基于DEA模型的農(nóng)村人力資本投資效率研究

孫輝 江琳

[摘要]農(nóng)村人口的人力資本存量增加對(duì)于新形勢(shì)下農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展、農(nóng)民增收和新型城鎮(zhèn)化建設(shè)等作用明顯。為了衡量農(nóng)村人力資本投資效率情況，以2017年農(nóng)業(yè)產(chǎn)值超過(guò)2000億元的14個(gè)主要農(nóng)業(yè)省份為例，確定相應(yīng)的投入和產(chǎn)出指標(biāo)，采用DEA方法探究各省份在農(nóng)村的人力資本投資收益和規(guī)模收益情況，并對(duì)非DEA有效的省份進(jìn)行投影分析，改進(jìn)各省份的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。最后，根據(jù)實(shí)證研究結(jié)論，從合理分配資源、提升資金管理水平和加強(qiáng)人才管理等方面給出改進(jìn)意建議。

[關(guān)鍵詞]人力資本效率;數(shù)據(jù)包絡(luò)分析;農(nóng)民人力資本

[中圖分類(lèi)號(hào)]F014[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

“三農(nóng)”問(wèn)題一直是中國(guó)社會(huì)改革的焦點(diǎn)之一。研究表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有賴(lài)于資本積累和技術(shù)進(jìn)步，而人力資本則是資本積累過(guò)程中最積極的因素，因此，農(nóng)民問(wèn)題在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中扮演著重要的作用，農(nóng)民問(wèn)題也成為“三農(nóng)”問(wèn)題的核心。解決農(nóng)民問(wèn)題，對(duì)于我國(guó)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)、新農(nóng)村建設(shè)和農(nóng)民增收等各方面都起到積極作用。新世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)也積極采取措施，多方式、多途徑解決“三農(nóng)”問(wèn)題。數(shù)據(jù)顯示，目前我國(guó)農(nóng)村的人力資本存量提升明顯，人力資本投資效果顯著。

1 文獻(xiàn)綜述

國(guó)外學(xué)者的研究焦點(diǎn)多集中于人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系上，舒爾茨、馬歇爾和貝克爾在各自的研究成果中均涉及于此。Machlup F.在其著作中指出了信息和人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn);Lucas和Romer等人建立了專(zhuān)業(yè)化的人力資本積累經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，通過(guò)實(shí)證研究證實(shí)了人力資本積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。國(guó)內(nèi)學(xué)者在此基礎(chǔ)上展開(kāi)了更廣泛的研究，研究?jī)?nèi)容既包括人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)兩者之間的關(guān)系，也包括人力資本的度量、人力資本投資效率等。如在人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系上，王金營(yíng)等人研究了人力資本配置在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中所起的作用;齊艷彩、湯志華運(yùn)用實(shí)證方法研究了人力資本對(duì)環(huán)渤海四省市區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn);夏飛、孫斌等測(cè)算了人力資本對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)價(jià)值。在人力資本存量的測(cè)算上，鐘旭東等研究了企業(yè)人力資本存量的測(cè)算;徐紅梅、張同建探究了個(gè)體人力資本存量的計(jì)量方法。在人力資本投資效率上，劉婉琪、任毅運(yùn)用三階段DEA模型研究了成渝城市群人力資本效率的測(cè)度與評(píng)價(jià);王慧慧運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)法研究了中部六省人力資本投資效率情況。通過(guò)文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，目前雖然有眾多研究涉及農(nóng)民群體，但在農(nóng)民人力資本投資效率上卻并不多。因此，本研究依然以農(nóng)民群體為研究對(duì)象，以新型城鎮(zhèn)化建設(shè)為背景，重點(diǎn)研究農(nóng)民群體的人力資本投資效率。為使研究更具說(shuō)服力，本研究選取2017年度農(nóng)業(yè)產(chǎn)值超過(guò)2000億元的全國(guó)14個(gè)省份為例，來(lái)分析說(shuō)明農(nóng)民群體的人力資本投資轉(zhuǎn)化問(wèn)題。

2 模型說(shuō)明

本研究擬采用（DEA）對(duì)農(nóng)村的人力資本投資效率進(jìn)行衡量。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法是由美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家A. Charnes和W. W. Cooper等學(xué)者在“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”概念基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的一種非參數(shù)靜態(tài)分析方法，多用于評(píng)價(jià)多投入和多產(chǎn)出的效率轉(zhuǎn)化問(wèn)題。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是運(yùn)用線性規(guī)劃方法，確定最有效率的技術(shù)前沿面，并將決策單元與之比較從而確定決策單元有效性的方法。根據(jù)人力資本的相關(guān)概念，結(jié)合本研究中的研究對(duì)象可知，農(nóng)村人力資本投資的主體是農(nóng)民，農(nóng)民的人力資本投資內(nèi)容包括教育投資、健康投資、遷移投資等多個(gè)方面，產(chǎn)出包括農(nóng)民收入、技能培訓(xùn)率、農(nóng)民的文化程度等，因此，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法可以有效運(yùn)用。

