生產性服務進口對我國制造業轉型升級的影響

金澤虎 錢 燕

（安徽大學經濟學院，安徽合肥 230601）

制造業的轉型升級意味著制造業向價值鏈的兩端延伸。以美國為代表的西方發達國家采取各種優惠政策吸引制造業回歸本國，其他發展中國家的低價制造帶來競爭，國內供給側結構性改革去產能措施推進，在這種國際國內環境下，中國制造業由量走向質，實現轉型升級是必由之路。從價值鏈的角度來說，制造業的轉型升級意味著制造業向創新研發以及品牌營銷延伸，生產性服務與生產過程密切相關，與制造業之間的互動以及聯系程度越來越明顯。生產性服務的進口伴隨著技術溢出效應對制造業的進一步發展起著重要作用。生產性服務業與制造業之間的聯系、生產性服務進口對制造業轉型升級具有怎樣的影響以及影響程度如何都是值得探討的問題。

一、相關文獻

詹姆斯·馬庫森（James R.Markusen）首次提出了生產性服務貿易的概念，他認為生產性服務貿易是指由于具有報酬遞增的專業化中間投入所產生的貿易［1］。約瑟夫·F·弗朗索瓦（Joseph F.Francois）認為由于生產性服務貿易的存在，促進了生產過程分工的進一步細化并帶來了報酬遞增效應［2］。余道先、劉海云認可生產性服務貿易就是生產性服務業跨越國界進行貿易的觀念［3］。顧國達、周蕾指出生產性服務貿易是為滿足全球價值鏈的中間需求且為社會物質生產活動提供非物質形式的活動［4］。趙玉林、徐涓涓指出：一方面，服務的細化和專業化迫使制造業的技術水平提升，附加值提高以及功能得以擴展，以適應服務業的變化；另一方面，生產性服務企業的生產日趨專業化，市場細分程度高，專業化水平越高，這勢必會導致產品創新，從而推動制造產品發展［5］。蒙英華、尹翔碩對中國制造業細分行業1997—2008年的面板數據進行了回歸計算，結果表明:生產性服務進口可以促進技術密集型制造業以及資本密集型制造業的效率的提高［6］。樊秀峰、韓亞峰認為參與生產性服務貿易能夠促進資源配置效率的提高并有效提高制造業的生產效率［7］。付曉丹認為制造業升級分為創新能力的提升和生產效率的提高這兩個方面,通過實證發現，生產性服務貿易一方面對我國制造業生產效率的提升有著較為明顯的促進作用，但是另一方面對創新能力的促進作用則不明顯［8］。李強利用2008—2012年間69個國家的跨國面板數據，通過理論和實證分析發現盡管在不同收入水平的國家生產性服務業部門間表現出差異性，但是生產性服務貿易的自由化確實可以促進制造業生產率的提升［9］。白清從全球價值鏈層面分析了生產性服務業如何促進制造業升級所包含的內在機理與升級路徑,生產性服務業促進制造業升級的實現路徑有：生產性服務的外包能夠促進制造業核心競爭力形成以及效率提升；生產性服務業聚集及其與制造業的協同定位能夠帶來制造業規模收益的遞增；知識密集型的生產性服務業能夠為制造業帶來高級要素投入，進而能夠促進制造業的創新能力提升［10］。路易斯·拉納斯帕（Luis Lanaspa）等基于新經濟地理學的自由企業家模型實證結果表明，中間生產性服務業與制造商之間存在著高度的協同關系［11］。董也琳通過使用制造業面板數據，定量分析生產性服務進口對制造業的技術溢出所產生的效應，發現生產性服務的進口并沒有抑制中國制造業的自主創新，并且人力資本的投入能夠在很大程度上提高創新產出和對技術溢出商務吸收能力［12］。楊玲通過分析發現進口生產性服務復雜度對中國對接“一帶一路”的18省份制造業增加值的提升有區域異質性特征［13］。胡晶認為在我國制造業轉型升級難以突破的諸多制約因素當中，國內生產性服務業發展相對滯后是最重要的因素之一,因為生產性服務業可以通過多種方式來推進制造業的轉型升級，包括推進市場化改革進程、降低市場交易成本、促進分工專業化、進一步完善商業政策環境等［14］。

