廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)踐和思考

方林

中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)：A 文章編號(hào)：1674-1145（2019）4-105-02

摘 要 隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作愈加重要。本文以X國有企業(yè)為例，探索引入PDCA質(zhì)量管理方法，強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

關(guān)鍵詞 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控 識(shí)別 體系 PDCA

一、什么是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是著眼于黨中央防腐倡廉的新形勢(shì)、新任務(wù)和新要求，針對(duì)工作人員在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中發(fā)生腐敗行為可能性的廉政風(fēng)險(xiǎn)，以積極防范為目標(biāo)，通過科學(xué)設(shè)定指標(biāo)、提前預(yù)防干預(yù)、動(dòng)態(tài)制約監(jiān)督，創(chuàng)新運(yùn)用現(xiàn)代管理學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論和企業(yè)管理中的質(zhì)量控制方法，實(shí)現(xiàn)對(duì)權(quán)力行使的重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)全過程監(jiān)督，減少和預(yù)防不廉潔行為的科學(xué)管理方式，是反腐倡廉建設(shè)理念思路、機(jī)制制度和方式方法的重大創(chuàng)新。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，是對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施動(dòng)態(tài)科學(xué)管理的具體過程。包括廉政風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、防控措施體系的建立、PDCA質(zhì)量管理循環(huán)的年度運(yùn)行及檢查考核四方面內(nèi)容。

二、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的四個(gè)環(huán)節(jié)

（一）突出防控重點(diǎn)，識(shí)別評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)

在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的具體工作實(shí)踐中，要通過梳理自身崗位職責(zé)清單、業(yè)務(wù)流程，分析歸納存在廉政風(fēng)險(xiǎn)的問題，確定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要著眼于基礎(chǔ)工作，堅(jiān)持“對(duì)崗不對(duì)人”，按照“找準(zhǔn)、找全、篩選、提煉、評(píng)估”的要求，根據(jù)不同崗位和職責(zé)，采取“自己找、群眾幫、案件查、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審”等方式，分層次分步驟地以部門為單位，組織黨員干部查找、公示風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)權(quán)力的重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的機(jī)率等因素，將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分為高風(fēng)險(xiǎn)、較高風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)，為構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控體系奠定基礎(chǔ)。

（二）打通防控通道，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施

圍繞確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，針對(duì)性地制定切實(shí)可行的防控措施。完善制度機(jī)制。針對(duì)查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)，倒查有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控制度情況，系統(tǒng)抓好制度的梳理完善工作。對(duì)于過時(shí)的制度要予以廢止，對(duì)于缺失的制度要抓緊建立，對(duì)于有制度規(guī)定但存在漏洞的要及時(shí)修訂完善，對(duì)于制度間相互矛盾的條款要理順統(tǒng)一，對(duì)于規(guī)定過于原則和籠統(tǒng)的要具體明確，對(duì)于自由裁量彈性空間過大的要細(xì)化量化，對(duì)于只有實(shí)體性制度的要補(bǔ)充程序規(guī)定，切實(shí)做到防控措施行得通、做得到、管得住、用得好。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育。加強(qiáng)干部員工的黨紀(jì)條規(guī)教育，做到自重、自省、自警、自勵(lì)。把風(fēng)險(xiǎn)教育作為應(yīng)知應(yīng)會(huì)的內(nèi)容貫穿于業(yè)務(wù)工作全過程，以風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)為教材，與具體業(yè)務(wù)工作相結(jié)合，從細(xì)處著眼，從小處入手，改變過去“千篇一律”“千人一面”的籠統(tǒng)教育方式，推行因人施教、因崗施教、因險(xiǎn)施教的風(fēng)險(xiǎn)教育新模式。通過防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)，指出風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、演化方向、發(fā)生時(shí)段、危害程度等，引導(dǎo)干部員工增強(qiáng)知險(xiǎn)、避險(xiǎn)、防險(xiǎn)的思想意識(shí)，形成人人參與防控良好氛圍。落實(shí)明示承諾。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找完畢并建好各項(xiàng)制度后，要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及防控制度進(jìn)行登記匯總并報(bào)經(jīng)集體研究審定，并進(jìn)行公示。同時(shí)，由涉及風(fēng)險(xiǎn)崗位的人員簽訂承諾書，并以一定形式予以公示，自覺接受組織和職工群眾的監(jiān)督。要明確防控責(zé)任。要按照“誰在崗誰防控，誰主管誰監(jiān)督”的原則，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任機(jī)制，實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)人人防控、分級(jí)監(jiān)督。結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，主要負(fù)責(zé)人對(duì)單位風(fēng)險(xiǎn)防控負(fù)總責(zé)和對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員在防控自身廉政風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，部門負(fù)責(zé)人在防控自身廉政風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)部門內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，一般工作人員對(duì)自身廉政風(fēng)險(xiǎn)防控負(fù)責(zé)。

