青海省技術進步偏向性水平的測算及分析①

青海大學財經學院 熊德明 張宏巖

青海省，作為我國西部地區(qū)極具代表性的地區(qū)，經歷了改革開放40年來，尤其是西部大開發(fā)戰(zhàn)略實施以來，青海省經濟發(fā)展迅速，人民生活水平顯著提高。但是，青海省與全國尤其是東部發(fā)達地區(qū)相比，在經濟發(fā)展質量、居民收入水平、全面小康實現(xiàn)程度等方面仍然存在著較大的差距。從青海省過去十年間經濟發(fā)展歷程來看，青海省主要依賴投資來發(fā)展經濟，消費尤其是居民消費對經濟增長的影響不斷弱化，這不利于經濟的可持續(xù)發(fā)展。十九大指出中國經濟已由高速增長轉向高質量發(fā)展，為了實現(xiàn)經濟更高質量、更加持續(xù)的增長，技術進步的作用必然不能脫離經濟增長。Acemoglu（2002）提出：技術進步對不同的生產要素會產生不同的作用效果，而且技術進步總是表現(xiàn)出偏向于更有利于促進邊際產出的要素。因為要素的邊際產出是影響收入份額的重要因素，所以青海省技術進步的偏向不僅關系到經濟發(fā)展的持續(xù)性，同時也將影響人民生活水平的提高。由前人研究可知：中國的技術進步總體上是偏向資本的，那么作為西部經濟欠發(fā)達地區(qū)之一的青海省，技術進步是偏向勞動還是偏向資本呢？本文將以青海省為例進行探索研究。

技術進步促進經濟長期增長的重要因素，新古典經濟學理論假設技術進步是中性的。直到20世紀90年代，隨著內生經濟增長理論研究的深入，經濟學界開始意識到技術進步的中立性不符合實際經濟現(xiàn)象。由麻省理工學院教授Acemoglu為代表的學者開始關注技術進步的非中立性。Acemoglu（2002）構建了技術進步偏向的內生模型，并從技術創(chuàng)新的供需角度分析了影響技術進步的偏向性的因素。

中國在技術進步偏向研究方面起步較晚，黃先海和徐圣（2009）利用動態(tài)最小二乘法估算了中國勞動密集和資本密集型行業(yè)的邊際產出彈性，他們發(fā)現(xiàn)，多數(shù)年份技術進步都是偏向資本的。雷欽禮（2013）測算了資本和勞動技術進步的速率，發(fā)現(xiàn)我國的技術進步總體上是偏向于資本的。國內許多學者對中國技術進步偏向的研究結果表明，中國的技術進步具有偏向性，而且技術進步資本偏向性會影響收入分配。在前人研究成果的基礎上，本文通過對青海省的技術進步偏向性進行測算，確定青海省技術進步偏向性方向。由此判斷青海省需要采用何種技術才能更加配合資源要素，使生產的邊際產出達到最優(yōu)狀態(tài)。

1 技術進步偏向性的實證研究

1.1 技術進步偏向性指數(shù)的設計

由于缺乏可以衡量中國各省區(qū)技術進步偏向性的直接數(shù)據(jù)，本文采用戴天仕和徐現(xiàn)祥(2010)設計的技術進步偏向指數(shù)(Fp)來量化青海省的技術進步偏向水平：

其中，F(xiàn)p是年份p的技術進步偏向指數(shù)，Ekp和ELp代表資本和勞動效率，λ為資本—勞動要素替代彈性。Fp是由要素替代彈性λ和Ekp/ELp的變化共同決定的，F(xiàn)p>0表示技術進步方向偏向于資本，F(xiàn)p<0表示技術進步方向偏向于勞動。為了估算青海省的技術進步偏向指數(shù)，需要估算資本勞動要素替代彈性λ、資本效率Ekp以及勞動效率ELp。

在進行估算之前，需要對生產函數(shù)的形式作出合理假設，本文采用CES生產函數(shù)，假設函數(shù)表達式為：

其中，Yp為年份p的產出，Kp和Lp代表資本投入和勞動投入，ψ和1-ψ代表資本和勞動的要素份額，λ為資本—勞動要素替代彈性。Ekp和ELp分別代表資本和勞動的生產效率。通過假設資本和勞動要素的價格等于其邊際產出，并代入CES生產函數(shù)，可以得到資本效率Ekp以及勞動效率ELp的函數(shù)表達式：

其中，rp和wp分別為資本租金率以及工資率。

1.2 技術進步偏向性指數(shù)的測算

1.2.1 數(shù)據(jù)選取

(1)選取總產出、資本投入、資本收入、勞動投入、勞動收入五個指標。其中總產出選取每年地區(qū)生產總值（GDP）；資本投入選取當年固定資產完成額；資本收入為營業(yè)盈余、固定資產折舊和按比例分攤的生產稅凈額之和；勞動投入為每年年底就業(yè)人數(shù)；勞動收入為由勞動者報酬和按比例分攤的生產稅凈額兩部分之和組成。

