國有企業(yè)敏感崗位鈍化工作機制探析

董晉斌

中圖分類號：F271 文獻標識：A 文章編號：1674-1145（2019）5-155-02

摘 要 敏感崗位鈍化工作是國有企業(yè)防范風險的一項重要工作。本文提出了敏感崗位及敏感崗位鈍化的定義、敏感崗位鈍化工作的思路和基本原則，并從11個方面對國有企業(yè)敏感崗位鈍化的工作機制進行了探索性設(shè)計。

關(guān)鍵詞 國有企業(yè) 敏感崗位 鈍化 工作機制

一、敏感崗位鈍化的定義

（一）敏感崗位的定義

敏感崗位是指各類管理業(yè)務(wù)中具有一定業(yè)務(wù)處置權(quán)力、較易發(fā)生營私舞弊風險的崗位，主要包括從事管錢、管物、管人、外銷、外購、外委、外包、外協(xié)、外聯(lián)、設(shè)計、工程建設(shè)、招標、監(jiān)理等業(yè)務(wù)的崗位。

（二）敏感崗位鈍化的定義

敏感崗位鈍化是指通過采取教育、制度、監(jiān)督等方面的一系列預(yù)防和管控舉措，規(guī)范敏感崗位的業(yè)務(wù)處置權(quán)力，增強敏感崗位人員執(zhí)行規(guī)定、廉潔從業(yè)的意識和自覺，降低敏感崗位發(fā)生營私舞弊風險的幾率和危害程度。

二、敏感崗位鈍化工作的思路

以防范經(jīng)營管理和廉潔風險、促進企業(yè)健康順利發(fā)展和敏感崗位人員從業(yè)安全為目標，以崗位敏感度鈍化為基礎(chǔ)，以加強制度建設(shè)、優(yōu)化流程設(shè)計為重點，以管理者充分正確履職為保障，以信息化系統(tǒng)建設(shè)為支撐，建立敏感崗位清晰、崗位風險明確、鈍化舉措有效、監(jiān)督檢查到位、評價考核嚴格的敏感崗位人員“不想為、不能為、不敢為”的工作體系，推進敏感崗位鈍化工作科學化、制度化、規(guī)范化，提升企業(yè)管理水平。

三、敏感崗位鈍化工作的基本原則

（一）圍繞中心、進入管理、融入流程原則

敏感崗位鈍化工作要緊緊圍繞企業(yè)改革發(fā)展要求，融入企業(yè)業(yè)務(wù)工作和管理流程之中，實現(xiàn)敏感崗位鈍化工作與企業(yè)經(jīng)營管理工作相互促進、協(xié)調(diào)發(fā)展。

（二）整體策劃、搭建體系、務(wù)實推進原則

要用系統(tǒng)的思維、統(tǒng)籌的觀念，對敏感崗位鈍化工作進行整體策劃，勇于探索、敢于實踐，搭建科學、合理、可操作、有實效的工作體系，按照“PDCA+認真”要求，務(wù)實推進，確保敏感崗位鈍化工作的實效。

（三）實行分層、分類、分級管理原則

對母公司與子公司、職能部門與業(yè)務(wù)部門、管理者與敏感崗位人員等不同主體，要明確不同責任，進行分層管理。對不同的業(yè)務(wù)，合理確定不同的方法、步驟、內(nèi)容，進行分類管理。對不同敏感度等級的敏感崗位，開展不同程度的防控，進行分級管理。

四、敏感崗位鈍化工作機制設(shè)計

結(jié)合國有企業(yè)工作特色和經(jīng)營管理實際，對敏感崗位鈍化工作機制作如下設(shè)計。

（一）建立工作體系，明確工作責任

1.明確工作責任主體。各級單位的黨政主要領(lǐng)導(dǎo)對本單位的敏感崗位鈍化工作負全面領(lǐng)導(dǎo)責任，各分管領(lǐng)導(dǎo)對職責范圍內(nèi)的敏感崗位鈍化工作負主要領(lǐng)導(dǎo)責任，各相關(guān)部門各負其責，組織敏感崗位鈍化各項工作的推進落實。

2.建立敏感崗位鈍化工作小組。工作小組由紀委、組織人事部門、運營管理部門、紀檢監(jiān)察部門等組成，紀委負責人任組長，紀檢監(jiān)察部門為牽頭部門。工作小組主要負責研究、制定敏感崗位鈍化工作實施方案，明確各項工作責任主體，督導(dǎo)各責任主體推進落實敏感崗位鈍化工作，對各責任主體的敏感崗位鈍化工作進行監(jiān)督、檢查、評價，對敏感崗位鈍化工作中出現(xiàn)的新情況、新問題進行研究、協(xié)調(diào)等。

