中國民企40年： 轉型升級與高質量發展

【摘 要】改革開放40年來，中國民營企業通過不斷地“轉型”和“升級”實現了舉世矚目的發展。本文從這兩個方面考察了民營企業成長的歷程，指明當下中國經濟進入高質量發展的新時期，民營企業仍然是一支不可或缺的重要力量。

【關鍵詞】 民營企業；轉型；升級；高質量發展

Absrtact： Over the past 40 years of reform and opening up， Chinas private enterprises have achieved remarkable development through continuous “transformation” and “upgrading”. This paper examines the growth process of private enterprises from these two aspects and points out that private enterprises are still an indispensable and important force in the new era of high-quality economic development in China.

Key words： Private Enterprises； Transformation； Upgrading； High-quality economic development改革開放40年來，中國民營企業從無到有，從小到大，由弱變強，實現了舉世矚目的發展，已經成為推動中國經濟快速而穩健發展的重要力量。時下有一種概括民營企業發展成就的通俗說法：創造了超過50%的GDP，上繳的稅收超過了60%，科技發明和技術創新超過了70%，提供了80%的城鎮就業崗位，吸納了70%以上的農村轉移勞動力，容納了90%的新增就業人員。盡管這些數字并不十分準確，但民營經濟對中國經濟做出了巨大貢獻是毋庸置疑的。那么，民營企業是如何創造出這些成就的？它的發展過程經歷了哪些階段？期間遭遇到哪些艱難困苦？未來的發展趨勢如何？我們又應當采取怎樣的扶持政策呢？

為了能夠給這些問題一個清晰的答案，本文將從歷史的角度回顧40年來民營企業的發展歷程，并將整個過程分為“轉型”和“升級”兩個方面展開討論。需要指出，這里所說的“轉型”主要指企業現有制度的改變，包括企業的所有權制度和經營管理模式等方面的改變；“升級”主要指企業的技術進步和產業分布的改變。按照企業制度邊際變化的顯著程度和技術進步邊際變化的顯著程度，我們初步將40年來民營企業的“轉型”和“升級”過程分別劃分為三個階段。

一、中國民營企業“轉型”的過程及階段

按照企業制度邊際變化的顯著程度，我們將40年來民營企業的“轉型”過程劃分為三個階段。

（一）從個體經營戶到私營企業：民營企業轉型第一階段（1978-1991年）

改革開放之初的1978年，全國城鎮僅有14萬個體工商業者艱難地生存下來。出于解決城鎮待業青年和社會閑散人員就業壓力的考慮，剛剛實施改革政策的政府被迫允許設立新的個體戶，到了1981年，全國城鄉登記的個體工商戶發展到182.9萬戶，從業人員227.4萬人。 到1985年底，全國登記注冊的城鄉個體工商戶進一步發展到1171.4萬戶，從業人員1766.2萬人。 個體戶儼然成為民營經濟最初采取的制度形式。與此同時，一些政策控制難以企及、思想相對較為解放的地區，個體戶開始突破雇用7個人的限制，有的雇工甚至達到百余人、數百人。個體戶事實上開始轉變為私營企業。以民營經濟起步最早的溫州為例，當時溫州的雇工情況被叫做“三五牌”，即個體大戶的年產值30-50萬元，年利潤3-5萬元，雇工人數30-50人。據1986年初的統計，當時溫州農村有雇工4.2萬人，分別受雇于1.3萬戶家庭工業和聯戶企業。雇工30人以上的大戶有120多家，共雇工5000余人，占全部雇工數的12%。 事實上，以雇用關系為核心的帶有明顯企業性質的個體大戶已經在全國許多地方潮涌般地出現了。