(2)資本租金率=資本收入總額/資本總量=Ypψ/Kp，工資率wp=工資總額/從業(yè)人員數(shù)=Yp（1-ψ）/Lp。

(3)替代彈性λ與資本要素份額ψ的測算：資本—勞動要素替代彈性λ采用天津財經大學統(tǒng)計學系郝楓（2015）使用的超越對數(shù)函數(shù)要素替代彈性估計方法估算出的省際要素替代彈性；資本要素份額ψ采用清華大學經濟管理學院潘文卿，吳天穎（2018）使用的簡化三方程標準化供給面系統(tǒng)方法估算出的各省資本要素份額，得出青海省資本—勞動要素替代彈性λ和資本要素份額ψ估計結果：λ=0.863，ψ=0.425。

1.2.2 計算青海省的技術進步偏向指數(shù)

將上述數(shù)據(jù)整理后然后進一步計算資本效率Ekp和勞動效率ELp，并將其結果代入技術進步偏向指數(shù)Fp函數(shù)表達式即可得到歷年來青海省的技術進步偏向指數(shù)數(shù)據(jù)，如表1所示。

表1 青海省2000—2016年技術進步偏向指數(shù)

從表1可以看出，青海省在2000—2016年間，技術進步除了在2006、2007、2008三年間出現(xiàn)偏向于勞動的情況，總體上是偏向于資本的。2006、2007、2008年技術進步偏向于勞動，可能是因為青海省出臺了一些引進人才的政策，使得勞動的邊際產出超過了資本的邊際產出。青海省技術進步偏向指數(shù)的平均值為0.0384，而且如圖1所示，發(fā)現(xiàn)在2010年以后青海省技術進步偏向資本的速度有所放緩。

圖1 青海省技術進步偏向指數(shù)折線圖

2 結論及建議

本文基于CES生產函數(shù)，構建技術進步偏向性指數(shù)，據(jù)此測算青海省的技術進步偏向性的大小和方向，結果表明：在2000—2005年，技術進步主要偏向于資本；在2006—2008年，技術進步主要偏向于勞動；而在之后的2009—2016年，青海省的技術進步還是主要偏向于資本。

青海省技術進步偏向性指數(shù)的平均水平是正數(shù)，即青海省技術進步主要是偏向于資本的。如果青海省繼續(xù)以增加投資這樣的方式來促進經濟增長，這不僅會付出很大的環(huán)境資源代價，還會導致資本勞動收入份額的差距越來越大。如果青海省經濟想朝著更加健康可持續(xù)的方向發(fā)展，青海省政府必須要采取有效措施控制技術進步過度偏向于資本，應該做到以下幾點。

(1)作為西部欠發(fā)達地區(qū)之一的青海省，改革開放40年以來，尤其是開始實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略以來，青海省社會經濟實現(xiàn)了長足發(fā)展，取得了巨大成就。據(jù)統(tǒng)計，2001—2016年青海省地區(qū)生產總值以11.72%的平均增長速度持續(xù)增長。但是，資源消耗巨大、產業(yè)結構不平衡、邊際投資效率下降、產能過剩等問題隨之而來，導致了經濟發(fā)展的不可持續(xù)性。所以政府應該加大對技術進步鼓勵，通過頒布一些政策等激勵措施來應對發(fā)展過程中的不可持續(xù)的方式，進而改善青海省的生產方式，增加技術進步對經濟的貢獻率。

(2)勞動和資本要素是兩種最為重要的投入要素，這兩種要素的技術進步的偏向性是影響收入分配的重要因素。盡管青海省近年來經濟發(fā)展迅速，但是青海省的貧富差距較大，為改善貧富差距越來越大的現(xiàn)狀，從技術進步偏向性的角度政府應當加大對人才的培養(yǎng)與引進。人才作為創(chuàng)新的第一資源，政府必須要正視青海省人力資本的現(xiàn)狀，在努力引進外來人才的同時，也應該加大對現(xiàn)有人力資本的培訓和提高。要始終把人才放在第一位，激發(fā)各類人才的積極性和創(chuàng)造性，建設一支素質優(yōu)秀、綜合能力突出的創(chuàng)新人才隊伍。

(3)加大技術創(chuàng)新，技術引進和自主研發(fā)的投入，特別是全省優(yōu)勢產業(yè)核心技術自主研發(fā)。只有保持核心技術，才能保持技術進步對產出的持續(xù)促進作用。要把握產業(yè)變革新趨勢，圍繞產業(yè)轉型升級的技術需求，聚焦產業(yè)升級和鏈條拓展，構建青海省新能源、現(xiàn)代農牧業(yè)、生態(tài)環(huán)保等青海特色企業(yè)體系，促進新興產業(yè)健康發(fā)展。