3 指標(biāo)選擇

對(duì)于人力資本的評(píng)價(jià)指標(biāo)，目前國(guó)內(nèi)、外均未形成一致的意見(jiàn)。根據(jù)西奧多·舒爾茨的觀點(diǎn)，人力資本表現(xiàn)為人們所擁有的知識(shí)、技能和健康等，主要包括營(yíng)養(yǎng)及醫(yī)療保健費(fèi)用、學(xué)校教育費(fèi)用、在職人員培訓(xùn)費(fèi)用、擇業(yè)過(guò)程中發(fā)生的認(rèn)識(shí)成本和遷移費(fèi)用等五個(gè)投資渠道。因此，雖然學(xué)者們?cè)谌肆Y本投資評(píng)價(jià)時(shí)選擇的指標(biāo)各有特點(diǎn)，但總體上與西奧多提到的五個(gè)渠道保持一致。考慮到本文的研究對(duì)象，筆者認(rèn)為基于農(nóng)民的特點(diǎn)構(gòu)造評(píng)價(jià)指標(biāo)體系更合適。本研究從數(shù)據(jù)的可靠性和可獲得性出發(fā)，以其他學(xué)者的研究成果為基礎(chǔ)，確定四個(gè)人力資本評(píng)價(jià)指標(biāo)，包括一個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)和三個(gè)投入指標(biāo)，產(chǎn)出指標(biāo)為農(nóng)民收入Y，以各省份的農(nóng)民人均可支配收入衡量;投入指標(biāo)包括流動(dòng)遷移投資X1，用各省農(nóng)村居民人均交通和通訊費(fèi)用總額衡量，教育投資X2，用各省農(nóng)村居民人均文化、教育和娛樂(lè)支出衡量，醫(yī)療保健投資X3，用農(nóng)村居民人均醫(yī)療保健支出衡量。

4 數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究的原始數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2018》、《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分指標(biāo)來(lái)源于各省統(tǒng)計(jì)年鑒和統(tǒng)計(jì)公報(bào)，為確保數(shù)據(jù)統(tǒng)一性，使用時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)作了處理（表1）。

5 實(shí)證分析

運(yùn)用DEAP2.1軟件對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，可以得到14個(gè)省份農(nóng)民的人力資本投資效率值（見(jiàn)表2）。表中的θ值表示各個(gè)省份的農(nóng)民人力資本投資效率評(píng)價(jià)值，S-1、S-2、S-3、S+值表示投入和產(chǎn)出的冗余值， 表示規(guī)模收益情況。

5.1 投資效率分析

從表2可以看出，14個(gè)省份的農(nóng)民人力資本投資效率值介于0.696和1之間，四川、廣東、新疆、安徽和貴州5個(gè)省份的人力資本投資效率θ值均為1，松弛變量S-1、S-2、S-3、S+值均為0，說(shuō)明5個(gè)省份農(nóng)民的人力資本投資是有效的。剩余9個(gè)省份的投資效率θ值均小于1，表明這些省份的農(nóng)民人力資本投資效率相對(duì)是非DEA有效的，存在投入上的冗余或者產(chǎn)出上的不足，投入與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)沒(méi)有達(dá)到最佳，存在一定的調(diào)整空間。尤其是黑龍江省，其投資效率值最小，僅為0.696，其他省份均在0.8以上。

5.2 規(guī)模效益分析

通過(guò)計(jì)算 的值可以分析非DEA有效的省份的規(guī)模效益情況。如果 =1，說(shuō)明規(guī)模收益不變;如果 <1，說(shuō)明規(guī)模收益遞減;如果 >1，說(shuō)明規(guī)模收益遞增。表2中最后一行顯示了各省份的 值，從表2可知，四川、廣東、新疆、安徽和貴州5個(gè)省份的 值均為1，因此這5個(gè)省份規(guī)模收益不變。河南、湖北、湖南、廣西4個(gè)省份的 均小于1，因此這4個(gè)省份是規(guī)模收益遞減的。山東、江蘇、黑龍江、河北和陜西5個(gè)省份的 值均大于1，因此這5個(gè)省份的人力資本投資是規(guī)模收益增加的。

