美國在印度洋的早期經略探析

摘 要 印度洋在美國早期對外擴張中占據一席之地。自1783年美國獨立到19世紀中葉，美國巧妙利用歐洲列強之間的矛盾制定對外擴張戰略，在不改變印度洋已有秩序的前提下，通過締結雙邊條約、武力威懾等方式，成功地獲得了“最惠國待遇”和商業特權，在印度洋沿岸建立起商業網絡。從方式上看，美國基本未使用武力征服手段，就在印度洋地區獲得了同歐洲列強相同的利益。美國在印度洋的早期經略有利于其維護海上交通線路暢通、拓展貿易市場、控制戰略要沖，為日后建立印度洋海權乃至全球性海權奠定了基礎。本質上看，美國經略印度洋與歐洲的殖民主義擴張并無區別。

關鍵詞 美國，印度洋，早期經略，特點，啟示

中圖分類號 K7 文獻標識碼 A 文章編號 0457-6241（2019）12-0028-06

美國的印度洋戰略是美國海洋戰略研究、印度洋區域研究領域的重要議題，現有著述主要聚焦于冷戰及后冷戰時期的美國印度洋戰略，而關于美國早期印度洋部署的研究在國內外學界均不多見。①導致這種現象的原因主要在于：其一，由于美國早期（1783年美國獨立到19世紀中葉）的海上擴張主要集中于大西洋和太平洋，使在其他海洋的戰略部署顯得“不足掛齒”;其二，20世紀中葉以來，隨著印度洋區域的戰略重要性突顯，印度洋區域研究方逐漸興起，因此學者的研究興趣往往集中于現當代時期;其三，凡涉及印度洋，北印度洋和印度往往是研究焦點，印度洋其他區域和國家則易被忽視。

“歷史學家總是忽視印度洋在世界歷史中的地位，這是被歪曲的、不完整的歷史。”②雖然印度洋并非美國早期擴張的主要海域，但印度洋在美國的早期全球擴張中仍占據一席之地。

1783年9月，英美在巴黎簽訂和約，美國獨立。早期美國到東方的路線中，經大西洋向東繞好望角至印度洋和中國廣東是最主要航線。印度洋以及西南太平洋被納入美國的商業擴張版圖。在美國獨立后的一段時期，類似的貿易均被稱為東印度貿易（East India Trade）。③1784年2月，美國船只“中國皇后號”（Empress of China）從紐約起航，繞好望角，經印度洋于同年8月抵達中國廣東，④這是美國獨立后與印度洋的第一次交集。

在獨立之初，美國各州互筑關稅壁壘，缺乏統一的對外貿易政策，這種狀態一直到1789年才得以改變。1789年3月，美國聯邦憲法正式生效、州際貿易和對外貿易也被有效統籌。聯邦憲法第1條第8款賦予國會以征稅的權利，憲法規定“國會有權制定和征收各項稅收……所有稅收、關稅、貨物稅在全國范圍保持一致”。①1789年7月，美國國會頒布《關稅法》，依據是否由美國船只②運輸以及進口貨物來源國家的不同，征收不同額度的關稅，由美國船只運輸的貨物關稅普遍較低，以茶葉為例，由美國船只運輸依據不同來源地關稅規定如下：

從中國或印度進口、美國船只運輸的茶葉享受優惠關稅，可見美國建國初期的關稅保護主義原則和對東方貿易的推崇。同年，國會還通過了《噸位稅法》并正式設立美國海關總署及入境口岸，為美國面向海洋發展，拓展海外貿易提供了便利條件。至1793年，美國商人已經在波斯灣、東非、印度、蘇門答臘島、爪哇建立起商貿往來。④

1794年11月，英美正式簽訂《友好通商航行條約》，又稱《杰伊條約》（Jays Treaty）。條約承認并維持了英國在北美大陸的內河航行自由，以及在西印度群島貿易中的優勢地位，但在與東印度群島的貿易方面，英國則給予美國優待——《杰伊條約》賦予美國與英屬東印度的各商業據點通商貿易的權利，允許美國船只在英屬東印度群島的所有口岸登陸進行貿易。⑤雖然史學界對《杰伊條約》的評價具有爭議，但其簽訂確實給予了當時力量羸弱的美國以經濟發展空間，其對美國與西印度群島的貿易限制也進一步促使美國拓展東方市場。

