南洋理工大學(xué)科研管理服務(wù)體系研究

李永貴　李永菊　姜健　張學(xué)建　李永濤　劉卉昇

摘要：健全的科研管理服務(wù)體系是高校持續(xù)發(fā)展的助推器和潤(rùn)滑劑，是衡量高校創(chuàng)新能力高低的晴雨表。南洋理工大學(xué)（NTU）作為世界一流大學(xué)，在科研管理服務(wù)體系上具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，助推了南洋理工大學(xué)又快又好發(fā)展。本文以NTU科研管理服務(wù)體系為例，介紹了目前NTU科研管理服務(wù)體系的基本情況，分析了NTU在科研方面取得成功的關(guān)鍵因素，并在此基礎(chǔ)上提出了針對(duì)我國(guó)科研管理服務(wù)體系的相關(guān)啟示，為建立健全我國(guó)科研管理服務(wù)體制機(jī)制提供了智力支持和理論支撐。

關(guān)鍵詞：科研管理;南洋理工大學(xué);一流大學(xué);智力支持

doi：10.16083/j.cnkl.1671-1580.2019.06.023

中圖分類號(hào)：G642

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1671-1580（ 2019） 06-0109-05

一、引言

我國(guó)新時(shí)期高等教育的五大功能是人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承創(chuàng)新和國(guó)際交流合作。科學(xué)研究作為大學(xué)基本功能之一，是人才培養(yǎng)的重要途徑，是社會(huì)服務(wù)的基本保障，是文化傳承創(chuàng)新的必要前提，是大學(xué)生存發(fā)展的動(dòng)力之源。隨著經(jīng)濟(jì)全球化及世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展，只有提升科技創(chuàng)新能力，才能為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供強(qiáng)大驅(qū)動(dòng)，有效支撐供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，持續(xù)推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)，穩(wěn)步加快“雙一流”建設(shè)步伐，推動(dòng)高等教育國(guó)際化進(jìn)程。目前，科學(xué)研究在高等教育的重要作用普遍被世界一流大學(xué)認(rèn)可，從發(fā)達(dá)國(guó)家一流大學(xué)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)看，完善的科研管理服務(wù)體系是保證科學(xué)研究健康可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是建設(shè)一流大學(xué)的動(dòng)力支撐。

二、南洋理工大學(xué)科研管理服務(wù)體系基本情況

NTU是新加坡一所科研密集型大學(xué)，短短的幾十年間，NTU能躍居為世界一流大學(xué)，科學(xué)研究是實(shí)現(xiàn)其跨越式發(fā)展的根本原因和重要基礎(chǔ)，健全的科研管理服務(wù)體系是保證其科學(xué)研究可持續(xù)開展的重要支撐。

（一）科研管理服務(wù)隊(duì)伍

科研管理服務(wù)隊(duì)伍是推動(dòng)科研發(fā)展的“催化劑”，在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、提升科技創(chuàng)新能力的進(jìn)程中，科研管理服務(wù)隊(duì)伍發(fā)揮著不可替代的作用。NTU形成了以校董會(huì)為核心的大學(xué)管理層負(fù)責(zé)制，設(shè)有一名主管科研副校長(zhǎng)，校級(jí)科研管理服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)有科研支持辦公室、創(chuàng)新與企業(yè)服務(wù)處及科研誠(chéng)信和道德辦公室，院級(jí)科研管理服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)有科研管理服務(wù)辦公室，已形成了完整的校院兩級(jí)科研管理服務(wù)機(jī)構(gòu)，建立了自上而下的垂直管理機(jī)制。NTU始終以精細(xì)化管理為服務(wù)理念，為適應(yīng)研究的“新常態(tài)”，NTU優(yōu)化科研管理和服務(wù)體系，強(qiáng)化科研管理隊(duì)伍建設(shè)，形成了結(jié)構(gòu)與規(guī)模合理的專業(yè)化高素質(zhì)科研管理服務(wù)隊(duì)伍，為教師、研究人員以及學(xué)生提供了良好的服務(wù)，促進(jìn)了科學(xué)研究的健康可持續(xù)發(fā)展。