（二）界定崗位敏感度

1.構(gòu)建崗位敏感度測評模型。圍繞與敏感崗位相關(guān)的崗位權(quán)限大小、崗位任職年限等崗位屬性，參與的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的數(shù)量、重要性、敏感性等業(yè)務(wù)屬性，所掌握的物質(zhì)資源的緊缺性、競爭性等資源屬性，對內(nèi)管理或?qū)ν饨煌膶ο蟮馁Y信情況、敏感性等對象屬性，分析各類敏感崗位的敏感因素，并根據(jù)各敏感因素發(fā)生風險的幾率和危害程度，細化分解各敏感因素的評價指標、評價標準、評價方法和權(quán)重，構(gòu)建量化、可操作的崗位敏感度測評模型。

2.組織開展崗位敏感度測評。根據(jù)崗位敏感度測評模型，采用上級測評或測評小組測評等方式，對所有崗位的敏感度進行測評。根據(jù)崗位敏感度測評結(jié)果，結(jié)合經(jīng)營管理實際，界定崗位敏感度等級，把所有敏感崗位分為高敏感度崗位、中敏感度崗位、一般敏感度崗位三類。

（三）開展風險辨識

通過崗位自查、流程排查、組織審查等形式，結(jié)合專項檢查、效能監(jiān)察、辦信查案、調(diào)研座談等工作中發(fā)現(xiàn)的普遍問題或傾向性問題，圍繞崗位職責和業(yè)務(wù)流程及其關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，重點辨識權(quán)力行使、制度機制、思想道德、外部環(huán)境等方面的風險。根據(jù)風險發(fā)生的幾率及危害程度，將辨識出的風險劃分為不同的等級，并制定相應(yīng)的、有針對性的風險告知和提示。

（四）推進不相容崗位分離和崗位交流

1.分離不相容崗位。將既可能發(fā)生錯誤和舞弊行為、又可能掩蓋其錯誤和弊端行為的崗位或職能，進行分離，由不同的崗位、人員或部門承擔，確保相互制約、相互監(jiān)督。

2.開展崗位交流。對不同敏感度崗位的人員，進行不同周期的崗位交流。高敏感度崗位人員，原則上每三年交流一次；中敏感度崗位人員，原則上每五年交流一次；一般敏感度崗位人員，視具體情況進行交流；有廉潔從業(yè)風險的人員，即時進行崗位交流。崗位交流可采用調(diào)離所在部門（單位）、調(diào)整到本部門（單位）其他崗位、調(diào)整本崗位主要業(yè)務(wù)內(nèi)容、調(diào)整本崗位工作對象等方式。

（五）完善制度機制、優(yōu)化流程設(shè)計

把權(quán)力制衡、過程監(jiān)控原則和廉潔從業(yè)規(guī)定體現(xiàn)在經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，建立健全內(nèi)部控制制度，健全完善監(jiān)督制約機制、考核評價機制，建設(shè)鈍化敏感崗位的制度機制防線。制度缺失的，及時建立相關(guān)制度；現(xiàn)行制度不符合法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定、內(nèi)容不適用、不管用、不具可操作性的，及時修訂完善。

（六）加強管理信息化系統(tǒng)建設(shè)

將現(xiàn)代信息技術(shù)融入敏感崗位鈍化工作，改進經(jīng)營管理流程的監(jiān)管方式和途徑。結(jié)合企業(yè)經(jīng)營管理信息系統(tǒng)建設(shè)，將經(jīng)營管理的重要監(jiān)管流程、關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)嵌入信息系統(tǒng)，實現(xiàn)在線運行和實時動態(tài)監(jiān)督，確保信息可監(jiān)控、行為留痕跡、過失可追溯。

（七）開展敏感崗位人員“陽光體檢”

以傾向性問題發(fā)現(xiàn)和解決為重點，將身體體檢的健康理念引入敏感崗位鈍化工作，定期對敏感崗位人員進行“陽光體檢”。從道德操守、職業(yè)能力、行為表現(xiàn)、執(zhí)行力、工作態(tài)度、是否觸犯禁令等方面，細化分解體檢項目，采用“自我診斷+上級診斷+同事會診”的方式，定期對敏感崗位人員的執(zhí)業(yè)情況進行360度“陽光體檢”，并根據(jù)體檢結(jié)果，將敏感崗位員工的“健康”狀況分為非常健康、健康、亞健康、亟待治療四檔。高敏感度崗位人員，原則上每半年進行一次體檢；中敏感度崗位人員，原則上每一年進行一次體檢；一般敏感度崗位人員，原則上每二年進行一次體檢。