可以看出，對于生產性服務與制造業之間的聯系，以及生產性服務對制造業的生產效率、創新能力、附加值的提升的研究比較多。本文借鑒耦合協調度模型對中國的制造業與生產性服務業之間的耦合協調度進行了核算，并利用熵值法構建了制造業轉型升級指標得出制造業轉型升級綜合得分，并進一步分析了生產性服務業進口對制造業的轉型升級所產生的影響，文章的創新點在于，對不同細分行業的生產性服務進口給制造業發展帶來的影響進行了定量分析。

二、生產性服務進口促進制造業轉型升級的機制分析

由于生產性服務的特性，其進口對制造業的轉型升級的作用機制主要體現在技術外溢效應、學習效應、競爭效應三個方面。具體分析如下。

（一）技術外溢效應

生產性服務進口對制造業效率的提升屬于產業間技術溢出的一種現象，生產性服務貫穿制造業的生產過程，隨著生產性服務的引進，蘊含在生產性服務中的先進技術和知識也會轉移到進口國制造業的生產過程中，成為設計、管理、信息等關鍵生產要素［15］。從國家角度來看，進口國通過不斷了解和學習國外的先進生產技術和管理經驗，從而提高制造業的生產效率、促進制造業的技術進步和提高最終產品的附加值［16］。從企業角度來看，通過進口先進生產性服務，用高端優質的中間服務代替低端傳統的中間服務，會大大提高企業的生產效率，改善最終產品的質量和提高附加值，同時可發揮規模經濟的作用和提高資源的配置效率［17］。

（二）學習效應

生產性服務包含大量的知識、技術和先進的管理經驗，生產性服務進口的增加，使得國內制造業學習生產性服務的機會也就增多，通過消化吸收以及進一步再創新，從而實現國內制造業在技術方面以及人力資本方面的積累［18］。因此，對于生產性服務的進口，可以將其投入到國內制造業的生產過程中，通過一定的激勵機制，使得生產性服務過程融入制造業的生產過程，國內的制造業可以在生產的過程中學習和積累知識和技術，并在制造業的生產過程中，根據自身現有的基礎條件，對知識和技術進行進一步的探索和應用，從而實現再創新，推動制造業的技術進步。另一方面，國內制造業生產出的產品在出口的過程中，能夠從出口商或進口國獲得額外的維護以及管理該產品的技術。

（三）競爭效應

引進具有高技術資本和高知識資本要素的生產性服務必然會對進口國的生產性服務發展產生一定的沖擊，國內的生產性服務企業必然要改善自身的經營管理方法，注重自身的服務質量，從而降低制造業中間服務的投入成本，提高制造業產成品的技術含量和附加值，改善進口國生產性服務市場結構并促進制造業的轉型升級［19］。當國外生產性服務作為中間投入品進入國內市場時，會給國內生產性服務帶來巨大的沖擊和競爭壓力，迫使其提高自身創新效率，從而實現生產性服務質量的提高，由此促進制造業的轉型升級。

三、中國生產性服務進口現狀

中國生產性服務進口現狀具體表現為：進口量整體呈現上升趨勢，且在服務進口總額中占有較大比重；不同的生產性服務行業進口呈現不同的特征；生產性服務進口的省市主要集中在東部以及沿海地區，尤其是分布在經濟發展程度較好且市場容量較大的省市。

（一）生產性服務進口總量

由于在2015年之后我國對服務貿易分行業的統計口徑在一定程度上發生了變動，同時考慮到數據的可獲得性以及連續性，本文對中國生產性服務進口的現狀分析主要是基于1997年之后，且為了保證2015年前后的一致性，對生產性服務進口的分析主要包括了運輸服務、保險服務、金融服務、通信計算機及信息服務、咨詢服務、知識產權使用以及其他商業服務，如加工和維護維修服務，這里不包括政府服務和個人文化娛樂。由于廣告和宣傳在2015年前后統計口徑發生了變化，這里同樣不予考慮。除去一些政府服務以及個人文化娛樂，中國生產性服務1997年的進口量為188.3億美元，2017年為2 115.2億美元，整體呈現上升趨勢，只有個別年份有一定下降。例如，2009年進口額為1 215.7億美元低于2008年的1 307.4億美元，這很大程度上是受金融危機的影響。2015年的生產性服務進口額低于2014年進口額，在一定程度上可能與中國2015年改變了部分服務貿易統計標準相關。此外，1997年至2017年，中國生產性服務進口量在全國服務進口總額中所占的比重平均保持在60%，可以說生產性服務進口在中國總體服務進口中占據了較高的份額。