盡管改革之初政府允許個體戶的存在與發展，但對私營企業的態度卻十分謹慎，當時一些人竭力反對雇工大戶的出現，甚至提到了政治路線的高度，主張通過稅收或其他辦法予以打擊。然而1982年由鄧小平提出，中央政治局討論通過了對私營企業采取“看一看”的方針。接著中央又于1983年通過文件，提出對超過規定雇請多個幫工，不宜提倡、不要公開宣傳，也不要急于取締的“三不”政策。 由于政策并不十分明朗，初步發展起來的個體大戶采取了“戴紅帽子”的方式尋求迂回發展。根據當時溫州的經驗，一些經營戶借用“掛戶”單位的名義到全國各地經商簽約，款項來往經過被掛單位的銀行戶頭，被掛單位則根據款項數額扣除7.5%-8%的金額（其中5%是工商稅，2%是代征所得稅，0.5%-1%為被掛單位的管理費，少數掛在村級企業的掛戶還外加2.5%的集體積累），其余的全歸掛戶者。有資料顯示，截止1985年，溫州已領營業執照的家庭或聯戶辦工業僅5.14萬戶，占總數的38%，還有62%的多數采取掛戶經營模式。 掛戶經營模式在經濟利益上實現了掛戶者與被掛戶者之間的“雙贏”。一方面掛戶者能比較容易地獲得政策優惠和銀行貸款，同時，也能得到被掛靠者的庇護，減少來自各方的攤派；更重要的是為私營企業提供了政治上的“避風港”。到了20世紀80年代中后期，借助“紅帽子”模式的民營企業在全國許多地方迅速發展起來。據當時的國家工商行政管理局的統計，截止1987年底，全國實際共有私營企業90581家，從業人員約164萬人，注冊資金達到84億元。

民營經濟、民營企業的快速發展直接沖擊了傳統觀念，同時也對國家的政策制定和新制度的誕生產生了影響。1987年10月黨的十三大首次提出：“私營經濟是存在雇用勞動關系的經濟成分……是公有制經濟必要和有益的補充。”1988年6月25日，國務院頒布了《中華人民共和國私營企業暫行條例》和其他相關條例，使私營企業制度取得了合法身份。盡管從1989年起，民營企業受到了一定影響，但其總的發展趨勢沒有改變。1989年6月底，登記注冊的私營企業為9.06萬家，雖然到1990年6月底下降為8.8萬家， 但到了1990年底，私營企業家數再次回升到9.8萬家，1991年底達到10.8萬家，從業人數184萬，注冊資本總額123.17億元。 自此，中國民營經濟基本完成了由個體經營戶向企業體制的第一次轉型。

民營企業在這個時期所遭遇的最大障礙莫過于長期形成的“左”的意識形態的阻撓。一些人把再次發展起來的私營企業主完全等同于建國初期的私營工商業者，等同于過去的資產階級，把私營經濟看作是與社會主義對立的資本主義經濟。在這種意識形態的左右下，盡管我們出臺的政策已有很多突破，但始終相當謹慎。直到1988年6月《中華人民共和國私營企業暫行條例》頒布，我們才在政策和法律上為民營企業提供了一個較為完整的制度模式。

（二）從私營獨資企業、集體企業到股份制：民營企業轉型的第二階段（1992-2001年）

進入20世紀90年代后，中國民營企業出現了新一輪的快速發展。1992年，中國共有私營企業139633戶，到了2001年增加到2028548戶，后者是前者的14.5倍，年均增長34.63% 。

促使這個時期民營企業飛速發展的主要原因首先是黨和國家對民營企業地位和作用的進一步肯定。1992年初鄧小平南巡談話掀起新一輪改革浪潮；1997年9月中共十五大正式提出，“非公有制經濟是中國社會主義市場經濟的重要組成部分”；1999年3月，全國人大再次通過《憲法（修正案）》，將“個體經濟、私營經濟等非公有制是社會主義市場經濟的重要組成部分”寫入了憲法。這些大政方針的確立，給廣大民營企業家吃下了定心丸。其次是地方政府的大力扶持。由于民營經濟與地方經濟發展以及地方財政密切相關，各地紛紛出臺了鼓勵民營經濟發展的更激進的政策文件和條例。正是由于政治風險的消除，民營企業的發展環境大為改善，直接推動了民營企業的爆發式增長。

由于有關民營經濟的政策日趨明朗，極大地鼓勵了新民營企業的創設，一些過去戴著“紅帽子”的私營企業摘掉了假面具，恢復了本來面目。此外，這個時期一些國有中小企業和集體企業紛紛改制為私營企業，從而使民營企業的數量大幅增加。這個時期，民營企業的另一個突出特點是多數企業采取了股份制模式。有資料顯示，1992年，私營有限責任公司共17673家，占全部私營企業總數的12.66%，到了2001年，增加到1379866家，占總數的比例擴大到68.03%，年均增長62.3%。 這表明民營企業在制度上再一次從單一產權模式向多元股權模式轉型。

