京津冀協同創新文獻綜述

田學斌 李桂 牛莉 孫文竹

[摘要]京津冀一體化進程逐漸加快，協同創新的重要作用日益顯現，是實現京津冀協同發展的重要途徑和核心動力。為了加深對京津冀協同創新內容以及進程的了解，課題組歸納分析了現有文獻關于這方面的研究成果，重點梳理京津冀協同創新的理論基礎、研究領域、主要內容以及實現路徑與機制，并指出了現有研究的不足及提出未來的研究方向。

[關鍵詞]協同創新；研究綜述；研究方向

[中圖分類號] F26 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-0169（2019）02-0038-08

一、引言

創新是發展最重要的驅動力，尤其是在知識經濟的時代，創新意味著以更少的投入創造更大的產出，拓寬利益空間，使資源利用更有效率、資源配置更加合理。區域發展的協同最終要依靠創新的協同來實現。因此，京津冀協同發展的關鍵途徑在于三地創新的協同發展。協同創新的意義不同于傳統的創新，而是知識和技術創新主體間更緊密的資源整合，不再囿于單一的線性創新模式，是主體多元化的新型創新模式。

為了深入研究京津冀協同創新發展，以“京津冀協同創新”為主題詞，以中國知網數據庫為檢索源，進行文獻檢索（檢索日期截止到2018年），選取SCI來源期刊、CSSCI和核心期刊上的文獻，歸納分析京津冀協同創新發展的研究成果，并在此基礎上指出現有研究的不足及未來發展方向。

二、京津冀協同創新研究進展

（一）理論基礎

理論基礎是一個理論或者觀點的支撐，因此，研究必須要有理論基礎才能有說服力。有關協同創新的理論研究文獻已有很多，論述協同創新的理論基礎、內涵及模式等，但針對京津冀協同創新的理論研究較少，基于協同創新理論基礎的應用性、政策性研究居主流地位。

陳勁等（2012）[1]研究協同創新的理論基礎與內涵，從整合維度與互動強度兩個維度探索構建協同創新的框架，并論述了協同創新的理論框架與內涵，最后針對協同創新的組織和平臺構建提出幾點建議。對于協同創新的理論模式，諸多學者也進行了研究。顧祎晛（2013）[2]認為協同創新模式與技術創新模式相同，是一種從封閉到開放的轉變，體現系統思想，同時也是對自主創新內涵的豐富及發展，反映著當前科學技術發展的最新趨勢，并基于該理論模式構建了區域協同創新機制分析區域經濟協同發展。馬永坤（2013）[3]提出協同創新的相關理論支撐與模型，基于協同創新的理論模式構建區域經濟社會方面的協同機制。

產學研協同創新是協同創新的重要過程。鄒波等（2013）[4]對三螺旋理論進行深入研究，揭示了三螺旋“協同創新”的內在機制——創新主體的自反機制、創新組織的集成機制和創新過程的非線性機制。在此理論基礎上，提出了產學研協同創新的具體路徑。協同創新過程的推進，需要政府政策的支持，周作宇（2013）[5]進行協同創新政策的理論分析時將創新政策話語背景與“李約瑟難題”聯系起來，揭示創新能力的文化和制度約束。通過將“社會契約”引入協同創新政策的分析框架，指出科研與社會互動在項目選擇上存在偏好局限，新的創新趨勢凸顯了社會責任的價值指向。從集體行動邏輯的角度，對協同創新政策的激勵效力做了理論分析，提出以選擇性激勵為基礎的制度設計主張。

（二）研究領域

自京津冀協同發展戰略提出以來，在協同發展方面的研究成果多以產業和生態環境為主，協同創新的主要領域也集中在這兩方面，其中產業方面以科技協同創新、高新技術產業、制造業、服務業為主，其中科技創新的協同是研究重點。劉雪芹等（2015）[6]基于創新生態系統形成過程與京津冀產業發展需求，認為三地應按照“強點、成群、組鏈、結網成系統”的協同創新路徑，最終形成由研究、開發、應用三大群落構成的創新生態系統，并通過專項規劃、產業協同創新平臺等逐步推進產業協同創新。

1.科技創新協同。科技創新協同是京津冀協同創新的重要方面，對這方面的研究主要集中在金融對科技創新的支持和協同發展，是對科技創新協同的模型、模式及戰略路徑等的研究。