（三）嚴(yán)把“三道防線”，實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防控就是將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施“嵌入”到具體工作業(yè)務(wù)中抓落實(shí)，以各項(xiàng)具體工作為切入點(diǎn)， 將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)到每一個(gè)崗位每一個(gè)人，一般通過推進(jìn)前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置“三道防線”來完成。一是認(rèn)真落實(shí)前期預(yù)防措施。在工作推進(jìn)的過程中，部門負(fù)責(zé)人要切實(shí)擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，定期聽取匯報(bào)，抽查所屬部門和員工風(fēng)險(xiǎn)防控措施執(zhí)行情況。班子成員分別抓好分管部門、人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，積極發(fā)揮統(tǒng)攬全局、熟悉業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，幫助基層解決遇到的難題，并做好溝通協(xié)調(diào)。班子每季度召開專題工作會(huì)議，對(duì)新情況、新問題進(jìn)行研究，及時(shí)拿出解決方案，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)防控管理水平。突出抓好擁有行政許可、行政處罰及人、財(cái)、物等業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理融入業(yè)務(wù)工作的全過程，以重點(diǎn)帶全面，以關(guān)鍵促整體，推動(dòng)預(yù)防腐敗工作向縱深發(fā)展。二是積極運(yùn)行中期監(jiān)控機(jī)制。通過公開監(jiān)督舉報(bào)電話、開通網(wǎng)上投訴渠道、設(shè)立廉政風(fēng)險(xiǎn)舉報(bào)箱等方式，定期匯總分析信訪舉報(bào)、行政投訴、政風(fēng)行風(fēng)熱線的相關(guān)情況，多渠道收集群眾意見建議，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)信息監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)。單位針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理開展情況，每半年進(jìn)行一次自查；對(duì)專項(xiàng)工作納入督導(dǎo)工作范圍，不定期實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)抽查，及時(shí)了解和掌握工作情況，及時(shí)調(diào)整工作部署，確保風(fēng)險(xiǎn)防控工作有效開展。以X公司為例，截至2018年底，共開展交叉考評(píng)69次，發(fā)現(xiàn)在體系建設(shè)、體系管理、防控措施落實(shí)等方面存在的8個(gè)方面150項(xiàng)問題。三是嚴(yán)格執(zhí)行后期處置辦法。針對(duì)收集匯總的中期監(jiān)控情況，每半年組織召開工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，匯總、分析中期監(jiān)控情況，研究討論表現(xiàn)集中的廉政風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)處置任務(wù)。對(duì)查找出的單位問題，提出整改意見；對(duì)查找出的個(gè)人問題，按照干部管理權(quán)限，相應(yīng)開展警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整改等工作。以X公司為例，截至2018年底，共發(fā)現(xiàn)問題39個(gè)，發(fā)出整改建議報(bào)告書30份，提出整改建議112條，確保問題整改率100%。

（四）持續(xù)監(jiān)督考評(píng)，強(qiáng)化防控結(jié)果運(yùn)用

通過動(dòng)態(tài)考核、 階段檢查、單位評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等方式對(duì)各單位風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行質(zhì)量考核。要重在體現(xiàn)檢查考核的全程性，以防控體系建設(shè)、日常管理、措施落實(shí)和部門風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控，日常監(jiān)督管理、廉政教育為檢查內(nèi)容，做到檢查考核工作貫穿于風(fēng)險(xiǎn)防控工作的全部環(huán)節(jié)，全面系統(tǒng)地考核工作開展情況。通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督考評(píng)，強(qiáng)化對(duì)物資采購、工程建設(shè)、專賣執(zhí)法、卷煙營銷、資金監(jiān)管、選人用人、物流送貨等重點(diǎn)領(lǐng)域的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)崗位業(yè)務(wù)工作的監(jiān)督全覆蓋，通過將考評(píng)結(jié)果作為干部評(píng)價(jià)、員工培養(yǎng)教育、管理監(jiān)督、激勵(lì)約束重要依據(jù)，計(jì)入各單位、部門落實(shí)情況總評(píng)分，及時(shí)通報(bào)檢查結(jié)果，及時(shí)改進(jìn)工作中存在的不足，形成發(fā)現(xiàn)問題、糾正偏差、整改提高的有效機(jī)制。要結(jié)合在檢查考核和中期監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的問題，定期組織發(fā)現(xiàn)問題整改情況“回頭看”，把握風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，堵塞風(fēng)險(xiǎn)源頭。

