人工智能法律規(guī)制的立法初探

羅藝林

【摘 要】人工智能時代的到來，機器人技術(shù)的日益成熟，人工智能機器人已經(jīng)逐漸滲透到人們的生產(chǎn)和生活中，能夠提高工作的質(zhì)量和效率，能夠提高人們的生活水準(zhǔn)，是新的機遇但也是新的挑戰(zhàn)，給人們的生產(chǎn)生活帶來便利的同時，也會涉及到社會、倫理道德、法律法規(guī)等問題，急需立法對這一系列問題進(jìn)行規(guī)制，我們可以借鑒聯(lián)合國、美國、英國、日本等國家關(guān)于機器人的立法規(guī)定和戰(zhàn)略安排，作為啟發(fā)來填補我們國家關(guān)于人工智能的立法空白，從人工智能的權(quán)利能力、行為能力、責(zé)任能力等方面入手進(jìn)行相應(yīng)的立法規(guī)制，為世界的人工智能立法規(guī)制提供中國方案。

【關(guān)鍵詞】人工智能；立法規(guī)制；責(zé)任主體

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，人工智能已經(jīng)成為信息技術(shù)革新的又一重大突破，成為時代進(jìn)步的標(biāo)桿。人工智能（Artificial Intelligence，簡稱AI技術(shù)），作為一項新興技術(shù)，已經(jīng)不僅僅局限于某個特定領(lǐng)域，而是能夠在政治、經(jīng)濟、社會等各產(chǎn)業(yè)帶來深刻的、全方位的變革，人工智能的研發(fā)和更新呈滾動式發(fā)展，引起全世界人民的廣泛關(guān)注和熱烈討論。起初開發(fā)人工智能技術(shù)的目的是讓機器人協(xié)助人類完成某項任務(wù)，但隨著研發(fā)技術(shù)的逐漸成熟，人類對人工智能的要求越來越高，機器人的作用不僅發(fā)揮在計算機領(lǐng)域，還應(yīng)用于生活和生產(chǎn)中，主要可以分為智能技術(shù)、數(shù)據(jù)分析、智能系統(tǒng)等實質(zhì)要點。第一，智能技術(shù)首先體現(xiàn)的是人類與機器人無障礙互動溝通交流，這就要求機器人具備翻譯靈活、語言運用、文字轉(zhuǎn)換等功能。例如在2017年11月2日，在沙特的首都利雅得舉行的“未來投資倡議”大會（Future Investment Initiative 大會）上，首個被授予沙特公民身份的機器人索菲亞（Sophia）在大會上完成了非常出色的演講，并與在場來賓有很好的互動和溝通，甚至巧妙的避開了記者向她提出的“機器人自我意識”這個敏感問題。第二，數(shù)據(jù)分析主要體現(xiàn)的是針對繁雜龐大的、模糊未知的數(shù)據(jù)庫做研究分析，從而得出有益的信息作為主要參考來源，分析技術(shù)的基礎(chǔ)在于數(shù)據(jù)庫和統(tǒng)計學(xué)的有效運用，其中包括理論算法、可視化知識以及半結(jié)構(gòu)語言等要素，這就能夠用技術(shù)來支撐人工智能數(shù)據(jù)分析的功能應(yīng)用。第三，智能系統(tǒng)具有高度智能化的自主性體系的特點，其中包含與人類類似的思考模式和能力選擇，從而能夠自我決定如何實施具體任務(wù)。智能系統(tǒng)能夠隨著外部環(huán)境的變化而進(jìn)行自我調(diào)節(jié)，重新制定或者規(guī)劃完成任務(wù)。

人工智能的發(fā)展前后有60年的時間，而人工智能技術(shù)快速崛起并日益成熟，在引發(fā)人們關(guān)注的同時，也激勵著政府的監(jiān)管和法律的保障。習(xí)近平總書記提出，想要提升國家治理體系和治理能力，實現(xiàn)國家治理現(xiàn)代化，就要學(xué)會運用大數(shù)據(jù)。在2016年7月，國務(wù)院印發(fā)的“十三五”規(guī)劃中，作為新一代信息技術(shù)的人工智能被列入規(guī)劃中，2017年3月，政府工作報告首次提到了人工智能；同年7月，國務(wù)院發(fā)表的《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》中提出了“人工智能三步走”的戰(zhàn)略目標(biāo)，人工智能技術(shù)到2030年能夠達(dá)到世界領(lǐng)先水平。人工智能技術(shù)的蓬勃發(fā)展，對于社會乃至整個世界，是一把雙刃劍，既是機遇也是挑戰(zhàn)。人工智能的迅猛發(fā)展給社會就業(yè)結(jié)構(gòu)帶來沖擊、容易觸碰法律和倫理道德、個人隱私容易被侵犯、國際關(guān)系更加不穩(wěn)定等一系列問題，急需一套科學(xué)完備的規(guī)則對人工智能進(jìn)行規(guī)制、管控和防范。