圖1 1997—2017年中國生產性服務進口行業分布

（二）生產性服務進口行業結構

運輸服務作為傳統的服務業，在歷年的生產性服務進口中都占有較大的比重（見圖1）。1997年，運輸服務進口額為99.4億美元，超過其他生產性服務進口的和，至2017年達到929.4億美元。金融服務的進口在歷年的生產性服務進口總額中占比都比較低。其他商業服務包含了加工、維護維修服務以及其他技術服務，在1997年至2006年之間，保持較為緩慢的增長速度，2006年之后增長速度較快，2014年之后增速又開始趨于緩慢。咨詢服務和保險服務最初在中國服務進口中所占比重很小，在2005年前后開始以較快的速度增長，在總的生產性服務進口中占有一定的比例。電信計算機和信息以及知識產權的使用作為新興的生產性服務，在中國生產性服務進口中，逐漸凸顯其重要性，2010年開始以較快的速度增長，且在生產性服務進口中所占的比重逐年擴大。

（三）生產性服務進口的地區分布

從能夠整理到的主要省市的生產性服務進口額來看，2016年北京市生產性服務進口額為349.3億美元，山東省57.44億美元，遼寧省42.8億美元，浙江省43.3億美元，福建省37.19億美元，河南省24.04億美元，安徽省為11億美元。并且，北京市生產性服務進口額占全國生產性服務進口總額的18.34%，山東省占3.02%，浙江省為2.27%，遼寧省為2.25%，福建省占1.95%，河南省占1.26%。同時，西部地區部分省市的生產性服務進口額不到1億美元，如，青海省2 185.2萬美元，寧夏回族自治區為44.08萬美元。從以上數據可以看出中國生產性服務進口的省市主要集中在東部以及沿海地區，同時，港口省市、經濟發展程度較好并且市場容量較大的省市對生產性服務進口量大于偏遠地區，經濟欠發達并且經濟市場容量較小的省市的生產性服務進口量。

四、生產性服務業與制造業的耦合度分析

為了分析生產性服務業與制造業之間的關系，采用耦合協調度模型對制造業以及生產性服務業進行分析。

（一）耦合協調度模型與評價指標選取

耦合是來自于物理學中的概念，它是用于描述系統之間的相互影響和相互作用的情況，而耦合協調度則是用來測度系統之間相互影響程度的。本文借鑒系統耦合度模型對中國生產性服務業與制造業之間的耦合協調度進行測算。

耦合協調度模型為：

為了分析生產性服務業與制造業之間的耦合協調度，考慮到數據的可得性與客觀性，文章選取了部分評價指標，構建了指標體系（表1）。

以上指標的原始數據主要來自1997—2017年間的中國工業經濟統計年鑒、中國統計年鑒、中國經濟社會發展年鑒數據、中國金融年鑒、中國科技統計年鑒、中國制造業發展報告。其中，生產性服務業的部分數據由運輸業、金融業、保險業、通信計算機信息以及其他商業服務這幾個行業的數據相加得到。

表1 生產性服務業與制造業評價指標

表2 中國生產性服務業與制造業綜合發展情況及耦合協調度

（二）生產性服務業與制造業的耦合協調度核算結果及分析

根據以上所選取的指標所整理出來的數據進行標準化處理以后，利用熵值法確定各個指標的權重并代入到以上公式中便可以得到生產性服務業與制造業的綜合發展水平以及這兩個系統之間的耦合協調度。

從綜合發展情況來看（表2），U1（制造業綜合發展情況）和U2（生產性服務業綜合發展情況）存在波動上升的趨勢。而且，從具體不同年份看，1997年至2000年，生產性服務業與制造業的綜合發展水平呈現相互交替的特征，1997年制造業領先，1998年生產性服務業領先，1999年制造業領先，但2000年制造業滯后。制造業或者生產性服務業都沒有在較長的一個時期內保持領先地位。2000年至2016年，制造業的領先地位逐漸凸顯出來，除了個別年份（2005年、2007年和2010年）制造業的綜合發展水平都高于生產性服務業的綜合發展水平。可以看出，相對于制造業而言，中國生產性服務業的發展水平在相當長的時期滯后于制造業的發展水平。