（二）科研項(xiàng)目管理

NTU科研項(xiàng)目主要來源于新加坡國(guó)立研究基金會(huì)，針對(duì)基金項(xiàng)目管理，NTU設(shè)置專門管理機(jī)構(gòu)——科研基金管理部門進(jìn)行項(xiàng)目管理和服務(wù)，主要職能是為達(dá)到基金資助方的預(yù)期目標(biāo)，對(duì)特定工作范圍內(nèi)或服務(wù)于特定目的、受其資助的科學(xué)研究及其他活動(dòng)進(jìn)行管理。核心任務(wù)是：做好項(xiàng)目的頂層設(shè)計(jì)，通過學(xué)科資源的整合和集成，凝練學(xué)科研究特色，站在事業(yè)的高度，培育集成高水平項(xiàng)目，提升項(xiàng)日的立項(xiàng)層次;通過有效協(xié)調(diào)，引導(dǎo)各學(xué)院及研究機(jī)構(gòu)科研人員進(jìn)行廣泛合作，建立多學(xué)科交叉的研究團(tuán)隊(duì)，共同申請(qǐng)跨學(xué)科交叉領(lǐng)域的研究項(xiàng);協(xié)助教職人員了解項(xiàng)日申請(qǐng)相關(guān)政策，細(xì)致解讀項(xiàng)日指南，同答項(xiàng)日負(fù)責(zé)人申報(bào)過程中遇到的各類問題，為成功申請(qǐng)項(xiàng)目提供服務(wù)和支持。

NTU的另一科研管理服務(wù)機(jī)構(gòu)是科研支持辦公室，職能相當(dāng)于我國(guó)高校的科研院或科研處，與院級(jí)及研究機(jī)構(gòu)的科研管理部門共同承擔(dān)項(xiàng)目管理和服務(wù)仟?jiǎng)?wù)。主要職責(zé)是在學(xué)校主管科研副校長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)各級(jí)各類項(xiàng)目的申報(bào)、管理和服務(wù)，尤其是項(xiàng)日?qǐng)?zhí)行過程中，項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)報(bào)銷、學(xué)術(shù)交流、設(shè)備采購(gòu)、項(xiàng)日審計(jì)等具體事宜都由科研支持辦公室與院級(jí)科研管理部門協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人完成，為研究人員提供了仝方位的服務(wù)和支持。

（三）科研設(shè)備采購(gòu)與管理

NTU科研設(shè)備主要分大型設(shè)備和小型設(shè)備兩種，大型設(shè)備一般由學(xué)校統(tǒng)一購(gòu)置，小型設(shè)備可從教師項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中支出。NTU科研設(shè)備采購(gòu)過程通常是0.6萬元新幣以下由項(xiàng)日負(fù)責(zé)人直接根據(jù)預(yù)算自行采購(gòu)，0.6萬元至12.5萬新幣執(zhí)行封閉式招投標(biāo)采購(gòu)，12.5萬元新幣以上的由學(xué)校組織公開招投標(biāo)，即招投標(biāo)信息會(huì)通過網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)向仝社會(huì)公開。采購(gòu)政策和程序基于透明度、公開及公平競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)值三個(gè)關(guān)鍵原則。為避免浪費(fèi)，NTU在科研儀器設(shè)備管理方面大力提供共享，強(qiáng)調(diào)以“科研需求”為導(dǎo)向。對(duì)研究中所需要的設(shè)備，部分院系，甚至不同學(xué)校之間，都可以按照程序登記共享（同一所學(xué)校免費(fèi)使用，不同學(xué)校間有償使用）。

（四）科研平臺(tái)管理

NTU科研平臺(tái)根據(jù)實(shí)際情況分校級(jí)層面和院級(jí)層面兩類。校級(jí)管理層面共有3 3所研究院，學(xué)院根據(jù)科研人員的實(shí)際研究情況設(shè)立多個(gè)院級(jí)研究中心和研究所。除此之外，為了鼓勵(lì)學(xué)科交叉，還建立了跨學(xué)科研究群組，設(shè)立了高等研究所，并聘請(qǐng)了一批世界各地研究有成的諾貝爾獎(jiǎng)得主和其他頂尖科學(xué)家為研究顧問。

