碳交易運(yùn)行機(jī)制與減排效率文獻(xiàn)綜述

陸隆溪

摘 要：碳交易是一種基于科斯定理的常見環(huán)境政策工具，通過市場機(jī)制形成碳價(jià)格控制碳排放量。通過簡單梳理碳交易的運(yùn)行機(jī)制和減排效率方面的文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)分散的碳交易市場會(huì)產(chǎn)生“碳泄漏”，降低減排效率，因此建立全國統(tǒng)一的碳交易市場勢在必行。碳交易可能會(huì)對(duì)某些產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生負(fù)面沖擊，但是總體而言對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響不大。碳交易和其他環(huán)境政策各有優(yōu)劣，并非相互替代、相互矛盾，需要協(xié)調(diào)好各項(xiàng)環(huán)境政策之間的關(guān)系，充分發(fā)揮各項(xiàng)政策的優(yōu)勢，形成一套高效、完善的環(huán)境政策體系。

關(guān)鍵詞：碳排放;碳交易;節(jié)能減排

中圖分類號(hào)：F403.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1008-4428（2019）04-0184-02

一、 引言

歷經(jīng)蒸汽技術(shù)革命、電力技術(shù)革命和信息技術(shù)革命，人類社會(huì)的生產(chǎn)力得到前所未有的提升，物質(zhì)文化水平達(dá)到空前的高度。第三次工業(yè)革命方興未艾，人類正迎來第四次工業(yè)革命——人工智能、大數(shù)據(jù)、量子信息、云計(jì)算、虛擬現(xiàn)實(shí)逐漸滲透到生產(chǎn)生活的各個(gè)方面。近代以來的這四次工業(yè)革命均是通過工業(yè)的突破實(shí)現(xiàn)社會(huì)生產(chǎn)力的飛躍，工業(yè)化和城市化進(jìn)程的速度、規(guī)模和質(zhì)量極大提升，離不開化石能源的使用。化石能源的使用是一把雙刃劍，一方面化石能源是工業(yè)的血液，將動(dòng)力輸入到工業(yè)體系的每一個(gè)環(huán)節(jié)，維持工業(yè)體系的高速運(yùn)轉(zhuǎn);另一方面，化石能源的使用產(chǎn)生大量的溫室氣體，造成溫室效應(yīng)，引發(fā)一系列生態(tài)環(huán)境危機(jī)。環(huán)境資源是一種公共物品，具有非排他性和非競爭性，容易產(chǎn)生“搭便車”的現(xiàn)象，因此全球氣候問題離不開各國之間的密切合作，聯(lián)合國政府間氣候變化委員會(huì)和《聯(lián)合國氣候變化框架公約》應(yīng)運(yùn)而生，旨在進(jìn)行全球氣候談判和行動(dòng)部署，環(huán)境問題逐步得到了應(yīng)有的重視。

二、 碳交易的運(yùn)行機(jī)制

面對(duì)嚴(yán)峻的節(jié)能減排形勢，許多國家和地區(qū)逐步完善環(huán)境法律法規(guī)，制定了一系列環(huán)境政策，碳交易是最有效的政策工具之一。顧名思義，碳交易就是將碳排放權(quán)作為一種商品在市場上進(jìn)行自由交易，碳排放權(quán)是一種無形資產(chǎn)（焦金金，2018）。碳交易是基于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“科斯定理”，界定產(chǎn)權(quán)與交易成本，將碳排放帶來的外部性內(nèi)部化，運(yùn)用市場的力量解決環(huán)境問題。碳交易遵循一般的市場規(guī)律，在供給和需求規(guī)律的作用下形成碳價(jià)格。碳價(jià)格作為重要的市場信號(hào)，一方面為市場參與者提供生產(chǎn)決策和投資決策的指導(dǎo)，另一方面也為政府提供了宏觀調(diào)控和政策制定的依據(jù)，政府對(duì)碳價(jià)格的調(diào)控方式較多，例如價(jià)格漲跌幅度、開市價(jià)格和拍賣底價(jià)等（崔煥影，2018）。

在進(jìn)行市場交易之前，碳排放權(quán)的數(shù)量由政府根據(jù)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境指標(biāo)進(jìn)行確定，如何分配碳排放權(quán)非常重要。目前國際上碳排放權(quán)的初始分配方法有免費(fèi)分配法、拍賣法、固定價(jià)格購買和混合法等，這些方法各有優(yōu)劣之處。DeCanio等人（2013）利用博弈論對(duì)兩國之間的碳排放權(quán)分配進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)協(xié)調(diào)博弈是最佳的談判方式。孔英和朱東山（2013）基于碳減排成本最低的經(jīng)濟(jì)學(xué)最優(yōu)原則，提出了波爾茲曼分配法結(jié)合蓋爾·沙普利博弈的分配機(jī)制。袁溥和李寬強(qiáng)（2011）認(rèn)為對(duì)于中國來說，應(yīng)該依據(jù)企業(yè)的歷史排放量，采取以免費(fèi)分配為主、拍賣為輔的混合分配模式。宣曉偉和張浩（2013）認(rèn)為中國碳交易試點(diǎn)地區(qū)應(yīng)該基于自身實(shí)際，綜合考慮公平、效率、穩(wěn)定性、社會(huì)接受度等因素，選擇恰當(dāng)?shù)姆峙浞绞讲⒓右詣?chuàng)新。