從耦合協調度來看，整體而言，中國生產性服務業與制造業的耦合協調度呈現出向好的增長趨勢，兩個系統之間的相互促進作用在愈發增強。參考尹向來對于耦合協調度的劃分標準，可以將生產性服務業與制造業的耦合協調情況大致分為四個發展階段［20］。第一階段（1997—2003年）：中國生產性服務業與制造業的耦合協調度很低，低于0.4，屬于極不耦合，嚴重失調的狀況。在這一階段，生產性服務業與制造業的綜合發展水平均偏低，兩者之間的相互促進的作用也不明顯。第二階段（2004—2006年）：生產性服務業與制造業的耦合協調度維持在0.47到0.49之間，屬于瀕臨失調的階段。第三階段（2007—2011年）：生產性服務業與制造業能夠勉強達到耦合的標準，且兩個系統都較快發展。第四階段（2012—2016年）：這一時期，生產性服務業與制造業在勉強耦合與初級耦合之間波動。2012年、2013年與2015年達到了初級耦合，但2014年與2016年仍然是勉強耦合。這一時期從總體上看，國內制造業與生產性服務業都呈現良好的發展勢頭，但是，相對于制造業的發展情況，生產性服務業的發展卻滯后于制造業的發展，不能很好地適應制造業的快速發展。

五、生產性服務進口影響中國制造業升級的實證分析

由前面的分析可以看出，國內生產性服務業的發展水平相對滯后于制造業，不能很好地支持制造業的發展。生產性服務的進口由于存在著技術溢出效應，在與制造業的融合發展過程中，能夠促進制造業的發展。為了進一步探討生產性服務進口對制造業轉型升級存在怎樣的影響以及影響程度。文章選取了幾個變量作為解釋變量進行回歸分析，并建立回歸模型如下：

其中，mant表示制造業升級的綜合得分情況，由代表制造業新產品研發創新能力以及市場銷售能力的多個指標綜合得出的數據，一定程度上反映制造業的轉型升級情況；impt表示生產性服務進口額；RD指制造業的研發投入情況，用制造業R&D內部投入占其總產值的比重來表示，一定程度上反映制造業的研發創新能力；vadd表示國內生產性服務業的增加值在GDP中所占的比重，一定程度上反映國內生產性服務業的自身發展程度。由于考慮到不同技術密集度的生產性服務進口可能會對制造業轉型升級產生不同程度的影響。因此，文章將生產性服務的進口劃分成為三個不同的技術密集度層次，分別為：低技術密集度：運輸服務和其他商業服務；中技術密集度：保險服務和金融服務；高技術密集度：通信計算機信息、咨詢和知識產權。同時，上述公式（4）可以改為：

其中：Limp，Mimp，Himp分別表示低技術密集度生產性服務進口，中技術密集度生產性服務進口和高技術密集度生產性服務進口。

回歸的結果如表3所示。

由表3可以看出：第一，生產性服務進口對制造業的轉型升級有著正向的促進效應，其彈性系數為1.023，即生產性服務進口多增加一個單位，會促進制造業轉型升級的綜合得分增加1.023個單位。同時，不同技術密集度的生產性服務進口的回歸系數均為正，且都在1%的水平顯著，表明了不同技術密集度的生產性服務進口均對中國制造業升級產生正向促進作用。具體而言，低技術密集度生產性服務進口對中國制造業轉型升級的彈性系數為1.103，中技術密集度生產性服務進口對制造業升級的彈性系數為0.835，高技術密集度生產性服務進口的為0.607。說明不同技術密集度的生產性服務進口對中國制造業轉型升級的作用存在差異，技術密集度越高，其生產性服務進口對制造業的轉型升級的促進作用越弱。造成這種結果的原因可能是當前中國制造業的發展還不能夠充分地發揮高技術含量的生產性服務進口所帶來的技術溢出效應。第二，國內制造業的內部研發投入的增加，對于制造業的轉型升級也起著較為明顯的正向促進作用，說明制造業的轉型升級也需要依靠制造業研發水平的提高。第三，國內本土的生產性服務業增加值的提高同樣對制造業的轉型升級產生正向促進作用。這與前面關于二者之間耦合度的分析相吻合，國內生產性服務業發展程度趨好，通過與制造業的耦合發展，能夠使得制造業向價值鏈的兩端延伸，從而實現轉型升級。

