大連自貿區平行進口汽車的問題及對策研究

孫奧 王娜

（遼寧對外經貿學院國際經濟與貿易學院，遼寧 大連 116041）

隨著大連的對外開放程度的不斷增加，貿易量增大，平行進口汽車作為一種新興的現代化交易模式，已經被越來越多國內消費者認可，并且占據了一定國內市場份額。由此可見，平行進口汽車的發展已成為大勢所趨，前景良好。而大連自貿區的建設關乎大連發展，也肩負拉動整個東北經濟增長的重要使命，更是推動平行進口汽車行業的進步的重要機遇。

一、平行進口概述

（一）平行進口的概念

平行進口（Parallel Imports）一直以來都是國際貿易和知識產權保護領域研究的常見問題，其通常是指未經相關知識產權持有人授權的進口商，無論是由權利持有人還是在其他國家擁有在該地區銷售的產品進口到知識產權所有者或獨家被許可所在的國家或地區進行進口。平行進口車是從其原產地直接進口的汽車，其進口路線與國內經銷商平行，因此被稱為“平行進口車”。

（二）平行進口的特征

1、平行進口知識產權合法化

2014年8月1日，汽車行業品牌認證的要求被正式取消，國家工商總局出臺的《關于停止實施汽車總經銷和汽車品牌授權經銷商備案工作公告》將其確定下來，這也意味著即使沒有進行提交批準的平行進口汽車經銷商是完全合法的。平行進口問題所產生的知識產權問題在國內已經不存在法律阻礙。

2、平行進口商品屬于合格產品

平行進口的產品不是假貨、盜版產品，更不是通過非法分銷渠道進口的產品，而是通過合法的分銷渠道獲得的正品。換句話說，貨物的平行進口是灰色市場而不是黑市（如走私，假冒，盜版）。

3、平行進口產品存在自我競爭

由于平行進口產品和合法代理商銷售的商品往往來自同一個廠家，均算作同一類商品。因此，進口國家此時便擁有合法授權的經銷商和其他未經批準的經銷商，這些經銷商需要將平行進口產品推向市場且面臨激勵自我競爭。而且同種產品的自我競爭本身也是一種內部消耗，對原權利人和國內授權商的利益都會產生影響[1]。

二、平行進口汽車落戶大連自貿區的背景

自2017年4月大連自貿區設立以來，大連市政府一直將其作為聯結東北老工業基地振興和“一帶一路”倡議構想的重要結點，又同時兼具東北開放的窗口作用。自貿區成立三年以來，實有各類企業25351家，其中有大量的外貿和外資企業。

（一）政策支持

除了自貿區本身的稅收優惠政策，將平行進口汽車企業布局在自貿區，也得益于政府出臺相關政策的扶持。2015年12月，中國認監委通過出臺《國家認監委關于自貿區平行進口汽車CCC認證改革試點措施的公告》，對自由貿易區內部的“試點企業”如何自我管理提出建議并要求進行自我改進。

1、3C認證無須制造商授權

公告中指出，平行進口汽車公司在自由貿易區，如果能夠建立完整的“三包”和汽車召回制度，那么產品進行3C認證申請時就不需要提供原廠商的批準文件。在此過程中，公司的“三包”和召回系統將進行現實能力和現場檢查的評估。

2、開放對平行進口車的數量限制

對于自由貿易區內的平行進口試點企業，如果申請認證的車輛符合產品一致性要求，則取消非生產車輛認證模式的數量。如上措施將會促進平行進口汽車數量的增加，并有助于通過增加進口汽車數量來改善規模經濟。

（二）區位優勢

大連身處東北亞地理位置的中心，隨著“一帶一路”影響力的不斷提高，大連作為東北唯一納入“一帶一路”倡議總體規劃的港口，區域位置優越。除了輪船運輸之外，大連也同時擁有高鐵站和機場，與其他內陸城市的國際多式聯運同樣可以做到無縫鏈接；另外，已經規劃開建的煙大海底隧道、金州灣國際機場等項目也在不斷完善大連的交通運輸網絡。