科技創新協同模型。模型以實際數據測度評價協同發展的效果，可以更準確地了解協同發展的進程。苑秀娥等（2016）[7]在分析京津冀地區實現科技協同創新的基礎之上，基于三螺旋模型理論，提出將知識協同創新、技術協同創新和制度協同創新三者相結合的科技協同創新的思路并結合京津冀地區實際情況，提出實現京津冀科技協同創新的具體實施路徑及對策。張亞明等（2014）[8]從協同創新博弈觀的思維邏輯出發，建立京津冀科技資源共享的“聲譽博弈”模型以尋求納什均衡的突破點。

科技創新協同模式與機制。良好的協同模式及機制是實現科技創新協同發展的重要基礎。陳詩波等（2015）[9]分析京津冀三地目前存在的內部科技要素分布不均、合作體制機制不完善、創新要素市場不活躍等問題，提出建立京津冀跨區域科技合作與協調機制，聯合共建一批協同創新示范基地并輔之以財稅、金融等政策手段推進區域協同創新。郭斌（2016）[10]基于日韓經驗，以區域科技資源耦合的視角，構建京津冀都市圈科技創新的區域共生機制，提出“聯合成立領導小組或聯席會議”等建議推進京津冀都市圈科技創新發展。

科技創新協同與金融支持。科技創新協同發展離不開金融的支持。景朝陽等（2017）[11]立足于京津冀三地科技創新現狀，通過探討分析長三角、珠三角和臺灣地區金融支持科技創新的經驗及美國、德國、日本和以色列等發達國家在政策法規、金融支持機構、風險投資方面關于金融支持科技創新的經驗和做法，提出京津冀三地金融應從加強區域頂層設計、堅持政府推動與市場運作相結合、強化京津冀科技創新和金融支持的匹配與互動、構建科技創新和金融創新“雙中心”的對策建議。劉賓（2015）[12]應用協同理論對2006-2014年京津冀金融資源配置與科技創新的協同程度進行了測算，結果表明三地均處于協同發展的初級階段，但其協同度在逐漸增強并顯現出一定的共性。因此提出今后京津冀必須通過科技創新，改革金融生態，實現京津冀優勢互補和融合發展，以最小的投入實現最大的產出，實現京津冀三方共贏的利益分配格局。

科技創新協同戰略路徑及激勵政策。戰略及路徑是實現科技創新協同發展的支撐，為實現目標指明方向，同時也需要政府政策的激勵和保障。許愛萍（2014）[13]分析了京津冀科技創新資源分布不均衡、創新成果區域間轉化存在障礙、創新人才流動受制于體制約束等問題，要通過制定一體化的發展戰略實現“官產學研”合作的新典型，打造京津冀一體化的科技創新體系實現創新資源的流動和創新成果的轉化，推動科技創新能力“均一化”發展。王秀玲（2015）[14]在分析京津冀科技協同創新基礎的同時，提出要依靠戰略定位、頂層設計、生態環境治理、打造協同創新載體、完善科技服務體系這一方向性、政策性和科技資源性的路徑促進京津冀科技協同創新。陳敬明等（2017）[15]采用DEA模型評價京津冀三地的科技創新效率值發現河北與京津差距明顯且在區域性科技創新方面處于低效狀態，因此提出通過頂層政策設計，實現京津冀協同發展。河北需要借鑒京津的經驗，提高科技創新效率，將重點放在科技資源的投入效率方面。

科技創新協同影響因素及績效評價。研究科技創新協同影響因素及績效評價可以較為深入的了解其內在動因及協同效果以調整、完善協同發展道路。畢娟（2016）[16]則從驅動因素、支撐因素、鏈接因素和保障因素四方面研究了具體領域即京津冀科技協同創新的影響因素，驅動因素的影響是直接的，其它三個因素的影響則是間接的。郭斌（2016）[17]從評價體系角度重構科技協同創新績效體系合理測算其績效水平。通過評估京津冀2004—2013年間科技協同創新績效水平，歸納其演變趨勢及現實問題，提出建立地區政府綜合領導機制、設立或補充園區創業創新風投引導基金、促成地區產業集聚及企業戰略聯盟等有針對性的政策與建議。