自1784年美國“中國皇后”號同印度洋出現交集到18世紀末，美國對印度洋進行了初步探索，美國商船開始與印度洋的部分國家和地區建立貿易聯系。從規范建構的角度來看，美國建國之初通過包括《聯邦憲法》《關稅法》等的頒布和施行，為其開展海外貿易鋪平了道路，法律規范中對東方貿易的優惠政策也促進了美國東方貿易的興起。從雙邊關系的角度來看，美國建國初期，英國對美國在貿易方面仍有相當強的影響力和制約力，《杰伊條約》的簽訂使美國在東方市場初步擺脫英國掣肘。印度洋地區作為美國東方市場的重要組成部分，在當時已是美國對外貿易的重要通道和目的地，不應被忽視。

印度洋提供了連接非洲、中東、南亞、東亞、歐洲與美洲的主要航線。⑥印度洋的歷史是一部海上貿易史。⑦19世紀，阿曼、印度，以及從波斯灣到爪哇的亞洲沿海國家（地區）都是印度洋商業系統的重要成員。⑧

美國與印度的交往歷史悠久，1784年，第一艘美國商船切薩皮克號（Chesapeake）到達印度，孟加拉最高委員會（Supreme Council of Bengal）⑨豁免了該商船的一切關稅。時任印度總督查爾斯·康沃利斯（Charles Cornwallis）于1786年授予美國商人“最受歡迎的外國人”待遇，這一特權后在《杰伊條約》中被正式確認。在1800年到1842年期間，到達美國塞勒姆的船只中，有115艘來自加爾各答，20艘來自孟買，6艘來自孟加拉，另有2艘來自錫蘭（今斯里蘭卡），2艘來自暹羅（今泰國）。①1794年，來自塞勒姆的大力神號（Hercules）商船船長班杰明·卡彭特（Benjamin Carpenter）寫道：“美國人的利潤可以通過在錫蘭、加爾各答、孟買、馬德拉斯之間的貨物運輸，以及在仰光，孟加拉和科羅曼德海岸之間的貨物交換無限增長。”②

扼守印度洋、太平洋交通要道的蘇門答臘島，也是美國印度洋經略的重點。1793年，美國喬納森·卡恩斯（Jonathan Carnes）船長到達蘇門答臘島，美國與蘇門答臘島的胡椒貿易揭開帷幕。1824年《英荷條約》（the Anglo-Dutch Treaty）就英荷雙方在馬來群島貿易與勢力范圍進行劃分以后，英荷雙方的爭奪焦點轉移到巴達維亞的貿易優勢地位上。英國逐漸撤出蘇門答臘島，荷蘭則主要控制蘇門答臘島南部地區。這種局面為美國進軍蘇門答臘島北部市場提供了機遇。③美國胡椒貿易的方式主要是轉手貿易，即從蘇門答臘島進口胡椒，轉銷歐洲，美國借此可以獲得高達7倍的利潤。④

然而，美國在蘇門答臘島的頻繁活動引起了當地居民的不滿，1831年2月，塞勒姆商船友誼號（Friendship）在瓜拉巴圖（Kuala Batu）遭遇當地三艘三點式帆船襲擊。為了保護美國商船、維護航行自由，時任美國總統安德魯·杰克遜派遣約翰·道恩斯（John Downes）準將領導護衛艦波托馬克號（Potomac）進行懲罰性報復。道恩斯對瓜拉巴圖進行了軍事攻擊，對包括婦女、兒童在內的民眾進行屠殺，史稱第一次蘇門答臘遠征。具有諷刺意味的是，在結束屠殺次日，道恩斯還向幸存者宣稱，美國與英國和荷蘭完全不同，美國只想維系和平貿易。⑤

這次遠征是美國在亞洲進行的第一次武裝干涉活動，通過武力維護了美國的商船安全與貿易自由。杰克遜總統在1832年12月的年度報告中對遠征行為進行了贊揚——“這些無法無天的海盜已經受到懲罰，其成效是：我們在遠方海域得到了尊重，商業安全得到了保障。”⑥但事實上，其殘忍程度遠超自衛的限度。通過武力得到的和平與貿易并不穩固，1838年，又一艘美國商船遭遇襲擊。美國海軍東印度中隊（East India Squadron）以規模更大的第二次蘇門答臘遠征作為回應，從而鞏固了其胡椒貿易壟斷地位，并一直持續到美國南北戰爭前夕。