三、 碳交易的減排效率

碳排放交易制度設(shè)計(jì)的初衷就是限制碳排放總量、激勵(lì)企業(yè)減少碳排放、發(fā)展新能源技術(shù)，因此全面評(píng)估碳交易的減排效率十分重要，有助于政府完善碳交易制度、鼓勵(lì)更多企業(yè)參與碳交易。從全球角度看，Murphy等（2017）認(rèn)為雖然全球碳交易發(fā)展迅猛，碳交易總額不斷增加，但是目前全世界還沒有形成統(tǒng)一的碳交易市場，碳泄漏問題大大降低了碳交易的減排效率。Chang（2017）等人分析中國碳排放交易試點(diǎn)地區(qū)的短期價(jià)格波動(dòng)和制度變化，發(fā)現(xiàn)分散的碳交易市場會(huì)產(chǎn)生市場套利機(jī)會(huì)，降低資源配置的效率，造成碳泄漏，因此建立全國統(tǒng)一的碳交易市場勢在必行。張俊榮等人（2016）構(gòu)建了京津冀碳交易政策的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，發(fā)現(xiàn)碳交易可以有效降低碳排放，但是會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生負(fù)面沖擊，減少碳排放權(quán)的配額或者提高碳價(jià)格均能增強(qiáng)減排效果，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面影響也會(huì)擴(kuò)大。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展層面，孫睿等（2014）發(fā)現(xiàn)碳交易會(huì)降低各產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)出水平，尤其對(duì)能源部門影響較大，但是總體上看碳交易對(duì)產(chǎn)業(yè)的負(fù)面影響還是較小的。

作為環(huán)境政策體系的一個(gè)組成部分，碳交易與其他減排工具的相互作用也會(huì)影響最終的減排效果。萬方和杜莉（2015）認(rèn)為歐盟碳交易機(jī)制與清潔發(fā)展機(jī)制在交易轉(zhuǎn)換上存在缺陷，對(duì)中國完善碳交易制度有重要的借鑒意義。根據(jù)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，在一個(gè)成熟的碳交易市場中，碳排放權(quán)往往會(huì)從商品演化為金融產(chǎn)品，因此碳交易制度對(duì)一國的金融市場有較高的要求。目前中國的市場機(jī)制還不完善，僅僅依賴碳交易達(dá)成減排目標(biāo)是不足的，必須與其他環(huán)境工具相結(jié)合（曹靜，2009）。在眾多的環(huán)境政策工具中，碳交易和碳稅是代表性最強(qiáng)、運(yùn)用范圍最廣泛的兩種工具，這兩種工具常常進(jìn)行各維度的比較。碳稅是基于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的污染者付費(fèi)原則，政府可以對(duì)具有正外部性的生產(chǎn)者給予補(bǔ)貼獎(jiǎng)勵(lì)，而對(duì)有負(fù)外部性的生產(chǎn)者征稅，使得環(huán)境的外部成本內(nèi)部化。碳稅強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)，碳交易則是借助市場的力量減少碳排放，各有優(yōu)缺點(diǎn)。碳交易與碳稅之間的關(guān)系并不是相互取代、相互矛盾的關(guān)系，而是互為補(bǔ)充、相輔相成的關(guān)系。王璟珉等（2017）認(rèn)為應(yīng)該協(xié)調(diào)各個(gè)環(huán)境政策工具之間的關(guān)系，在市場機(jī)制的作用下實(shí)現(xiàn)減排數(shù)量最大化和減排成本最優(yōu)化。相對(duì)于采用單一的政策，碳交易和碳稅的組合更有效率（石敏俊等，2013）。

四、 結(jié)論

科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)革命提升了人類的生活質(zhì)量，同時(shí)也使得能源消耗量越來越大。化石能源長期占據(jù)能源結(jié)構(gòu)中的主導(dǎo)地位，短期內(nèi)無法被完全取代。工業(yè)生產(chǎn)離不開化石能源，但是化石能源的使用產(chǎn)生大量的溫室氣體，威脅著人類的可持續(xù)發(fā)展。我們必須重視經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展與環(huán)境承載力之間的矛盾，從科技、資金、制度、市場、文化等各個(gè)領(lǐng)域著手，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)。

面對(duì)全球變暖的趨勢，許多國家采取了碳減排政策，碳交易就是最常見的政策工具之一。碳交易就是將碳排放權(quán)作為一種商品在市場上進(jìn)行自由交易。首先，政府根據(jù)經(jīng)濟(jì)水平和能源消耗量確定碳排放權(quán)的數(shù)量，然后通過一定的方式將其分配給企業(yè)。當(dāng)企業(yè)的碳排放權(quán)大于實(shí)際排放量，企業(yè)可以在市場上出售;反之，企業(yè)可以在市場上購買碳排放權(quán)配額。碳交易通過市場機(jī)制有效控制碳排放，但是可能會(huì)對(duì)某些產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生負(fù)面沖擊。分散的碳交易市場會(huì)產(chǎn)生“碳泄漏”，降低減排效率。作為環(huán)境政策體系的一個(gè)組成部分，碳交易與其他減排工具的相互作用也會(huì)影響最終的減排效果。不同的減排工具并不是相互替代、相互矛盾的，我們必須協(xié)調(diào)好它們之間的關(guān)系，形成一套高效、完善的環(huán)境政策體系。

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