（三）從家族式股份制到現代企業制度：民營企業轉型的第三階段（2002年-2011年）

進入21世紀，伴隨著中國加入WTO和市場化改革的進一步深入，民營企業數量在原有基礎上又實現了新的飛躍。2002年-2010年，私營企業數量以每年16.8%的速度在增長。不僅如此，在全部民營企業中，股權更為社會化的股份有限公司發展尤為迅速，年均增長率達到58.3%，大大高于有限責任公司年均19.1%和獨資企業年均10.6%的增長率。在股份有限公司中公開上市的公司近年來也有較大增長。1990年，中國僅有3家私營性質的上市公司，而到了2012年4月30日就達到1216家，占全部上市公司的近一半。這些公司已經比較接近股權多元化的現代企業制度了。

當然，我們不得不承認，民營企業的主流形式仍然是有限責任公司，在本質上仍然是家族控制的封閉性企業，更具開放的、現代企業制度意義的股份有限公司的發展仍然有限。根據中國社會科學院民營經濟研究中心于2007年對浙江、江蘇、北京、遼寧、山東、湖北、云南、河北、福建、上海、廣東等11個省市的問卷調查，我們發現在1325份有效問卷中，約有95.32%的企業采取了股份制的制度模式，但從控制權的角度看，這些企業又具有高度家族控制的特點。在采取股份制的企業中，企業主本人和他們的直系親屬所擁有的股權份額占壓倒性多數。以占股比重30%以上計，此類企業數量累計達到了84.9%。由此可見，一方面，民營企業越來越愿意采取股份制模式，但另一方面，這種股份制實質依然是家族制。之所以出現這種制度上的“次優”選擇，主要原因有三條，首先是政府對私營企業改制為股份有限公司仍有擔憂。由于實行股份有限公司需要向社會公開發行股票，政府害怕由此導致的信用風險失控。所以，政府對私營企業改制為股份有限公司采取了限制政策。其次，家族控制的有限責任公司也并不樂于和急于股權多元化，因為這會影響到創業者的實際控制權；同時，對于大多數中小型私營企業來說，也缺乏運營和治理股份有限公司的經驗和專門人才，這些因素綜合起來就構成了這個時期民營企業轉型的主要障礙。究其原因主要在于：首先，設立股份有限公司的前提是有一個發達的資本市場，而中國的資本市場本質上是為國有企業改制而創設的，在政策上不可能先讓民營企業掛牌上市。既然難以上市，民營企業改制成股份有限公司的難度就加大；其次，正如LLSV（即拉波塔、洛配茲·西拉內斯、安德烈·施萊弗和羅伯特·維什尼四位學者組合）所言，在法律環境不理想的狀態下，采取集中的股權結構是企業的必然選擇； 第三，從企業內部看，這個時期絕大多數創設企業的民營企業家仍然在位，他們不愿意放棄家族控制、家族經營的管控模式，等等，這些都構成了這個時期民營企業轉型的障礙。這也表明，盡管民營企業轉型已經邁入新階段，但轉型道路依然漫長。

（四）從股權多元化到優化治理結構的創新：民營企業轉型的第四階段（2012迄今）

隨著2012年以后中國進入新時期，一大批民營企業實現了公司化改造并在海內外資本市場掛牌上市，企業的規模和社會化程度進一步提高。但與此同時，所有權與經營控制權分離不斷加深，由此引起的創始人對公司失控的風險也與日俱增，這是伴隨著企業規模擴大和公司化之后的必然現象，也是一個世界性的難題。為了能夠解決在企業股權分散化的情況下，創始人依然能夠有效地控制公司這一難題，中國的民營企業進行了大膽的制度創新，已經形成若干可復制的模式。我們甚至認為，這些制度模式對世界企業治理制度而言都有借鑒意義。

有研究資料顯示，目前阿里巴巴市值估計為5000億美元，馬云持股不足7%；騰訊市值5500億美元，馬化騰持股8.69%；京東市值670億美元，劉強東持股15.8%；華為2017年營業額1022億美元，任正非持股僅1.01%。也就是說，這些公司的創始人僅以不足10%的持股比例，卻牢牢控制著各自龐大的企業帝國。為什么在國外甚至像在美國，大公司為了融資，股東必須讓出控制權，而中國企業卻很好地解決了這個問題呢？其中的奧秘就在于中國新一代民營企業家在這個時期成功地進行了制度創新，推動了民營企業的制度轉型。概括起來，這些新制度模式主要有以下幾個。