道恩斯回歸之后，時任美國海軍部長利瓦伊·伍德伯里（Levi Woodbury）得到了一筆用于“建立巡視印度洋和中國海的軍事力量”的撥款。⑦他推薦埃德蒙·羅伯特（Edmund Roberts）作為特別代表赴交趾支那、暹羅和阿曼等訂立通商條約。杰克遜總統采納了該建議并對參議院表示：“美國的貿易可能會因與印度洋國家的商業聯系而擴展，簽訂貿易協定能夠帶來更加豐厚的收入。我任命埃德蒙·羅伯特作為特別代表的目的是訪問這些海域，并締結能讓我們獲利的商業條約。”⑧1832年1月26日，埃德蒙·羅伯特乘小型風帆戰船“孔雀號”（Peacock）開始其締約之行。

1833年3月，暹羅（今泰國）與美國簽訂《友好通商條約》，條約規定：“美國公民擁有自由出入暹羅王國所有港口的權利，無論貨物種類如何;如果其他任何外國船只繳納的關稅數額降低，美國將取得同等待遇;如果之后除葡萄牙以外的任何國家得以在暹羅建立領事館，美國將同樣取得建立領事館的權利。”⑨這是美國與亞洲國家簽訂的第一個條約，暹羅地處印度洋、太平洋的十字路口，具有重要的地緣價值，該條約的簽訂在美國的印度洋經略史上具有里程碑意義。但是，該條約并未明確賦予美國最惠國待遇。

19世紀初，阿曼人雄踞地處波斯灣向印度洋要沖的馬斯喀特，以及地處東非各港口中心的桑給巴爾，建立起一個地區性貿易帝國，成為當時印度洋海上貿易的核心國家。①美國與阿曼的交往歷史悠久，最早到達馬斯喀特的美國商船，是1790年由羅伯特·福爾杰（Robert Folger）率領的波士頓雙桅帆船漫步者號（Rambler）。另外，美國雙桅帆船安號（Ann）和弗吉尼亞號（Virginia）也曾于1826年抵達桑給巴爾。②作為當時印度洋貿易體系的主要參與者，英國是阿曼的最大威脅。為了制衡英國在東非的影響力，渴望開拓海外市場，且無殖民地訴求的美國成為其最理想的貿易伙伴。③

1833年9月，美國與馬斯喀特簽訂《友好通商條約》，這是美國首次與波斯灣國家簽訂此類條約。該條約比美國與暹羅簽訂的條約更進一步，明文規定美國商船僅繳納總計不超過5%的關稅;美國有權在蘇丹國的主要港口建立領館;關于最惠國待遇的表述也明確化。④此后，“最惠國待遇”條款成為美國與印度洋國家友好通商條約的必備條款。

桑給巴爾位于東非各港口的核心位置，并擁有包括象牙、丁香、玳瑁、橡膠、犀牛皮等在內的豐富資源。⑤1837年，美國在桑給巴爾設立領事館，這是世界上設立最早的領事館之一。⑥理查德·懷特是美國駐桑給巴爾的第一任領事，他積極推進美國與阿曼的商業往來。1843年12月，他還通過開往塞勒姆的商船將兩匹阿拉伯馬作為禮物運回美國。⑦

從1832年9月16日到1834年5月26日，訪問桑給巴爾的外國船只共有41艘，有32艘是美國船只，占總數的78.05%。⑧而在1852年至1857年間，美國平均每年有31艘商船駛向桑給巴爾，商船的年度平均總噸位是8592.8噸，其在桑給巴爾的年度平均貿易額保持在100萬美元左右，而同時期英、法與桑給巴爾的貿易規模均不足美國的一半。⑨即使英國當時在印度洋一直具有決定性的力量，也不得不承認年輕的美國在桑給巴爾，乃至印度洋的商業系統中已具有舉足輕重的地位。⑩