三、平行進口汽車帶來的積極影響

（一）平行進口的汽車有利于自由流動

允許汽車平行進口可以實現自由流動，這有助于創建一個統一的汽車市場。如果允許汽車平行進口，商品可以自由流通，一個國家將有更多的貿易，這有利于自由貿易的發展。

（二）平行進口的汽車有助于競爭平抑價格

阻止壟斷，鼓勵競爭，這樣使價格更加平穩。通過國內進口增加汽車市場的相同產量，導致競爭對手或知識產權所有者與進口商競爭，通過競爭平抑汽車的價格, 從而有利于社會福利，同時可以刺激汽車市場, 刺激國內消費, 進而促進國內經濟的發展。

（三）平行進口的汽車有助于傳播技術

在產品銷售過程中，本國的知識產權擁有人可能由于國內汽車市場容量不足、消費者的價格承受能力有限、縱向銷售渠道不順暢等原因,未選擇要制造或銷售的車輛進入國內市場,使得不能滿足國內消費者的需求。同時有利于先進技術的對外傳播[2]。

四、大連自貿區平行進口汽車發展現狀

（一）近幾年大連自貿區的平行進口汽車概況

1、平行進口汽車數量逐年減少

2016年是平行進口汽車在大連自貿區發展的首年，大連市政府針對性地成立了專項工作組，一方面，工作組嚴密監管平行進口車輛，另一方面，負責協調企業和職能部門之間可能出現的問題，2016年底，大連自貿區平行進口車總量為9301輛。而2017年，平行進口汽車數量減少到8084輛，同比減少13.08%。2018年更是減少到5448輛同比減少32.6%，總體呈遞減趨勢發展。

圖一

目前在大連自貿區倉儲的平行進口汽車試點企業共42家，其中大連本地企業9家、外地企業33家。截至2019年4月10日，平行進口汽車已入大連自貿區倉儲共計9893輛，已申報出區6690輛，交納稅款15.8億元人民幣，現大連自貿區倉儲車輛3203輛。

2、平行進口汽車占比份額逐年降低

目前，平行進口汽車逐漸被長江中下游人民所接受，逐漸開始朝內陸地區及二三線城市進行探索發展，也就導致了黃埔港的平行進口車全國占比增長迅速。而東三省人民接受程度不高，間接導致大連港的平行進口車全國占比逐年降低。

圖二

（二）近幾年大連自貿區的平行進口汽車企業概況

由于東北地區經濟持續低迷，消費者購買力不高，導致在全國平行車進口數量以及相關企業占比中始終在低位運行。在2016年-2018年間，雖然進口企業數量有些許增加但由于試點企業已經開始不僅僅局限于原本的發達地區，業務逐漸向長江中上游地區拓展，因此放眼全國增長幅度可以忽略不計。

五、大連自貿區平行進口汽車存在的主要問題

（一）大連自貿區相關政策不完善

大連自貿區成立之前，船舶運輸業及高新產業是帶動大連經濟發展的支柱。隨著大連自貿區成立，商業往來的增加、貿易來往的頻繁使得貿易問題也隨即產生。同時，原有的法規制度不足以應對諸多新問題，這也就相應導致無法形成良性循環。

從本質上講，平行進口車實際是“二手車”。汽車平行進口只是進口原來國家的產品，但沒有包括廠家原本提供的售后服務體系，因此平行進口車輛無法得到該有的售后服務，因此，平行進口車進口國內幾乎都沒有質保，這再次損害了消費者的利益。

（二）平行進口汽車上牌復雜

近年來,大連自貿區一直在進行著外貿投資環境的整合，相對沈陽和營口,大連的環境較為成熟，但是和其他地區相比，還存在這很多問題。首先，大連地區的海關辦事效率低，市場配置不合理，導致平行進口汽車在入關的時候滯留時日較多。其次，對于國內其他自貿區來說，大連自貿區流程較為煩瑣，報關時長較長，也相應導致平行進口汽車企業在大連地區的入駐率一直較低。

為了顯示出平行進口汽車上牌復雜，我們將大連自貿區平行進口汽車上牌所需材料與正常汽車所進行的對比。除了需要車主攜帶身份證、機動車檢驗合格證、購車發票、車輛購置稅納稅憑證及交強險憑證之外，平行進口汽車上牌還需要車主自行辦理汽車車架號、發動機拓印條、車輛一致性證書及進口車輛電子信息二維碼。