1.有限合伙制。有限合伙制其實是一種成熟的企業制度，而阿里巴巴則將其應用于整個公司治理制度。其基本做法是公司員工與公司創始人共同出資組成有限合伙企業，合伙企業由創始人擔任普通合伙人（GP），而員工為有限合伙人（LP）。按照相關法律，這種制度安排不僅保證了公司創始人如馬云等的決策控制權，同時也保證了有限合伙者的經濟利益。馬云在阿里巴巴旗下的螞蟻金服中僅僅占有公司7.3%的股比，正是借助有限合伙制度，他卻掌握了螞蟻金服的大部分控制權。

2. A、B股制度。這一制度將公司的股票分為A、B兩個系列，對外部投資者發行的A系列普通股遵從一股一票股權原則，而管理層持有的B系列普通股則是實行一股多票（通常為10票）投票原則。近年來，中國一些大型高科技民營企業如百度、優酷、阿里巴巴、京東等公司紛紛采用了雙重投票權制度。京東是實行A、B股制度的代表，京東在創立時就設立了 A、B 股的雙重股權制度。按照京東的 A、B 股規則，創始人劉強東所持 B 類普通股，其1股擁有20票的投票權，而其他股東持有A類普通股，1股只有1票的投票權。這樣，劉強東借助這一制度擁有了超過 80% 的投票權。

3.工會持股。工會持股模式是指普通員工通過職工持股會或工會持有公司的股權，而相應股權的決策權則歸創始人所有，華為是這一模式的典型。目前華為的股東是8萬名員工，任正非僅有1.01%的股份。華為的股東只有華為投資控股有限公司工會委員會和任正非兩個。華為投資控股有限公司由員工100%持有，而華為技術有限公司是華為投資控股有限公司的全資子公司。華為投資控股有限公司工會委員會是一個社團法人組織，可以看作是一個法人股東，因此，任正非作為一個自然人股東就擁有了對華為的絕對控制權。

4.一致行動人。一致行動人協議是指股東通過協議或者其他安排，與其他股東共同擴大其所能夠支配的一個公司股份表決權數量的行為。當公司無控股股東或創始人持股份額較小時，可以和其他股東簽署一致行動人協議，保證自己對公司的控制權。比如某民營上市公司的創始團隊王××持股26.59%、楊××持股12.93%、王××持股12.93%，三人合計持有公司的股權超過51%，但因為無人控股，導致難以認定公司的實際控制人。但若三人簽署《一致行動人協議》，那么，就可認定王××、楊××、王××等三人為公司的共同控制人。近年來，這樣的案例在民營上市公司中越來越多。

在民營企業由小到大、由弱變強的進程中，治理模式的不斷創新有效地促進了民營企業的制度轉型。在制度轉型的牽引下，又加速了企業在生產、技術層面的升級進程。

二、民營企業“升級”的過程和階段

按照企業技術進步的邊際變化的顯著程度，我們將民營企業的升級過程也可分為三個階段。

（一）從商貿和個體手工業進入制造業：民營企業升級換代第一階（1978-1995年）

從計劃經濟向市場經濟轉軌開始時，中國民營經濟起步時資金小、技術門檻低，同時又具有地方獨特資源、地方市場優勢和勞動力優勢，而一些國有經濟不愿進入和不便進入的邊緣行業，民營企業便紛紛進入，如以傳統手工技術為依托的家庭工業、作坊、零星修理，以勞動和經營能力為依托的餐飲、小型商貿和服務業，等等。不過，在當時短缺經濟和賣方市場的拉動下，民營企業很快就轉入相對價格更高的工業制造領域。根據當時的國家工商行政管理局于1987年對全國8.5萬戶私營企業的調查，從事工業的共6.1萬家，雇工98.2萬人，分別占總數的72.8%和72.3%；建筑修繕業8000家，雇工20萬人，分別占總數的9.4%和14.7%；其余的為交通運輸、商業、飲食和修理業。由此可見，這個時期私營企業中80%的已經集中在工業、手工業和建筑業，從事第三產業的則不足15%。 也就是說，經過短短幾年的發展，中國的民營企業就實現了產品與產業分布的第一次根本轉換。