通過排查識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、制定防控措施、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控和持續(xù)監(jiān)督考評(píng)四個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)，從崗位、部門和單位三個(gè)層面構(gòu)筑防控體系，X國有企業(yè)形成架構(gòu)合理、權(quán)責(zé)分明、制度完善、流程清晰、運(yùn)行有序、防控有效的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理長(zhǎng)效機(jī)制。

三、PDCA質(zhì)量管理方法在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的運(yùn)用

在推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的過程中，X國有企業(yè)引入PDCA側(cè)重于對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理整體的防控體系建設(shè)、防控體系管理、防控措施落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，形成“三三四”工作模式，即查找“三類風(fēng)險(xiǎn)”（思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)）、建立“三道防線”（前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制、后期處置辦法）和管理“四個(gè)環(huán)節(jié)”（計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正）。

（一）計(jì)劃環(huán)節(jié)是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理實(shí)施的基礎(chǔ)

計(jì)劃環(huán)節(jié)重在突顯實(shí)施細(xì)則的差異性。主要任務(wù)是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)、制定防控措施以及PDCA質(zhì)量管理循環(huán)的年度運(yùn)行計(jì)劃，即制定《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》。

（二）執(zhí)行環(huán)節(jié)是防控體系發(fā)揮預(yù)防作用的主體

對(duì)照《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》，認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施，發(fā)揮認(rèn)真落實(shí)前期預(yù)防措施、積極運(yùn)行中期監(jiān)控機(jī)制、嚴(yán)格執(zhí)行后期處置辦法這“三道防線”對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控作用，注重事前主動(dòng)預(yù)防，強(qiáng)化事中有效監(jiān)督，及時(shí)處置具有腐敗苗頭的風(fēng)險(xiǎn)行為，防止腐敗行為的發(fā)生。

（三）考評(píng)環(huán)節(jié)是發(fā)揮全面質(zhì)量管理的及時(shí)糾錯(cuò)功能

本環(huán)節(jié)主要通過動(dòng)態(tài)考核、階段檢查、單位評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等方式對(duì)各單位風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行質(zhì)量考核。在PDCA循環(huán)考核環(huán)節(jié)中，X國有企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組本著質(zhì)量和效率并重原則進(jìn)行設(shè)計(jì)，實(shí)施全年動(dòng)態(tài)考核、開展半年單位評(píng)估、組織季度階段檢查、實(shí)施年度考評(píng)。在運(yùn)用PDCA質(zhì)量管理方法過程中，需突出考評(píng)這個(gè)環(huán)節(jié)，用好全面質(zhì)量管理的及時(shí)糾錯(cuò)功能，及時(shí)發(fā)現(xiàn)防控管理中的問題，提出整改、提升建議，修正各項(xiàng)工作。以X公司為例，2012年至今，先后進(jìn)行了7次評(píng)審修訂，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)從原來的101個(gè)調(diào)整為89個(gè)，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度措施以各個(gè)部門分頭發(fā)文，到以整個(gè)單位合并規(guī)范形成體系發(fā)文，進(jìn)一步明確主體責(zé)任，三次編印《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作手冊(cè)》從形式到內(nèi)容的豐富擴(kuò)充，形成“質(zhì)量管理循環(huán)”，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)螺旋式上升。

（四）修正環(huán)節(jié)是改進(jìn)不足優(yōu)化防控工作的重要過程

本環(huán)節(jié)是一個(gè)查擺問題、推進(jìn)工作的過程。主要是總結(jié)經(jīng)驗(yàn)獎(jiǎng)優(yōu)罰劣、修訂風(fēng)險(xiǎn)完善措施、跟蹤督導(dǎo)確保落實(shí)、嚴(yán)明紀(jì)律責(zé)任追究、歸檔備案以備查考，主要任務(wù)是根據(jù)檢查考核情況，改進(jìn)存在不足，糾正存在問題，進(jìn)一步優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控措施，啟動(dòng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作新的PDCA循環(huán)。

總之，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)是一項(xiàng)涉及全局的系統(tǒng)工程，也是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)、不斷完善的建設(shè)過程，貴在“常”、“長(zhǎng)”二字，必須強(qiáng)化防控管理工作考評(píng)修正提升，將考核結(jié)果轉(zhuǎn)化運(yùn)用作為工作落實(shí)效果的最終檢驗(yàn)，推進(jìn)防控體系建設(shè)常態(tài)化、制度化運(yùn)作。