在航行過程中，埃德蒙·羅伯特還對美國與印度洋其他國家和地區的貿易情況進行了記述。自1832年6月到1833年6月之間，經過巽他海峽前往巴達維亞城（今印尼雅加達）的美國商船共有53艘，其中有29艘途經安吉爾（Angier），這些商船的總噸位達11138噸。而世界咖啡貿易中心摩卡，對美出口額幾乎占其咖啡出口總額的一半。他感慨道：“我們在好望角東邊的廣大市場不應被忽視，也不應缺乏政府的保護。我們至少應該保持美國戰艦在馬達加斯加和科摩羅群島之間的偶爾巡視;至于東非的港口，直至桑給巴爾和蒙布、摩卡、紅海和印度西海岸，則應該至少保持兩三個月一次的訪問頻率。”①隨著美國與印度洋區域國家（地區）貿易關系的廣泛建立以及貿易額度的不斷提升，1835年，美國建立了海軍東印度中隊。

從美國早期經略印度洋的歷史來看，從18世紀末到19世紀中葉，美國在印度洋重點區域建立起規范化、體系化的商業往來。印度洋海域扼守交通要道的主要國家（地區）是美國擴張的重點。美國通過最惠國待遇成功取得了與英法等傳統強國同樣的商業特權。在拓展市場的過程中，美國不僅采取締結雙邊條約的和平手段，軍事行動和武力威懾也伴隨其中。在探索印度洋的過程中，美國的海軍發展也與海外貿易齊頭并進。

國家的外交政策以國家利益為圭臬，美國獨立初期，歐洲列強在搶奪海外地盤的斗爭中沖突頻仍，作為政治和軍事力量薄弱的新生國家，面對錯綜復雜的政治、經濟情況。美國的首要目標是在強國林立的國際體系中取得生存和發展空間，擴大海外市場是美國的必然選擇。美國在印度洋早期的經略就是在這種大背景下展開的。

（一）美國早期經略印度洋的特點

美國獨立時，稍有不慎即可能卷入與歐洲列強的政治和軍事糾紛中。因此，第一，美國對東西方采取了不同的策略。對西方國家，美國恪守中立，孤立于歐洲的糾紛之外，并避免與歐洲列強在歐洲開展直接競爭;對東方國家，美國綜合使用訂立條約、武力威脅等手段，最大限度的拓展海外市場和投資場所。美國打著“中立”“和平”“自由貿易”等高姿態口號，弱化了相關國家的戒心，很大程度上避免了直接沖突。

第二，美國較早認識到了海軍的重要作用，以此在開拓海外市場的過程中取得了主動權。1783年5月，華盛頓在《關于和平建設的意見》中強調建立海軍的重要性，“沒有海軍，我們既不能在戰時保護商業安全，也不能相互支援”。②1819年12月7日，美國參議院日志中寫道：“為了保護我們在地中海、南大西洋島嶼、太平洋和印度洋的貿易，有必要保持強大的海軍力量。”③對海軍重要性的富有遠見的認知，對美國順利開拓海外市場具有促進作用。

第三，美國善于在不直接挑戰業已存在的國際秩序的前提下，借助“最惠國待遇”攫取權利。作為后來者，美國在印度洋的海外擴張并沒有直接挑戰主要殖民國家的既得利益，而是在列強爭奪的主戰場邊緣開拓市場。進入19世紀后，“最惠國待遇”逐漸成為美國與印度洋國家簽訂條約中的必要條款。

由于戰略和策略的適當，美國在早期印度洋經略過程中很少遭到老牌資本主義強國的強烈打壓，以最小的代價獲得了印度洋市場。

（二）美國早期經略印度洋的成效

總體而言，基于對國家實力和國際形勢的正確定位，美國在印度洋的早期經略卓有成效。首先，確保了印度洋海上交通路線的暢通。海上交通線安全與否關系到國家的生存和發展。美國立國之初，由于英國的封鎖，經南美合恩角到太平洋的航線難以實現，而經非洲好望角到印度洋再到太平洋則的航線成為最佳選擇。因此，在與印度洋國家（地區）洽談商約的過程中，美國一直強調航行自由的重要性，成功維系了印度洋海上交通線路的暢通，為其在印度洋、太平洋區域的商業擴張掃清障礙。