在具體的實踐應(yīng)用中，由于人工智能的發(fā)展速度相當(dāng)迅猛，對于人工智能領(lǐng)域的管控還處于空白階段，法律具有滯后性的特點使得有關(guān)人工智能的立法還在探索階段。對于已經(jīng)影響人們生產(chǎn)生活的畛域，立法者可以考慮從這一方面著手，例如：無人機、自動化智能機器領(lǐng)域、人形類機器人領(lǐng)域、輔助型機器人領(lǐng)域等，優(yōu)先啟動起草審查立項等工作。擬定人工智能方面的法律規(guī)則，要求立法者要進(jìn)行普遍問題結(jié)構(gòu)性討論和重大疑難問題專題研究，主要包括：研發(fā)原則、應(yīng)用監(jiān)管、風(fēng)險防控、責(zé)任歸則等方面。

一、聯(lián)合國關(guān)于人工智能的有關(guān)規(guī)定

在2016年，聯(lián)合國教科文組織和世界科學(xué)知識與技術(shù)倫理委員會聯(lián)合發(fā)布了《聯(lián)合國的人工智能政策》的報告，報告中集中研究了機器人的創(chuàng)制和應(yīng)用問題，以及這些創(chuàng)制和應(yīng)用給人工智能帶來的進(jìn)步從而引發(fā)的社會效應(yīng)、倫理效益、法律效應(yīng)等問題。報告倡導(dǎo)各個國家和地區(qū)應(yīng)該加強在立法方面的管控，例如：數(shù)據(jù)公開和隱私保護(hù)之間的平衡問題；設(shè)定機器人和機器人創(chuàng)造者、銷售者、使用者之間的責(zé)任劃分規(guī)則；建立風(fēng)險防控機制；機器人進(jìn)入日常生活的實際操作；研究類人化機器人時的知情同意權(quán)；機器人淘汰報廢后的處理問題；機器人在各行各業(yè)廣泛使用而衍生出的全新的保險機制。

生產(chǎn)創(chuàng)造一個機器人并非易事，需要不同領(lǐng)域的專家學(xué)者通力合作，但是一旦該機器人操作不當(dāng)造成的損失，甚至產(chǎn)生侵權(quán)事故，則應(yīng)當(dāng)由誰擔(dān)起這份責(zé)任？阿薩羅（Asaro）提出的結(jié)論在聯(lián)合國的報告中得到引用，即由于機器人本質(zhì)上屬于科技產(chǎn)品，因此機器人及其機器人的技術(shù)產(chǎn)生的侵權(quán)責(zé)任，主要由民法中侵權(quán)責(zé)任的相關(guān)條款來進(jìn)行調(diào)整。從該層面來說，很大程度上機器人的生產(chǎn)者、銷售者的“過失”“沒有盡到合理義務(wù)”“缺失產(chǎn)品警告”等問題會導(dǎo)致機器人造成的侵權(quán)損害。阿薩羅指出，隨著機器人技術(shù)日益成熟，機器人越來越智能化使得該歸則軌制逐漸被廢除和遺棄。但是，一個新的責(zé)任分擔(dān)歸則又應(yīng)運而生，主要應(yīng)用于平衡機器人的生產(chǎn)者、銷售者、使用者的責(zé)任問題。但是高度智能化的機器人又如何能夠獨立成為承擔(dān)責(zé)任的主體這個問題值得深入探討和研究。

二、歐盟國家的有關(guān)立法建議

在2015年1月，歐盟議會法律事務(wù)委員會（JURI）成立了一個專門研究與機器人發(fā)展有關(guān)的法律問題的工作小組，在2016年5月，該法律事務(wù)委員會又發(fā)布了一項立法草案，是歐洲國家第一個討論如何監(jiān)管和控制機器人的意見的立法草案，其討論的重心在于制定出一套完整的法律制度以便更好的利用民用機器人。報告同樣涉及了如何防范機器人可能導(dǎo)致的安全問題、倫理問題、對人類的侵權(quán)問題。報告倡議創(chuàng)制出一套能夠規(guī)制人類與機器人或人工智能之間的互動的規(guī)則原則，這可能會是第一個管理和控制機器人或人工智能的立法草案。草案請求歐盟制定出一套完整的法律制度以此來規(guī)范民用機器人的生產(chǎn)、銷售和使用，討論機器人是否需要擁有“死亡按鈕”、探究人類工作被機器人取代時應(yīng)當(dāng)采取的相關(guān)對策，等等。有的專家學(xué)者將此次立法視為人類面對機器人革命的一次社會震蕩。《歐盟機器人民事法律規(guī)則》在同年的10月份與世人見面。以此為前提，歐盟議會法律事務(wù)委員會在2017年2月16日投票通過了一項決議，其決議涵蓋了立法建議，并向歐盟委員會提出關(guān)于機器人或人工智能的立法提案的要求。不僅如此，該委員會提出的立法建議包括了很多方面，例如：成立一個能夠?qū)ｉT負(fù)責(zé)管理機器人或者人工智能的機構(gòu)或部門；訂立機器人或人工智能的行為規(guī)則；機器人或者人工智能的責(zé)任分擔(dān)的規(guī)則；賦予高智能機器人獨立的法律主體地位；加強在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)θ斯ぶ悄艿谋Ｗo(hù)；協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)公開的隱私保護(hù)的；機器人工作安全性和標(biāo)準(zhǔn)化；對有特定功能的機器人或人工智能進(jìn)行特殊管控和制定特定的規(guī)則；注重機器人或人工智能的社會反饋并改進(jìn)；加強國際合作完善相關(guān)的法律政策。