2.高新技術產業與制造業。高新技術產業的發展是京津冀協同發展的重要內容，也是實現新舊動能轉換的有效途徑，京津冀高新技術產業協同創新是京津冀協同創新發展的重要一環。臧維（2015）[18]等從資源視角研究京津冀地區高新技術產業協同創新的過程，以協同創新過程中創新主體和創新環境間的資源交換為基礎，構建基于資源視角的高新技術產業協同創新理論體系。

制造業的發展水平體現一個地區的生產力水平，制造業的協同創新發展是京津冀協同發展的重要載體。孫久文等（2015）[19]以新經濟地理學為視角利用地區相對專業化指數、地區間專業化指數、制造業平均集中率測算了京津冀區域經濟一體化對制造業空間布局的影響，認為產業合理分工和融合是協同發展的關鍵支撐，京津冀協同發展的根本動力在于創新驅動，產業發展領域形成京津冀協同創新共同體是實現協同發展的重要途徑。朱傳言等（2015）[20]從產業集群理論與中心外圍理論出發，提出通過協同創新實現京津冀電子信息產業的一體化經濟收斂，促進京津冀電子信息產業的發展與技術進步。同時提出行之有效的京津冀電子信息產業協同創新機制構建策略。

3.服務業。服務業是京津冀協同發展的重要內容之一。王必鋒等（2016）[21]實證研究了京津冀高端服務業與先進制造業協同發展情況，分析三地的協同程度，提出應因地制宜，在空間布局、發展模式和產業創新方面促進先進制造業與高端服務業的協同發展。協同創新的過程需要資金的支持，經濟新形勢下，金融的協同創新發展能夠為區域的協同創新發展提供物質基礎。周海鵬等（2016）[22]基于實證結果分別從金融發展基礎、金融創新效率、金融創新效應及金融生態環境方面分析京津冀的有序度，并為提升金融發展水平、深化區域經濟協同發展及構建新格局提供思路與對策。

4.生態環境。生態環境協同治理是京津冀協同發展的重要領域之一，尤其是京津冀三地霧霾嚴重引起了更高的重視。甘志霞等（2016）[23]根據Bergek提出的創新系統功能分析框架，發展了區域低碳創新系統功能分析框架，分析京津冀地區低碳創新系統的誘導和阻礙機制并從府際合作、人才、基礎設施等方面提出京津冀低碳創新協同發展提供思路。王宏斌（2015）[24]以制度創新為視角，分析京津冀難以實現有效生態共治的因素，并提出以制度創新推動路徑創新，構建有效的生態環境協同治理體系。牛桂敏（2017）[25]從綠色發展政策標準體系、利益分享機制、綠色金融創新服務體系、工業云服務平臺、市場化機制等角度表明京津冀城市群協同綠色發展保障機制對三地綠色協同發展的重要性。

（三）協同創新主要內容

京津冀協同創新發展是當今研究的熱點問題，主要內容集中在協同創新模式、模型、影響因素和創新主體四方面。

1.協同創新模式。顏廷標（2016）[26]基于中觀視角分析歸納協同創新發展障礙、構建集協同創新內容—協同創新載體—協同創新機制于一體的協同創新模式。蘇文松等（2017）[27]以中關村科技園為例研究京津冀城市群高科技園區合作共建模式，主要有政府引導驅動機制為主的中關村海淀園秦皇島分園模式、市場合作驅動的類似于固安工業園的產業新城模式、科技產業孵化轉化機制為主的保定中關村創新中心模式等。

2.協同創新模型。近年來，針對京津冀協同創新發展進行定量分析的研究成果逐漸豐富。王必鋒等（2016）[28]利用耦合協調模型對京津冀產業協調發展程度分省市、分類型進行實證分析并提出促進三地高端服務業與先進制造業協同創新發展的路徑。武玉英等（2014）[29]建立京津冀制造業協同創新的動力因素相關指標，根據產業鏈研發設計、加工制造、營銷服務三個環節上的優劣勢建立協同創新理論模型并提出相關建議。科技創新是京津冀協同創新發展中一個重要領域，王聰等（2017）[30]采用超效率CCR模型對京津冀科技資源研發階段與轉化階段效率進行測度，并進一步利用面板Tobit模型分析科技資源配置效率的影響因素，結果表明三地科技成果轉化效率低且科技資源配置嚴重分化，產業結構和經濟開放程度對資源配置效率具有顯著影響。