在這其中，平行進口汽車首先在辦理車輛檢驗合格證時需要填寫“進口機動車輛隨車檢驗單”，其次，平行進口汽車在辦理車輛購置稅納稅憑證需要填寫“納稅申報表”。

所以就目前階段來說，平行進口車仍有需要完善的地方，這也就相應的導致了客戶在購買車輛之后仍會委托4S店或者其他代辦機構委托進行辦理，造成了額外的消費。

（三）平行進口汽車引發的司法混亂

目前我國相關法律沒有明確禁止平行進口汽車，但這并不意味著平行進口汽車在我國法律上就不存在爭議。1999年，廣州的“利華”案，其中級人民法院認定平行進口商標侵權。而在2000年“ANGE”的案件中，卻判斷平行進口是合法的。造成這種差異的原因是平行進口問題的解釋可能違反了“商標法”和“反貿易法”，而當時關于平行進口的相關法律尚未出臺。

（四）自貿區沒有足夠的人才對接平行進口汽車

隨著自貿區的建設,大連需要更多的貿易專業的人才和能力較為全面的管理人才，而在平行進口汽車這一領域似乎出現了人才缺口。同時,在新的環境下,自貿區需要對于人才的錄用標準苛刻起來,要求工作人員在報關、報檢、物流、網絡等行業有著充足的經驗,并且實踐動手能力強[3]。

六、關于大連自貿區平行進口汽車問題的對策建議

（一）尋求第三方保險機構予以質保

從進口經銷商角度，第三方保險公司進行承保可以避免一部分糾紛的產生，提高車企行業口碑；其次可以轉移風險，一旦有車輛質量問題，可以告知消費者直接找保險公司進行兌付；最后可以規范行業市場，經銷商整車進口，保險公司進行承包前必然會檢查車輛，迫使經銷商不能隨意更換零部件以次充好，從而對經銷商進行軟性市場監督，因此避免“拼縫”現象的發生。

從消費者角度，選擇自己心儀的車輛種類更多，也不會違反政府規定，價格還能比行貨便宜很多，又有保險公司對車輛承保，無疑會增加消費者的購買信心。

從保險公司角度，應該抓住次契機拓展保險公司相關業務的種類，借此使保險公司的業務量進一步提升。通過保險精算，細分出平行進口的險種并根據風險計算保費，提高收益，同時分攤風險。

（二）制定契合實際的本地上牌規則

大連自貿區應結合自身情況出臺相關政策，結合平行進口車的特點優化辦理流程，合并不必要的煩瑣程序。根據我國當下的國情規范、改進上牌流程。在依法上牌的過程中，制定合理的流程和手續，遵循有法必依，執法必嚴的原則，杜絕腐敗，避免尋租行為的出現，秉持一切為了人民的宗旨，力爭將上牌時長縮短30%。

（三）建立健全法律制度

加強和完善大連自貿區關于國際貨物貿易中結合自身存在的問題進行法律法規的完善以及調整產品的接入準則。要將國內現行的法規與通行的國際慣例、商業習慣等相銜接，調整現行出臺的法律規定，完善糾紛解決機制，簡化辦案流程，提高效率，不隨意插手商業競爭中的市場行為。加強海關、稅務、銀行等部門的互相配合，組織各部門協調相關措施，落實規范相關實際舉措，避免由于權責不清造成相互推諉的現象。加強企業員工對平行進口車相關法律制度的學習，可以在企業中設立法律普及委員會，定期對新員工進行法律業務的培訓。

引進第三方交易平臺作為擔保人，搭建針對平行進口車交易的平臺。引入公司實名認證機制，將法人代表納入誠信系統管理范圍。逐步形成行業自治管理模式，給消費者提供一個自主選擇的平臺，使消費者能更加便宜、快捷、直觀的進行車輛的選擇和購買。

（四）培養全面復合型人才

除上述幾點以外，大連自貿區自身也要有人才培養和儲備的計劃。大連自貿區可以與高校方面定向培養一些管理與應用復合型人才，并且定期地對自貿區內的辦公操作人員進行技能培訓。

目前，平行進口汽車的發展勢不可擋，只有及時關注發展現況、分析當前問題、積極找尋對策，才能不斷為平行進口汽車行業的長青發展提供動力，為大連發展、東北振興作出貢獻。