龍頭企業單獨經營時的利潤分別為2K和6K，農戶與龍頭企業聯盟合作時的利潤為9K。根據Shapley值法計算，龍頭企業主導型農產品供應鏈聯盟模式各參與主體的利潤分別為：

農戶參與龍頭企業主導的農產品供應鏈的利潤增加額為：

龍頭企業利潤增加額為：

整個農產品供應鏈的利潤增加額：

由此可見，整個農產品供應鏈聯盟合作增加的利潤平均分配給了農戶和龍頭企業。

批發市場主導型農產品供應鏈的利潤分配。假設農戶與批發市場單獨經營時的利潤分別為3K和7K，農戶與批發市場聯盟時的合作利潤為10K。根據Shapley值法計算，批發市場主導型農產品供應鏈聯盟模式各參與主體的利潤分別為：

同理，通過計算可得整個農產品供應鏈的利潤增加額為1K，則整個農產品供應鏈聯盟合作增加的利潤平均分配給了農戶和批發市場。

結果分析。如表4所示，從合作社主導型農產品供應鏈模式的內部利潤分配來看，在運用Shapley值法進行利潤分配前，合作社主導型模式的利潤分配情況是合作社、農戶與企業的利潤分別是2K、2K、3K，企業在整個農產品供應鏈分配中得到了最多的利潤，運用Shapley值法進行利潤分配后農戶、企業、合作社的利潤分別變為了21/6K、9/2K、5K，整個農產品供應鏈的合作利潤增加了6K，其中的3K分配給了合作社，合作社在整個農產品供應鏈的利潤分配中獲得了最多的利潤，因為合作社在其主導的農產品供應鏈聯盟中做出的邊際貢獻最大，因此Shapley值法在進行利潤分配時給予了合作社更多的利潤。

從合作社主導型農產品供應鏈聯盟來看，農戶、合作社及企業三者參與了合作社主導的農產品供應鏈聯盟之后，利潤較之之前單獨經營時都有所增加;農戶與合作社的收益之和大于參與該聯盟之前兩兩合作的收益，農戶與企業的收益之和大于參與該聯盟之前兩兩合作的收益，企業與合作社的收益之后又大于參與該聯盟之前兩兩合作的收益，整個農產品供應鏈的利潤之和大于三者聯盟之前的利潤和。因此農戶、合作社、企業三者參與到合作社主導型的農產品供應鏈聯盟的積極性不僅大于他們各自獨立經營時的積極性，而且也大于三者之間兩者相互合作的積極性，其不僅能有效的從根本上解決農產品供應鏈中各成員關系的穩定問題，而且是提升農產品供應鏈競爭力的有力保障。

本文對農產品供應鏈視角下農戶聯盟績效最優模式進行研究，在分析北京市農產品供應鏈的基礎上，運用沙普利值法對北京市農戶參與的三種農產品供應鏈聯盟模式進行了利潤分配。結果表明，運用沙普利值法進行分配，農戶從合作社主導型農產品供應鏈聯盟中獲得的利潤最多，且Shapley值法能夠根據各參與主體在對供應鏈聯盟做出的貢獻進行利潤分配，該分配方法使得各參與主體參與到聯盟并維持聯盟的積極性都高于之前的分配。

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