諸多研究成果專門研究了對京津冀協同創新的測度與評價方法以期為三地協同創新發展建言獻策。魯繼通（2015）[31]運用復合系統協同度模型，從知識創造和獲取能力、技術創新和應用能力、創新協同配置能力、創新環境支撐能力、創新經濟溢出能力5個要素，選取31個有代表性的評價指標，測度三地各子系統協同創新有序度及整體協同度，結果表明北京協同創新能力最強、天津次之。孫瑜康等（2017）[32]從縮小京津冀三地間創新水平差距和推動跨地區、跨主體的創新協作兩個視角構建了協同創新指數，對京津冀協同創新水平進行測度評價，結果表明京津冀整體創新能力提升，北京創新產出最高，天津次之，但北京技術轉移貢獻不高，企業在協同創新過程中主體地位較低。石娟等（2018）[33]從邏輯層面采用產業協同發展的相關理論，詮釋產業協同發展的時代內涵、內容及表現形式，構建產業協同發展的10個評價維度，為產業協同度的定量評價提供路徑和方法。針對具體產業的協同創新效應的測度主要集中在高新技術產業和金融業。崔松虎等（2016）[34]、張淑蓮等（2011）[35]、臧維等（2015）[36]皆構建高新技術產業協同創新評價指標體系，分別以不同切入點分析三地協同創新現狀并提出相關建議。周海鵬等（2016）[37]評價2006—2013年京津冀金融創新系統協同度，結果顯示京津冀金融創新系統協同關系并不穩定。

創新環境影響創新效應。孫麗文等（2017）[38]對京津冀地區的創新環境應用Losgistic增長模型分析了創新主體間的競爭演化和協同創新演化并對京津冀區域的生態位適宜度及進化動量進行了評價，構建三地協同創新生態系統。

3.協同創新影響因素。協同創新效果是多種因素相互影響相互作用而成。趙艷華等（2017）[39]利用灰色關聯度分析方法從創新資源投入、創新支撐環境、對外學習交流能力和技術成果轉化能力四個方面分析影響因素對三地創新能力的影響程度，表明不同的因素對于各地的影響強弱程度不同。吳衛紅等（2016）[40]利用多元回歸分析創新能力的相似性、耦合性以及制度鄰近性、認知鄰近性、地理鄰近性5個方面的因素對協同創新能力的影響程度，其中前兩個因素對協同創新能力具有正向影響，后三者的市場化程度相似性對其具有正向作用。張貴等（2016）[41]從創新主體、創新環境、網絡資源（社會資本）三方面分析京津冀區域協同創新的驅動因素。

4.協同創新主體。京津冀協同創新的主體主要是企業、政府、教育研究機構，主體間協同更有利于官產學研結合，促進京津冀協同創新發展。三地政府的合作以及科學的引導是三地協同創新發展的保障。薛立強（2015）[42]借鑒和應用改革開放以來形成的本土化的、創新型的府際合作機制，構建并完善相應的府際合作網絡。薛二勇等（2016）[43]基于京津冀基礎教育資源配置嚴重不平衡、職業教育同產業結構協同性不高、高等教育布局和質量嚴重不均衡以及人才規模、層次和結構不夠協調問題，建議加強京津冀教育協同發展政策的構建。作為產業的載體，企業間的聯合是產業協同創新的重要基礎。韓景旺等（2015）[44]采用SEM模型對目前京津冀科技型企業協同創新現狀進行實證檢驗，結果表明以高等教育為中心的協同創新網絡協同創新能力最強，以企業為中心的協同創新網絡最低，并提出增強對高等院校的支持完善政府職能、加強系統中的企業合作、大力發展中介服務機構。