由于絕大多數民營企業屬于初創，企業規模以中小型為主，多數處于價值鏈和產業鏈的低端，缺乏向技術密集型產業轉移的實力，技術策略上多采取模仿的拿來主義，幾乎談不上研發投入。同時，在賣方市場狀態下，企業也基本沒有樹立品牌的意識和壓力，這也在一定程度上阻礙了民營企業的技術、產品與產業的升級。此外，這個時期國有經濟仍然在主導產業、上游產業以及大多數競爭性產業中占有絕對優勢，作為體制外的民營企業，體制性障礙幾乎使其不可能進入到這些產業領域。

（二）在制造業和基礎產業領域實施產業深化：民營企業升級換代的第二階段（1996-2011年）

進入20世紀90年代中期以后，伴隨著民營企業經濟實力的增強，在技術和產業分布上發生了巨大變化。

首先，在民營企業不斷向制造業集中的同時，開始向采掘、石油加工、電力煤氣等基礎性上游產業延伸。根據全國工商聯組織的1995年中國第二次私營企業抽樣調查的數據，1995年，營業額在1000萬元或以上民營企業的行業分布依次是電力煤氣、農林牧漁、制造業、建筑業、房地產業等；根據全國工商聯組織的2000年中國第四次私營企業抽樣調查的數據，1999年，實有資產在1000萬元及以上民營企業的行業分布依次為傳統制造業、商業、房地產業、建筑業等。進入2000年以后，規模以上民營企業的產業分布變化很大。我們不妨將2006年的狀況與2003年作一簡單對比，2003年上規模民營企業產業分布前4個行業依次為服裝、鞋帽、皮革制造業，批發和零售業，黑色、有色金屬冶煉及延壓業，電氣機械及器材、線纜制造業，到了2006年則改變為黑色、有色金屬冶煉及延壓業，批發和零售業，電氣機械及器材、線纜制造業，化學原料及化學制品制造業。 2007年，民營企業的產業分布繼續沿著上述產業演化路徑進行。

其次，許多民營企業通過增加研發投入、樹立產品品牌，向“微笑曲線”的兩端提升。根據2006年中國社會科學院民營經濟研究中心對北京、重慶、遼寧、浙江、廣東、云南、河北、吉林、江蘇和湖北等10個省市822家民營企業的抽樣調查，在767家有效樣本中，有378家實施了原始性技術創新，占樣本總數的49%，有299家企業實施了引進、模仿再創新，占樣本總數的39%，有65家企業則選擇集成創新，占樣本總數的8%。在創新投入的推動下，1995年以后，民營企業的專利申請量逐年攀升。根據全國工商聯對23735家民營企業的調查，1994年以前，民營企業各年提交的專利申請均突破800件，1995年時達到1600件，從1995年至2005年，民營企業專利申請量年均增幅高達30%以上。 其中大型民營企業平均每家提交22件專利申請，中小型為5件，規模以下企業只提交3件；在行業方面，制造業中的民營企業提出專利申請的占到88%，其次為信息傳輸、計算機服務和軟件，科學研究、技術服務和地質勘察，建筑業。

在一些大中型民營企業不斷加大創新與科技投入的同時，也已意識到品牌塑造的重要性。一部分優勢企業通過加大R&D投入，走上了技術升級的快車道。有資料顯示，到2004年底，經國家工商總局批準認證的中國馳名商標中，民營企業獲得的認證量超過了認證總量的30%。在商務部2005-2006年度重點培育和發展的出口名牌產品認定中，民營企業獲得量占到認證總量35%。2001-2005年，經國家質檢總局授權批準認證的五批1018家中國名牌產品中，屬于民營性質的企業共480家，占認證總量的47.15%。

再次，中小型民企出現分化。在一些大型民營企業逐步成為龍頭企業的同時，大多數中小型民營企業，尤其是那些與龍頭大企業同處于一個產業集群中的中小企業，一方面成為大企業的分包商，被納入到整個產業鏈之中；另一方面，那些難以進入產業鏈的中小企業則主動或被動地進入第三產業。

盡管民營企業在這個時期的升級步伐加快，但升級更多地發生在一些大型民營企業之中，而且升級基本上是在現有產業的范圍內通過原有產業鏈的延伸實現的。之所以造成這種升級的“天花板”效應，首先是占比最大的中小型民營企業本來就不具有在研發上投入更多的實力，加之市場進入門檻低，競爭日趨激烈，企業利潤率趨低，進一步導致創新實力降低；其次，由于政府對知識產權保護不到位，一方面，企業沒有積極性投入創新，另一方面又刺激了企業在產品和技術上的“拿來主義”，結果多數企業始終難以從價值鏈低端超越。