5.3 投影分析

根據(jù)DEA理論，對(duì)非DEA有效的決策單元可通過(guò)投影分析將其轉(zhuǎn)化為DEA有效的決策單元。以河南省為例，表2顯示，河南省的農(nóng)民人力資本投資效率為θ=0.978，松弛變量S-2=0，S-2=1208.343，S-3=837.473，S+=0，表明河南省的流動(dòng)遷移投資沒(méi)有冗余，但教育投資和醫(yī)療保健投資均有冗余，且冗余率（計(jì)算方法：冗余率=冗余值/原始值）分別為0.94%和5.67%。冗余率越高，調(diào)整越大，由此可知，為提高農(nóng)民的人力資本投資效率，河南省需要進(jìn)行投資結(jié)構(gòu)調(diào)整，而且醫(yī)療保健投資調(diào)整最大。運(yùn)用投影分析法，可以將河南省的教育投資和醫(yī)療保健投資分別調(diào)整為X2=1208.3432，X3=837.473。調(diào)整后的數(shù)據(jù)即為河南省農(nóng)村人力資本投資的相對(duì)最優(yōu)結(jié)構(gòu)。同理，可以同樣的方法對(duì)其他非DEA有效的8個(gè)省份進(jìn)行調(diào)整，并確定各省的最優(yōu)投資結(jié)構(gòu)和規(guī)模。調(diào)整后的結(jié)果見(jiàn)表3。

6 研究結(jié)論

本文運(yùn)用DEA模型對(duì)全國(guó)14個(gè)主要農(nóng)業(yè)省份的農(nóng)民人力資本投資效率進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)各省的人力資本投資效率差異較大，四川、廣東、新疆、安徽和貴州5個(gè)省份的農(nóng)民人力資本投資效率相對(duì)最高，均為1，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)有效，同時(shí)也達(dá)到了規(guī)模有效。其他9個(gè)省份的投資效率均小于1，出現(xiàn)了投入冗余或者產(chǎn)出不足現(xiàn)象，未達(dá)到技術(shù)有效和規(guī)模有效，反映了這9個(gè)省份在人力資本投入結(jié)構(gòu)上的不合理。分析還發(fā)現(xiàn)，因?yàn)閰^(qū)域不同，農(nóng)村人力資本投資的規(guī)模收益情況大致呈現(xiàn)東部地區(qū)規(guī)模收益增加，中部地區(qū)規(guī)模收益遞減，西部地區(qū)規(guī)模收益不變的特點(diǎn)。

7 對(duì)策建議

根據(jù)DEA模型計(jì)算得到的農(nóng)民人力資本投資效率可以從整體上反映各省份的人力資本投入產(chǎn)出情況，據(jù)此可以為決策者提供指導(dǎo)和建議。首先，對(duì)投資效率值小于1的省份，政府應(yīng)重新審視并調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，提升轉(zhuǎn)化效率，避免資源浪費(fèi)。其次，確保分配資源的有效利用，如對(duì)教育資源和醫(yī)療資源，投資時(shí)可與國(guó)家或當(dāng)?shù)卣鄳?yīng)的政策結(jié)合起來(lái)，如教育投資可與新型職業(yè)農(nóng)民培育工程、農(nóng)民職業(yè)技能培訓(xùn)等有效結(jié)合;醫(yī)療保健投資可與以新農(nóng)合為基礎(chǔ)的農(nóng)村醫(yī)療衛(wèi)生保障系統(tǒng)結(jié)合起來(lái)。再次，提升農(nóng)村人力資本投資經(jīng)費(fèi)的管理水平，通過(guò)引進(jìn)高水平人才實(shí)現(xiàn)管理水平提升，確保“好鋼要用到刀刃上”。最后，向發(fā)達(dá)省份學(xué)習(xí)，實(shí)施人才政策，促進(jìn)本地區(qū)發(fā)展，從根本上解決農(nóng)民的流動(dòng)問(wèn)題。此外，在實(shí)施各項(xiàng)政策時(shí)，要充分考慮本省農(nóng)村和農(nóng)民的特點(diǎn)，包括農(nóng)民素質(zhì)，農(nóng)民投資意愿等，自上而下和自下而上相結(jié)合，從實(shí)際情況出發(fā)，確保資源合理高效利用，提升農(nóng)村的人力資本存量和投資轉(zhuǎn)化效率，為解決“三農(nóng)”問(wèn)題打下良好的基礎(chǔ)。

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