NTU科研平臺(tái)的管理相對(duì)獨(dú)立，校級(jí)平臺(tái)在學(xué)?？蒲泄芾聿块T的指導(dǎo)下自我管理，院部級(jí)科研平臺(tái)歸口部門由所在學(xué)院進(jìn)行管理，在科研副院長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下，在學(xué)院科研管理部門指導(dǎo)下開展研究工作，兩個(gè)平臺(tái)均實(shí)行主任負(fù)責(zé)制，負(fù)責(zé)平臺(tái)建設(shè)的仝面工作，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)平臺(tái)目標(biāo)，組織制訂平臺(tái)建設(shè)年度計(jì)劃、建立完善內(nèi)部管理制度和運(yùn)行機(jī)制、落實(shí)完成平臺(tái)建設(shè)任務(wù)、提高經(jīng)費(fèi)使用效率和質(zhì)量，并落實(shí)相關(guān)管理工作。學(xué)?？蒲泄芾聿块T主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和服務(wù)。

（五）科研經(jīng)費(fèi)管理

NTU對(duì)科研經(jīng)費(fèi)實(shí)施仝過程管理，既強(qiáng)化過程的管理，也強(qiáng)調(diào)以結(jié)果為導(dǎo)向。以學(xué)術(shù)研究基金項(xiàng)目為例，針對(duì)申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)總額，需要列出詳細(xì)項(xiàng)目預(yù)算。專家組和科研委員會(huì)在評(píng)審時(shí)不僅查看研究的內(nèi)容，經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理性也是重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)之一。當(dāng)項(xiàng)目獲批后，項(xiàng)目的進(jìn)度和成果會(huì)被一直追蹤，如果課題沒能有效進(jìn)行下去，經(jīng)費(fèi)可以在中途被叫停，如果課題進(jìn)行得比預(yù)期更好，也可根據(jù)實(shí)際情況申請(qǐng)更多的經(jīng)費(fèi)。

NTU尊重科研人員的人力價(jià)值。研究團(tuán)隊(duì)中的研究助理（博士生、博士后）的工資和年終花紅都從研究經(jīng)費(fèi)中列支。據(jù)了解，這部分開支最高可達(dá)總經(jīng)費(fèi)的80020，這種薪資發(fā)放方式不僅使科研人力價(jià)值得到尊重，也最大限度地激發(fā)了科研人員的積極性和創(chuàng)造性，形成良性健康的薪酬機(jī)制。

（六）科研成果培育及轉(zhuǎn)化

作為一所研究型大學(xué)，NTU在科研成果轉(zhuǎn)化方面有比較完善的政策。為了使大學(xué)研發(fā)的領(lǐng)先科技應(yīng)用于企業(yè)，NTU于2000年成立了南洋創(chuàng)新和企業(yè)辦公室。該辦公室通過授權(quán)許可第三方或成立衍生公司來評(píng)估和保護(hù)大學(xué)技術(shù)并使之商業(yè)化。它還負(fù)責(zé)學(xué)校創(chuàng)新中心的管理，創(chuàng)新中心匯集了工作和社會(huì)空間、孵化和培育初創(chuàng)企業(yè)，公司和個(gè)人可以在此工作、溝通、協(xié)同并創(chuàng)建聯(lián)盟，以提高他們的價(jià)值定位。NTU還專門成立了創(chuàng)新企業(yè)公司，是NTU仝額持股的企業(yè)，專門負(fù)責(zé)學(xué)校的成果轉(zhuǎn)化，主要目的是創(chuàng)造一個(gè)創(chuàng)新和學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)環(huán)境，鼓勵(lì)教師和學(xué)生進(jìn)行探索。

（七）科研績(jī)效考核

NTU教師績(jī)效考核內(nèi)容包括教學(xué)、科研、社會(huì)服務(wù)三部分，績(jī)效考核體系完善、任務(wù)明確、類別清晰。研究人員按照項(xiàng)目任務(wù)考核，管理服務(wù)人員以服務(wù)對(duì)象的評(píng)價(jià)進(jìn)行考核。同時(shí)，建立績(jī)效反饋評(píng)價(jià)系統(tǒng)，對(duì)于個(gè)別考核不合格的教師，人力資源部門與其溝通交流，找出問題所在，及時(shí)調(diào)整任務(wù)和方向，從而實(shí)現(xiàn)績(jī)效考核目標(biāo)?？?jī)效考核結(jié)果是工資和花紅（1-3個(gè)月的工資）發(fā)放依據(jù)。[1]

三、南洋理工大學(xué)科研管理服務(wù)體系分析

（一）以人為本的服務(wù)意識(shí)