（三）向高科技領域大舉進發：民營企業升級換代的第三階段 （2012年以后）

民營企業第二階段的升級過程，已經使其成為中國大多數競爭性產業的主力軍。2012年是中國經濟從追求數量型擴張向追求高質量發展的轉折點，中國民營企業在這個大背景下也開始全面走向高質量發展的新階段。主要體現在以下幾個方面。

一是從低端向高端升級。企業從價值鏈的低端向高端升級，不斷提高產品利潤率和增強市場話語權。以深圳市為例，截止2012年上半年，該市有國家級高新技術企業2113家，僅2011年就新增821家；企業技術中心從2008年的79家增加到141家，其中國家級企業技術中心從11家增加到16家；加工貿易企業設立各類研發機構1500多家，比2008年增加了270家，研發人員8.9萬人，比2008年增加了2.5萬人。2011年，全市加工貿易高新技術產品出口835.9億美元，比2008年增加38.5%，占加工貿易出口總額的60.3%，比2008年提高5.3個百分點。加工貿易出口產品中，機電產品比重從2008年的84.6%提高到2011年的89.5%，而傳統產業比重則從15.4%下降到10.5%。 與深圳市的情況相同，中國不少加工貿易企業已從原來的單純加工裝配，逐步向研發、設計、關鍵零部件制造環節延伸。

二是從傳統產業向新興產業升級。廣大民營企業不僅在向所在行業的高端升級，同時緊跟科技革命和產業升級步伐，增加在新興產業領域的投資。一批以數字經濟、智能制造、互聯網+為特征的高科技企業如雨后春筍般出現了。以阿里巴巴、騰訊、京東為代表的電商平臺企業，以及大數據、云計算、自動化、無人機等智能化的新興產業領域，以共享為特征的如mobike、OFO等，以及如新能源汽車產業、生物醫藥等環保產業，都有大批民營企業的身影。

三是從單純制造向生產服務升級。許多民營企業開始從單純的制造環節邁入生產性服務業、新興服務業等領域，加速了生產性服務環節從制造業中的剝離。與此同時，傳統服務業與現代技術融合發展的速度正在不斷加快，從事服務外包、商務會展、現代物流、信息咨詢、評估認證等新興服務業的民營企業，近年來也呈現出加速發展態勢。根據全國工商聯公布的民營企業500強的數據，第三產業入圍企業數量連續五年增加，2012年為117家，2017年增加到162家，年均增幅達到38.46%；而第二產業入圍企業數量則連續五年下降，2012年為380家，2017年減少到333家。第三產業資產總額超第一、二產業資產總額之和，占比為58.68%。

四是從代工向自主設計、自主品牌升級。塑造自己的品牌是實現技術和產業升級的必然過程和重要標志。近年來，中國民營企業在塑造品牌、實施品牌戰略方面取得了很大進步。以阿里巴巴、騰訊、華為、小米、海爾、聯想等一大批知名品牌為代表，標志著中國民營企業已經走向了更高的發展階段。我們再以深圳市來料加工企業升級為例，截止2012年上半年，深圳市約有1713家來料加工企業實現了升級，占全部來料加工企業總數的45%。許多OEM企業加速向ODM和OBM升級。2012年上半年，ODM和OBM混合生產模式的產品出口比重達到56%，比2008年提高26個百分點。 此外，根據環球網聯合環球輿情調查中心于2018年2月對中國消費者的品牌好感度的調查數據，近九成受訪者對國產品牌的整體印象持正面態度。在國產品牌行業好感度中，華為成受訪者最喜歡的國產品牌，順豐與微信分列第二、三位，淘寶、京東、支付寶、格力、天貓、海爾以及小米依次排名第四至第十位。由此可見，在國家提出的品牌戰略鼓勵下，近年來越來越多的民營企業十分注重自身產品的品牌塑造。

總之，新時期中國民營企業出現大規模的升級狀態，這主要是由于國際國內形勢的變化，使得中國廣大民營企業獲得了巨大的發展動力和競爭壓力。一方面，傳統產業的市場在急劇萎縮，資金、勞動和原材料成本迅速上升，人才短缺和節能環保的壓力在不斷增大。另一方面，廣大民營企業也看到了新的科技革命即將全面爆發、新興產業蓬勃興起、擴張成本相對下降，政府倡導高質量發展并給予政策扶持等難得的升級機遇。當然，當下的民營企業升級換代也絕非易事，一方面，由于一些中小型民營企業習慣了過去的業務模式，而對新模式并不十分了解，企業家對升級并不十分感興趣，限制了自身升級；另一方面，由于某些新興產業的技術尚在形成過程中，產業及市場具有很大的不確定性，一些企業家不愿意或不敢冒風險進入，這也在一定程度上制約了民營企業升級進度。