（八）各級管理者履行教育、監(jiān)督、評價職責

各類業(yè)務(wù)的各級管理者要全面了解所管理的各敏感崗位的敏感度、風險、各敏感崗位人員的“陽光體檢”結(jié)果、各項鈍化工作的執(zhí)行標準和要求，并切實履行對敏感崗位人員的教育、監(jiān)督、評價職責。

1.對新入崗員工進行告知。新入崗員工到崗后，管理者要找其談話，告知其所從事崗位的性質(zhì)、崗位職責、基于業(yè)務(wù)操作流程的風險點、要求、禁令，并簽訂廉潔承諾書。

2.在與員工商定年度績效計劃時進行告知。管理者在與員工商定年度績效計劃時，要告知其上一年度對該崗位風險的控制情況、各項規(guī)定的執(zhí)行情況、新一年環(huán)境變化帶來的新要求，重申基于業(yè)務(wù)操作流程的風險點、禁令，并簽訂廉潔承諾書。

3.定期開展業(yè)務(wù)抽查評估。管理者要組織資深業(yè)務(wù)人員，定期對本管轄范圍內(nèi)業(yè)務(wù)執(zhí)行的合規(guī)性進行抽查評估，確保各項措施和要求得到嚴格、規(guī)范執(zhí)行，同時發(fā)現(xiàn)最佳實踐和違規(guī)案例。

4.開展基于崗位的風險和紀律提示。一是提示該崗位承擔的業(yè)務(wù)，該崗位所承擔業(yè)務(wù)的流程及風險，須遵守的規(guī)定和禁令等；二是提示定期業(yè)務(wù)抽查評估中發(fā)現(xiàn)的最佳案例和違規(guī)案例，進行有針對性的提醒。

5.開展對敏感崗位人員的集中教育。根據(jù)敏感崗位人員執(zhí)行規(guī)定的總體情況、定期業(yè)務(wù)抽查評估的結(jié)果、在調(diào)研座談等工作中發(fā)現(xiàn)的普遍問題或傾向性問題以及上級的要求，定期對敏感崗位人員開展集中教育。

6.開展對敏感崗位人員執(zhí)業(yè)情況的評價。一是根據(jù)“陽光體檢”結(jié)果，對亞健康員工加強教育，對亟待治療員工進行重點教育與管控，甚至進行輪崗；二是將員工“陽光體檢”結(jié)果及其他執(zhí)業(yè)情況納入員工績效評價，使員工違反制度規(guī)定的行為與績效評價結(jié)果掛鉤，體現(xiàn)對違反制度規(guī)定行為的責任追究。

（九）建立業(yè)務(wù)稽查機制

企業(yè)的紀檢監(jiān)察人員、體系管理人員和業(yè)務(wù)人員等組成業(yè)務(wù)稽查工作小組，定期開展對所屬單位的業(yè)務(wù)稽查工作，重點對制度機制完善情況、規(guī)范執(zhí)行情況等進行評價檢查，稽查結(jié)果作為對被稽查單位績效評價的重要依據(jù)。

（十）建立敏感崗位管理手冊

建立《敏感崗位管理手冊》，敏感崗位人員人手一冊，內(nèi)容包括敏感崗位人員的基本信息，崗位職責，敏感度等級，崗位風險及提示，“陽光體檢”結(jié)果，敏感崗位人員執(zhí)業(yè)情況（含最佳實踐和違規(guī)事例），管理者履行教育、監(jiān)督、評價職責的過程記錄等。對敏感崗位人員實施的每項鈍化工作，及時記入其《敏感崗位管理手冊》。

（十一）開展對敏感崗位鈍化工作的檢查評估

對敏感崗位鈍化工作的各項舉措的有效性及執(zhí)行情況進行檢查、評估，總結(jié)實踐經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)存在問題，不斷改進優(yōu)化敏感崗位鈍化工作機制。

五、結(jié)語

敏感崗位鈍化工作是國有企業(yè)防范風險、提升管理的一項重要的系統(tǒng)性工作。各級黨政領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)正確認識、高度重視、充分協(xié)調(diào)、全力支持，將敏感崗位鈍化工作作為企業(yè)經(jīng)營管理工作的重要組成部分，大力宣傳推進敏感崗位鈍化工作的重要意義，不斷增強敏感崗位人員主動防范風險、嚴格執(zhí)行規(guī)定的意識和行動，營造良好的工作氛圍；各相關(guān)責任部門應(yīng)認真落實、系統(tǒng)策劃、科學推進、持續(xù)深化；各紀檢監(jiān)察組織應(yīng)加強監(jiān)督檢查，確保各項工作落到實處。通過體系化、機制化的運作，有效防范經(jīng)營管理和廉潔風險，切實保護企業(yè)利益和敏感崗位從業(yè)人員安全。

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