表3 不同技術密集度生產性服務進口影響制造業升級的回歸結果

為了進一步分析不同細分行業的生產性服務進口對制造業的轉型升級可能產生的影響，在模型（4）的基礎上，利用不同細分行業的生產性服務的進口數據，進一步進行回歸分析，得出的結果見表4。

由表4可以看出，多數變量均在1%的水平上顯著，其中tran指運輸服務，else指其他商業服務，comp指通信計算機信息服務，cons指咨詢服務，inte指知識產權服務，insu指保險服務，fina指金融服務。為了更清楚地看出各細分行業的生產性服務進口對制造業的轉型升級所產生的影響，下面根據表4整理出各個解釋變量的回歸系數及其排序（見表5）。

表4 不同細分行業的生產性服務進口的樣本回歸結果

表5 各細分行業的生產性服務進口的回歸系數

綜合以上表4和表5可以看出：

第一，各個不同細分行業的生產性服務進口作為解釋變量均在1%的水平上顯著，對制造業的轉型升級綜合指標有著很好的解釋效果。同時，運輸、其他商業服務、通信計算機信息、咨詢服務、知識產權、保險以及金融服務的進口對制造業的轉型升級有著不同的正向推動作用。另外，制造業內部研發投入的提高以及國內本土的生產性服務業增加值在GDP中所占比重的提高，也有利于制造業的轉型升級。說明制造業研發能力的提升以及國內生產性服務業自身的發展均對制造業的發展有著正向的促進作用。

第二，運輸服務以及其他商業服務（包含了加工維修維護服務）的進口對中國制造業的轉型升級的促進作用最明顯，其回歸系數分別為1.015和0.989，表明運輸服務進口每增加一個單位帶來的制造業轉型升級綜合得分增加1.015個單位，而其他商業服務進口每增加一個單位帶來制造業轉型升級綜合得分增加0.989個單位。運輸服務以及其他商業服務屬于低技術密集度的行業，與制造業的產品和原材料的運輸及加工緊密相關，運輸服務以及其他商業服務的進口能夠為我國運輸及加工行業帶來先進管理經驗和技術，帶動國內相關服務業的發展，從而進一步促進制造業的發展。

第三，通信計算機信息服務以及知識產權服務的進口也能夠在很大程度上推動中國國內制造業的轉型升級。“十一五”以來國家確定了通過信息化來帶動工業化的國策，隨著國家“兩化”深度融合發展水平的進一步提高，中國制造業也迎來一個新的發展階段。ERP、DNC、MES、MDC、PDM、Tracker等先進信息化管理系統已經在制造企業中得到廣泛應用。通信計算機信息服務的進口，符合中國當前制造業信息化的發展需求，通過進口通信計算機信息服務，加強供應鏈管理、客戶關系管理、產品生命周期管理等來參與產品的制造和運輸，以及跟進產品和客戶的匹配，以加快信息化進程，從而推進制造業的轉型升級。同時，知識產權進口與制造業的創新能力密切相關，知識產權的引入，消化，吸收，有利于提高制造業的創新水平。

第四，保險服務、咨詢服務與金融服務的進口對制造業的轉型升級的促進作用較小，對制造業轉型升級的彈性系數分別為0.559、0.395和0.343。保險服務、咨詢服務和金融服務均屬于技術密集度相對較高的生產性服務，其對中國制造業的轉型升級促進作用不明顯的原因可能是：由于國外的金融保險產品以及咨詢服務與我國國內制造業的需求存在差距，或者說存在供需不匹配，使得國內制造業更加偏向于使用我國本土的金融保險產品以及咨詢服務。另一方面，從國外進口金融保險服務以及咨詢服務，一定程度上使得國內的金融保險以及咨詢行業受到擠出效應，不利于發揮其規模效應，進而無法更好地為制造業提供優質的生產性服務，從而不利于制造業的轉型升級。

