基于專利數據的上海與杭州城市創新力比較研究

袁毅 曹俊澤

摘? ?要：城市的創新能力已是人們廣泛關注的問題。本文基于專利數據，采集了上海和杭州2009—2018年間的專利數量，并從專利申請總量，授權專利總量，授權發明專利總量及授權專利發明總量的內容四個方面進行比較與分析，發現上海在過去10年間所展示出的城市創新力明顯優于杭州，但杭州城市創新力的快速發展和在電通信技術方面的優勢也是顯而易見的。

關鍵詞：創新力? 專利? 城市創新力

中圖分類號：G64? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1674-098X（2019）12（a）-0261-03

創新能力是技術和各種實踐活動領域中不斷提供具有經濟價值、社會價值、生態價值的新思想、新理論、新方法和新發明的能力。如1998年江澤民同志在新西伯利亞科學城會見科技界人士時指出：“創新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發達的不竭動力?！贝送?，2018年全球創新能力最強的20個國家，75%也進入了全球人均GDP排名前20名[1]。由此可見，持續穩定的創新能力已經成為評判一個國家綜合國力的重要指標。

創新能力同樣可以反映城市的發展實力和潛力。北京、上海和廣州是歷來一直是我國的超級大城市，其創新能力遠超國內其他城市。但是，近幾年，深圳和杭州等城市發展迅猛，互聯網等新興產業在這兩個城市發展優勢更為明顯，甚至有人認為，這兩個城市的創新能力已超過北上廣。為了探索新興城市的創新能力，本文選擇了同屬長三角經濟區域的上海和杭州作為研究對象，從專利這一側面觀察兩城市的創新能力及差別。

1? 城市創新力評價路徑及數據選擇

城市創新力研究是近年來關注的熱點問題，理論和實踐上均有相關研究和探索。主要包括以下幾種類型：（1）根據隸屬于此城市且屬于全國知名的（如全國500強）高新技術公司的數量，來評價城市創新力;（2）根據該城市每年大學本科及以上高學歷畢業生人數，評價城市的創新力;（3）根據該城市所擁有的著名大學數量及高科技人才，評價城市創新力;（4）根據城市每年的專利產出來評價城市創新力;（5）包括科技投入、科技論文產出、專利產出、科技成果轉化率、大學數量及科技人員數量等多指標，進行城市創新力的綜合評價。

上述研究為城市創新力的研究打下了堅實的基礎。但是，也可以看到，多指標的綜合評價，顯然更能從多個維度客觀反映城市創新能力，但是所耗費的工作量巨大，數據來源于多個部門，數據的準確性特別是及時性難以保障，很難快速動態監測城市的創新力的現狀、變化及趨勢。而單一指標的城市創新力評價的優勢在于，能更快地獲取數據并進行快速分析， 從而縮短了評價的周期，保證城市創新力的動態監測。上述單一指標中，專利量無疑是最能反映創新能力的一項指標。但在多項研究中，僅從城市靜態的專利數量進行比較，而沒有從專利總量、發明專利、授權專利、專利內容、專利量的動態變化等多個維度進行評價，因此，導致評價簡單化，影響了評價的效果。

為此，本研究選擇專利這一指標進行城市創新力測評研究，專利數據選擇國家知識產權網站上的中國專利數據庫。

中國專利數據庫是由國家知識產權局和中國專利信息中心開發提供，該系統收錄了中國自1985年9月以來的全部中國專利文獻，包含發明專利、實用新型專利、外觀設計專利三個子庫，準確地反映中國最新的專利發明。

2? 上海與杭州專利數據分析

2.1 上海與杭州2009—2018年申請專利總量比較

在國家知識產權局的專利檢索中， 在申請人地址中分別檢索上海和杭州，并逐年檢索兩個城市從2009—2018年歷年的專利數量，得到圖1。

從圖中可以明顯看出，在這11年期間，上海歷年的專利申請數量都要大于杭州。但從專利的增長速度看，2018年以前，兩城市的專利數據都是逐年上升，并且增長速度相當。但到2018年卻發生了變化，上海在2017—2018年間，專利申請總量由134511下降至了122573，數量減少了約8.9%，而在杭州的專利申請總量卻上升了約3.3%，由2017年的79713增長到了2018年的82345。

專利的申請數量說明了城市對于專利發明的積極程度，杭州雖在專利申請數量上不及上海，但申請數量的持續增長卻體現了其城市近幾年的快速發展。

2.2 上海與杭州2009-2018年授權專利總量比較

專利的申請數量只能說明了城市對于專利發明的積極程度，但申請的專利是否獲得授權，卻是專利的質量指標。為此，需要進一步檢索上海和杭州近10年來的專利授權數量。檢索結果如圖2所示。

圖2顯示，上海杭州兩座城市在授權專利的數量上都展現出穩定且持續增長的態勢。同時也說明了兩座城市持續，穩定的城市創新力和較高的創新水平。從授權專利數據來看，2017—2018年上海的授權專利數量并沒有下降，甚至高于其他年度的增長率。說明上海開始重視專利的質量。

2.3 上海與杭州2009—2018年授權發明專利總量比較

專利分為發明專利、實用新型和外觀設計三種類型。而其中的發明專利，更是顯示專利質量的重要專利類型。對10年來上海和杭州的發明專利進行檢索。檢索結果見圖3。

圖3顯示，上海和杭州的授權發明專利數量都呈現逐年上漲的趨勢。但上海從2009年開始的授權發明專利的數量（6528）就要高于杭州（2857）約56.23%，且差距在逐年上漲。

由于發明類專利相較與實用型和外觀設計型這兩種專利來說，更具有創新性。因此，根據折線圖的變化情況可以得出，上海的城市創新力在過去10年優于杭州，且差距有逐漸擴大的趨勢。

2.4 上海與杭州2018年第一季度授權發明專利內容比較

城市專利的內容體現了該城市科技研發的方向。通過中國專利數據的IPC分類號，可以檢索到各城市專利研發的內容。本研究隨機選取2018年第一季度的發明專利數據進行內容分析，得到兩城市在統計時間內不同領域的專利數量（如圖4所示）。

圖4比較了上海與杭州2018年第一季度授權發明專利的內容，按照IPC分類號可大致分為：基本電器元件;電通信技術;醫學或獸醫學;衛生學;測量;測試;攝影術;計算;推算;計數這幾種類型。

從圖4可以看出，上海、杭州都在有關于電通信技術和計算、推算、計數兩方面的專利發明表現尤為突出。相較而言，上海在2018年第一季度的發明專利比較全面，除測量及測試這一領域外，其他統計的領域皆有發明。而杭州雖然覆蓋領域不廣，但在電通信技術方面的發明專利尤為突出。

3? 結語

上海和杭州兩座城市的創新能力都在過去十年內展現出強大穩定且逐年上漲的態勢。從最新數據看，似乎上海正在走下坡路，而杭州正在快速增長，有超過上海的趨勢。但是從專題授權數據、專利發明數據和專利內容的分布這三個專利質量指標看，上海遠超過杭州。說明上海作為中國超級大城市，技術研發正在從重數量向重質量轉移，體現了上海管理上的日益成熟。而杭州作為快速發展的城市，數量上快速增長，也與政策激勵有關，隨著城市的發展及管理的精益，未來也將會逐步向質的方向發展。

參考文獻

[1] 全球50位最具創新競爭力的國家排名https：//www.sohu.com/a/198375121_657312， 2017-10-16.

[2] 鄭述招，吳琴.從知識產權看城市創新能力及創新生態系統構建[J].科技管理研究，2016（5）：111-116，126.