（四）區域間比較及實現路徑與機制

長三角、珠三角和京津冀是我國經濟發展的三大增長極，但京津冀都市圈在近幾年正式上升為國家戰略，發展水平和區域協同度遠不及長三角和珠三角，其次，作為后起的協同發展區域，長三角和珠三角有許多經驗值得借鑒。李京文等（2015）[45]通過對京津冀區域內以及京津冀區域與長三角、珠三角區域進行比較分析，找出京津冀區域的比較優勢，尋求京津冀區域協同發展策略。張貴等（2017）[46]通過對三大區域數據的比較研究了協同創新、區域一體化與創新績效的關系。結果表明長三角和京津冀協同創新活動對創新績效無顯著影響；區域一體化程度越高，區域內部創新績效分布越均衡；“企業自身投入”與“政府資助”等內生要素是促進區域一體化和提升創新績效的主要動力。基于此，提出相關建議。

尹喆等（2016）[47]從企業、載體、部門、結構等對協同創新路徑進行優化，認為區域協同創新是以創新型企業為引領和主體，以載體平臺、創新部門和結構調整為主要方式，實現區域創新發展的過程，并以協同創新過程的內在機理為指引發現京津冀協同創新存在的問題。祝爾娟等（2016）[48]提出并構建了包括微觀層面、中觀層面和宏觀層面在內的區域協同創新體系框架，從分析發展障礙和問題入手，重點探討如何通過協同創新在交通、產業、生態三大領域率先取得突破。竇麗琛等（2015）[49]則從創新資源的角度研究京津冀區域的協同創新，立足三地創新資源分布現狀，提出創新資源整合模式，同時改革體制機制，建立相關機制促進科技資源共享。李峰等（2017）[50]基于創新資源分布現狀，研究京津冀協同創新示范區的建立，應在功能定位、創新體系、空間組織、新經濟形態四個方面進行前瞻性構建，同時輔之以政策保障。李峰（2017）[51]、郭園庚（2018）[52]肯定了雄安新區在促進京津冀協同創新過程的重要作用，建設雄安新區是對京津冀區域現有創新體系的良好變革，是實現三地協同創新的重要環節。

叢屹（2014）[53]、袁剛（2014）[54]、王宏斌（2015）[55]、莊貴陽（2017）[56]、毛漢英（2017）[57]等人認為體制機制的創新是京津冀協同創新發展和協同治理的重要保障和切入點，打破行政區域限制、創新體制機制以推動京津冀協同發展的路徑創新，發揮政府的引導和規范作用至關重要。王延杰（2015）[58]則研究了財稅這一具體領域的體制創新，認為財稅體制是導致區域財政落差的制度根源，從而不利于三地尤其是公共服務的均等化發展，應推進財稅體制創新。孫昊哲等（2018）[59]基于京津冀協同發展的困境與現狀，主張強化頂層設計的法治化、創新法律規制模式、法律強力介入公共服務領域等為京津冀協同發展提供法治保障。

三、研究不足及展望

京津冀協同創新發展受到諸多關注，說明該項研究具有實際意義和研究價值，已有的研究成果為以后更加深入的研究奠定了基礎，但是在理論基礎、研究領域、框架體系和研究方法方面還需進一步研究。

（一）理論體系方面

關于區域協同創新的理論有很多，但針對京津冀協同創新發展的理論較少，相關研究成果多以協同學理論、產業集群和中心外圍論為基礎進行應用性研究而缺乏針對性的理論論述，同時所采用的其他理論則用之甚少，如系統科學理論、復雜適應系統理論等。因此，今后研究應在原來理論的基礎上，融合其他相關理論以更全面的視角、更系統的理論研究京津冀協同創新。

（二）研究領域方面

京津冀協同創新發展的研究成果中對教育機構等的研究較少且僅突出協同，缺乏創新。與此同時，針對的領域以產業這一中觀層面的較多且以高端類、技術類產業為主，對產業載體——企業這一微觀主體以及傳統產業的協同創新發展研究較少。今后研究中應該注重傳統產業和企業、教育機構類的協同創新發展，拓寬研究領域。

（三）研究方法方面

對京津冀協同創新發展的研究雖然較多，但是較少有將宏微觀相結合的相對系統性的研究，尤其是針對企業這一微觀性主體的研究較少。

人的逐利性決定了任何經濟主體的經濟活動都會以自身利益最大化為前提，但是在京津冀協同發展經濟類的研究中，大多數成果所用方法以成本——效益這一經濟學分析為視角的較少，在今后研究當中，應當突出經濟學分析的專業性。

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責任編輯：王玉倩