三、啟示和政策建議

通過以上分析，我們得到如下幾點啟示。

第一，民營企業是推動中國經濟高質量發展不可或缺的支柱。2012年以后，中國經濟進入新的發展時期，經濟發展模式正在發生根本轉變，黨的十九大明確提出要建設現代化經濟體系，實現高質量、高水平的發展，其最主要的特征就是建設具有中國特色的高度市場化、高度法制化和高度國際化的經濟發展新模式。在過去的40年間，民營企業已對中國經濟發展做出了巨大貢獻，在未來中國的高質量發展中同樣會扮演重要角色。

第二，發展中的民營企業在推進市場化過程中將發揮主力軍作用。由上可知，民營企業在誕生之日就依賴于市場，并且是在市場中摸爬滾打而成長起來，它們熟悉市場，最了解市場的屬性，因此，中國經濟的進一步市場化就離不開民營企業的深度參與，并將伴隨著民營企業的發展而向縱深發展。

第三，民營企業家將成為現代化經濟體系的主導者。民營企業成功的歷史證明，民營企業是造就具有吃苦耐勞、創新創業和契約精神的企業家的搖籃，高質量發展和建設現代化經濟體系需要大批的企業家和弘揚企業家精神。要通過鼓勵民營企業的發展，為優秀企業家的產生創造良好環境，這樣，才能形成由企業家主導的、充滿創新活力的經濟體系。

第四，民營企業的發展將推進經濟體系中產權關系的明晰化。民營企業說到底是私有經濟，其產權關系最為明晰。隨著民營企業的不斷發展壯大，經濟中明晰的產權比例會不斷擴大，經濟體系運行中的交易成本會不斷降低，這必將促進整個社會經濟運行效率的不斷提升。

第五，民營企業的發展將推進經濟體系法制化。民營企業借助市場而發展起來，而市場的邏輯就是法制的邏輯。從本質上講，民營企業家也更期望法制社會的形成。因此，毋庸置疑，民營企業必將成為推動中國建設基于法治的現代經濟體系的重要力量。

第六，民營企業的發展將推進經濟體系的國際化。民營企業是市場規則的創造者和踐行者，而市場規則是最具國際性和普適性的，甚至可成為無需申明的國際“慣例”。因此，在我們應對“逆全球化”思潮、推進國際化的過程中，鼓勵民營企業沖鋒陷陣，支持民營企業率先“走出去”，是維護經濟“全球化”格局，推動實施“多邊主義”的最佳選擇。

基于以上結論和啟示，我們擬提出如下政策建議。

第一，政府應有所為，有所不為。一方面要通過制定、出臺有助于民營企業轉型、升級的政策體系，充分利用財政、金融等政策工具，激勵和引導民營企業加快轉型升級步伐；另一方面要通過市場深化和優化市場環境等措施，最大限度地清除民營企業轉型升級過程中的各種障礙。這里重點強調針對民營企業融資難、融資貴，以及稅率高等突出問題，政府要下決心、出狠招，盡快加以解決。

第二，要充分發揮行業組織的紐帶作用。行業組織要努力為民營企業轉型升級提供政策和包括產品、資本、技術及勞務等在內的市場信息，搭建企業家之間和企業家與政府之間的溝通平臺，堅持反壟斷，維護市場競爭秩序。

第三，企業家的意愿和創新能力是民營企業轉型升級的核心要素。民營企業家需要克服小富即安和封閉的消極思維，深刻認識不創新就死亡的道理，要善于識別和把握機會與風險，時刻準備在企業制度、管理和營銷模式，在生產技術和產業選擇等方面大力創新，不斷促使企業走向制度創新和技術創新的新高度。

參考文獻：

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6.戴園晨主編，中國經濟的奇跡——民營經濟的崛起[M]，人民出版社，2005.

（責任編輯：崔克亮。此文全文同時收入中國社科院社會科學文獻出版社近日出版的《發展和改革藍皮書：中國經濟發展和體制改革報告NO.8》）