其次，拓展了印度洋區域的貿易市場，獲得了同歐洲殖民國家同等的貿易特權。在印度洋的經濟利益是美國早期最直接、最現實的訴求。印度洋地區市場廣闊，東非、西亞、南亞、東南亞擁有美國資本積累階段需要的紡織品、香料、煙草、咖啡等。印度洋市場的開辟使美國在早期海外貿易中積累了大量財富，為其日后不斷拓展海外市場，建立全球海權提供了經濟保障。

再次，控制了戰略要沖。保持戰略要沖安全與暢通一直是美國國家利益的重要目標。④馬斯喀特扼守波斯灣要沖，桑給巴爾地處非洲東海岸中心，暹羅地處亞洲十字路口，巴達維亞、蘇門答臘、摩卡等與美國早期商貿往來頻繁的印度洋國家和地區無不具有重要的地緣意義。對戰略要沖的成功控制，有利于美國避免在對外貿易中陷入被動局面。

最后，推動了海上軍事力量的發展。從派遣軍艦巡航，到尋求規律性的軍事存在，美國在印度洋上的每一個商業據點的建立以及友好通商條約的簽署，都離不開日益強大的美國海軍的保駕護航。美國海軍東印度中隊的設立不僅起到了保護美國在印度洋的商船和使團的重要作用，從長遠來看，也擴大了美國在全球海域的海軍投放范圍。

美國早期對印度洋卓有成效的經略對我國具有借鑒意義。首先，要正確認識印度洋的戰略價值。美國在立國之初就認識到了印度洋的重要性，并以此為基礎展開戰略部署。印度洋是我國“絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的交匯地帶，是“一帶一路”倡議推進的重點地區。①隨著中國西部地區對外開放力度的增強，印度洋對我國的戰略意義更加突出，正確認識印度洋的戰略意義對我國合理拓展海洋權益，構建“東西雙向互濟”②的開放格局意義重大。

其次，應注重拓展印度洋的國際市場。與印度洋國家建立起的穩定經貿往來，促進了美國早期的財富積累和國家崛起。目前，中國是環印度洋區域合作聯盟的對話伙伴國;與印度洋域內東南亞國家通過中國-東盟自由貿易區建立起穩定的經濟聯系;與印度、孟加拉國、緬甸的“孟中印緬經濟走廊”建設在平穩推進。③印度洋地區已成為中國經濟“引進來”和“走出去”的重要區域。

再次，在不改變印度洋地區現有國際秩序的前提下參與印度洋事務。美國早期對印度洋的經略，是在不直接挑戰當時國際秩序的前提下進行的。中國是正在崛起的發展中國家，當中國開始重視印度洋地區時，印度洋的區域秩序和格局已經形成，作為印度洋區域的“后來者”，中國應充分尊重印度洋域內外主要國家的區域地位和貢獻，以和平、合作的方式融入現有機制，促進印度洋治理機制的規范化、體系化、高效化。

總之，美國早期對印度洋的經略總體上是成功的，其成功的經驗對我國現階段在印度洋的戰略拓展具有借鑒意義。但也必須認識到，美國早期對印度洋的經略對印度洋域內國家和地區而言，從本質上看仍是殖民主義擴張和侵略。我國對印度洋的經略在性質上和手段上與之有根本區別。

【作者簡介】孟亮，武漢大學中國邊界與海洋研究院博士生，主要研究方向為印度洋問題、美國印度洋戰略。

【責任編輯：王雅貞 王向陽】

Abstract： The Indian Ocean was an important region in the United States early foreign expansions. From the independence of the United States in 1783 to the middle of 19th century， the United States smartly took advantage of the contradictions of European powers to formulate its strategy of expansion by establishing bilateral treaties， military deterrence and other possible means. The United States established its business presences along the Indian Ocean. By Most-favored-nations right， the United States got and maintained its commercial privileges. In essence， there was no difference between the United States expansion and the European colonial expansion. The early Indian Ocean policies of the United States were constructive to maintain the smoothness of its maritime traffic lines， expand its trade market and control strategic positions， laying the foundation for the United States to establish a global maritime power in the future.

Key Words： United States， Indian Ocean， Early Strategy， Characteristics， Inspiration