科研管理人員作為高?？蒲泄ぷ髦械幕A(chǔ)環(huán)節(jié)，是高?？蒲兴教岣吆涂沙掷m(xù)發(fā)展的重要保證。NTU現(xiàn)有校、院及研究機(jī)構(gòu)兩級(jí)科研管理服務(wù)機(jī)構(gòu)，科研管理隊(duì)伍實(shí)行仝球招聘，專業(yè)背景、服務(wù)意識(shí)及管理能力是招聘的基本條件，學(xué)校人事管理部門嚴(yán)把人口關(guān)，且執(zhí)行嚴(yán)格的考核制度，保證了人職的每一位管理人員明晰自己所從事的崗位職責(zé)。因此，科研管理人員從人職就堅(jiān)持以服務(wù)科研人員為根本理念，珍惜自己的崗位，熱愛自己的工作，尊重科研人員的勞動(dòng)，仝心仝意地在為服務(wù)科研人員默默奉獻(xiàn)。

NTU的科研管理人員掌握學(xué)校的學(xué)術(shù)能力和科研工作者的實(shí)際需求，知道學(xué)校的科研強(qiáng)勢(shì)方向，通過創(chuàng)新性服務(wù)整合科研力量，在集成重大科研項(xiàng)日、提升科研平臺(tái)等級(jí)、拓寬科研合作模式、服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面提供了高水平的服務(wù);NTU的科研管理人員追求主動(dòng)學(xué)習(xí)、終身學(xué)習(xí)的理念，他們認(rèn)為以人為本服務(wù)就必須要具備豐富的知識(shí)、清晰的管理思路、創(chuàng)新性的管理水平和專業(yè)化的科研管理技能，這就需要用學(xué)習(xí)和完善來提升自己的專業(yè)化管理水平。

（二）完善的科研管理體制機(jī)制

健全的科研管理體制機(jī)制對(duì)高校的科研工作乃至整個(gè)高校的發(fā)展都具有十分重要的意義。NTU在科研管理中，建立由學(xué)校分管科研副校長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)，?？蒲泄芾聿块T、學(xué)院及研究機(jī)構(gòu)科研管理部門分工明確的兩級(jí)管理體制。校級(jí)實(shí)行宏觀管理，學(xué)院及研究機(jī)構(gòu)科研管理部門具有自主管理權(quán)，減少組織的中間層次，使基層的科研人員具有充分的決策權(quán)、信息處理權(quán)，自主地進(jìn)行橫向協(xié)調(diào)，自由共享知識(shí)和信息。

NTU的快速崛起，人才戰(zhàn)略是根基，體制機(jī)制是關(guān)鍵。NTU已建立完善的高端人才引進(jìn)、培育、薪酬管理機(jī)制，確立了人才的投入作為第一資源的投入觀念，實(shí)現(xiàn)了人才投入機(jī)制創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)了科研的可持續(xù)發(fā)展;NTU的科研經(jīng)費(fèi)管理采用的基本是新加坡國(guó)家科學(xué)基金委的基金管理辦法，有著比較成熟完善的制度體系;科研經(jīng)費(fèi)管理實(shí)行從預(yù)算一支出一決算仝過程監(jiān)控和管理;NTU的科研設(shè)備采購(gòu)有著嚴(yán)格的監(jiān)管程序和管理辦法，大型設(shè)備由學(xué)校統(tǒng)一購(gòu)置，小型設(shè)備可從項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中支出，但必須控制在規(guī)定比例內(nèi)。我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)在設(shè)備的購(gòu)置監(jiān)管方面，只有采購(gòu)前招標(biāo)和購(gòu)后的價(jià)格審計(jì)，恰恰缺乏了“是否必需”的審核，從而造成大量的浪費(fèi)。

（三）科學(xué)合理的績(jī)效考核

NTU基于人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)的大學(xué)功能，仝面考慮各級(jí)職稱人員職級(jí)的特點(diǎn)，制定了科學(xué)、嚴(yán)格、透明的科研績(jī)效考核體系，并嚴(yán)格執(zhí)行到位，這是NTU一直能產(chǎn)出高水平前沿研究成果，支撐NTU成為世界頂尖大學(xué)的重要保障。目前，NTU績(jī)效考核已經(jīng)形成獨(dú)有的特色：實(shí)行分類考核、實(shí)行按勞取酬、實(shí)行人文關(guān)懷，被越來越多的高校吸收借鑒。