六、主要結論及對策建議

通過上述耦合協調度模型以及計量模型對于中國生產性服務進口以及制造業的分析，得出以下結論，并進一步提出相關對策建議。

（一）主要結論

本文探討了生產性服務進口對中國制造業轉型升級所產生的影響，得出的主要結論如下：首先，相對于制造業而言，我國國內生產性服務業的綜合發展水平在相當長的時期內滯后于制造業，且二者之間的耦合協調度水平偏低，國內生產性服務業不能很好地適應制造業的發展。其次，生產性服務進口對制造業的轉型升級有著積極的促進作用，并且不同技術密集度以及不同細分行業的生產性服務進口對中國制造業轉型升級的促進作用存在差異。生產性服務的技術密集度越高，其進口在促進制造業轉型升級中的作用就越弱。運輸服務和其他商業服務的進口對中國制造業的轉型升級的促進作用最為明顯；通信計算機信息服務以及知識產權的進口也能在很大程度上促進中國國內制造業的轉型升級；保險、咨詢與金融服務的進口對制造業的轉型升級的促進作用最小。當然，生產性服務進口對制造業不同行業的發展是否存在擠出效應是未來值得進一步探討的問題。

（二）對策建議

生產性服務由于其具有高附加值性，涉及研發和市場的兩端，為生產過程、商務活動提供服務的特征，能夠推動制造業向價值鏈的兩端延伸。目前由于諸多因素的制約，我國還不具有大規模地提供高質量的生產性服務的能力，單靠自身發展不能滿足需求，需要通過進口來彌補。基于上述的分析得出的結論，為促進我國制造業的轉型升級，可以從以下幾個方面著手。

第一，需要在原有基礎上進一步提高國內生產性服務業的綜合發展水平，強化制造業與生產性服務業之間的耦合協調程度，以促進制造業與生產性服務業之間的協調發展。應鼓勵生產性服務業投資的增加以及先進生產技術的引進，提高其勞動生產率。此外，在維持運輸服務已有的優勢以外，積極開拓新優勢，同時，積極扶持保險、金融、通信計算機信息以及租賃等商務服務行業。應加強生產性服務業與制造業的融合與協調。一方面，細化制造業的生產過程，充分利用好生產性服務業平臺，使制造業的生產鏈向生產性服務業的方向延伸。另一方面，生產性服務業應更加貼近制造業的市場需求，利用好制造業的技術及人才的支撐作用，使生產過程以及服務過程標準化和市場化，適應制造業的需求。

第二，增加制造業的研發投入，提高制造業的研發水平。研發水平的提高，有利于制造業的創新能力提升，而且有利于增強制造業吸收生產性服務進口的技術溢出的能力，促進制造業的轉型升級。政府應引導和鼓勵制造業企業在研發方面的投入，加大融資以及研發資金的投入力度。同時，對于研發資金的主要流向予以規范，引導資金更多地流向產品的設計和研發以及核心技術的開發方面。另外，研發投入不應僅僅重視資金的投入，更重要的是對于人才的投入，人力資本日益成為制造業創新能力提升的重要因素，制造業企業應重視吸收和培育高端人才，充分利用好各種研發平臺，對于研發的過程和結果予以激勵和保護，讓高端人才能夠流進來并且能夠留得住。

第三，重視區分不同技術密集度以及不同細分行業的生產性服務，根據具體情況引導生產性服務的進口。首先，對于技術密集度相對較低且與中國當前制造業發展水平相匹配的生產性服務，應繼續保持其進口的數量；對于技術密集度較低，且已經不適應中國制造業的發展需求的生產性服務，可以適當減少進口數量。其次，對于技術密集度較高的生產性服務，應在努力提高國內制造業對于生產性服務進口所帶來的技術溢出的吸收能力的同時，鼓勵其進口，用高技術密集度生產性服務的進口迫使制造業的綜合發展水平提高。最后，具體到細分行業的生產性服務進口來說，應繼續保持運輸服務以及其他商業服務的進口量；鼓勵和擴大通信計算機信息和知識產權的進口量；對于保險服務、咨詢服務以及金融服務應在保證國內的行業規模效應的基礎上，并充分考慮到國內制造業的需求特征，適當地擴大進口量。