（三）前瞻性的國(guó)際視野

科研的國(guó)際化是高等學(xué)校發(fā)展的必然趨勢(shì)，是大學(xué)快速邁向世界一流大學(xué)的理性選擇和必由之路。NTU的科研愿景和使命是創(chuàng)新高科技，奠定全球性卓越大學(xué)。NTU高度重視科研國(guó)際化，他們以前瞻性的國(guó)際視野，深邃的洞察能力爭(zhēng)取一切前沿的國(guó)際資源，堅(jiān)持以高薪引進(jìn)國(guó)際頂尖人才，廣泛與世界具有一流創(chuàng)新能力的企業(yè)開展合作，積極與世界知名大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)聯(lián)合開展科學(xué)研究，投入重金在仝球招募優(yōu)秀博士及博士后，打造卓越科研團(tuán)隊(duì)，引導(dǎo)鼓勵(lì)教師在國(guó)際頂級(jí)期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文，建立了符合新加坡國(guó)情的國(guó)際化融合管理體系。

NTU放眼仝球，堅(jiān)持國(guó)際化戰(zhàn)略，積極推動(dòng)與世界一流大學(xué)的緊密聯(lián)系。2009年，NTU倡導(dǎo)成立全球科技大學(xué)聯(lián)盟，已與300多所大學(xué)建立合作關(guān)系。NTU通過與世界頂尖大學(xué)合作，致力于打造國(guó)際化的師資隊(duì)伍，開展國(guó)際間的科研合作，建立國(guó)際化的科研平臺(tái)，培養(yǎng)國(guó)際化的學(xué)生，增進(jìn)校園文化的多樣性，提升學(xué)校國(guó)際聲譽(yù)。

四、對(duì)國(guó)內(nèi)高?？蒲泄芾矸?wù)體系的啟示

NTU在科研管理服務(wù)體系方面的一些做法值得我國(guó)高校思考、學(xué)習(xí)和借鑒，從而更好地支撐與引領(lǐng)國(guó)家、區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

（一）提升科研管理服務(wù)水平

科研管理人員的主要工作職責(zé)是將管理與服務(wù)工作做絀、做實(shí)、做到位，讓廣大科研工作者能騰出時(shí)間和精力潛心從事科學(xué)研究?，F(xiàn)在的科研環(huán)境要求科研管理工作要規(guī)范化、科學(xué)化、信息化，實(shí)現(xiàn)高速、高質(zhì)、高效服務(wù)，從而體現(xiàn)出管理和服務(wù)的成效與價(jià)值。今后的科研管理與服務(wù)，要強(qiáng)化以人為本的服務(wù)理念，創(chuàng)新服務(wù)工作模式，謀劃科研管理舉措，完善學(xué)術(shù)治理體系，加強(qiáng)科研質(zhì)量管理;要秉承人文關(guān)懷理念，把科研人員尊嚴(yán)與價(jià)值置于首位，充分發(fā)揮科研人員的主導(dǎo)作用，最大限度調(diào)動(dòng)科研人員的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性;要堅(jiān)持以科研人員最關(guān)心的經(jīng)費(fèi)管理改革為突破口，解決政策執(zhí)行中的“痛點(diǎn)”“堵點(diǎn)”和“盲點(diǎn)”;堅(jiān)持在部門事權(quán)范圍內(nèi)重點(diǎn)突破簡(jiǎn)化財(cái)政科研項(xiàng)目預(yù)算編制和評(píng)審程序，賦予承擔(dān)單位和科研人員更大的科研經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)，切實(shí)增強(qiáng)科研人員改革的獲得感;要樹立終身學(xué)習(xí)意識(shí)，不斷完善自己的業(yè)務(wù)能力和知識(shí)水平，以滿足新時(shí)代背景下高?？蒲泄芾砣藛T具備多學(xué)科、多專業(yè)的知識(shí)和信息的要求，確保學(xué)?？蒲泄ぷ饔行нM(jìn)行;要及時(shí)了解科研人員的學(xué)科背景、研究方向和科研需求，要仝面掌握學(xué)校的科研規(guī)劃、科研目標(biāo)和科研優(yōu)勢(shì)，動(dòng)態(tài)了解部門有關(guān)科研的相關(guān)信息、關(guān)注焦點(diǎn)、支持傾向，以便更好地做好科研服務(wù)工作。[2]