淺析專利檢索策略

馬誠

【摘 要】專利信息檢索包括專利信息檢索的專利文件屬于技術(shù)問題，專利新穎性判斷技術(shù)方案的新穎性檢索，專利搜索識別同一國籍的所有專利申請了專利申請，專利法律狀態(tài)檢查了解專利的法律狀態(tài)信息的應(yīng)用程序。其中，專利技術(shù)信息檢索由于其應(yīng)用范圍廣，在專利信息檢索中占有非常重要的地位。專利技術(shù)信息檢索可確定某一特定領(lǐng)域的哪些專利已被公開。由于專利技術(shù)信息檢索結(jié)果對上述工作具有指導(dǎo)作用，其檢索結(jié)果的質(zhì)量將直接影響到相關(guān)工作的有效性。

【關(guān)鍵詞】專利檢索；檢索源；策略

1、檢索策略

檢索策略是根據(jù)被檢索對象的特點進行檢索的基本原理和方法。根據(jù)具體案例的特點，制定了最佳檢索策略。跟蹤檢索是利用文檔之間的信息關(guān)聯(lián)，最終檢索出目標(biāo)比較文檔。跟蹤和檢索還需要根據(jù)案例的特點制定不同的檢索策略，以適應(yīng)當(dāng)?shù)氐那闆r。

2、檢索資源特點和選取

2.1檢索資源特點

2.1.1內(nèi)網(wǎng)檢索資源特點

使用不同的域和不同的檢索資源。在機械領(lǐng)域，常用的檢索資源有CNABS、CNTXT、DWPI、SIPOABS和VEN。這些數(shù)據(jù)庫是常用的數(shù)據(jù)庫。在某些領(lǐng)域，JPABS、JPTXT、USABS和USTXT數(shù)據(jù)庫也被廣泛用于不同的審計人員。這些數(shù)據(jù)庫檢索的共同特點是分類號的準(zhǔn)確性非常重要。

中文專利檢索主要應(yīng)用于CNABS和CNTXT數(shù)據(jù)庫，其中CNABS數(shù)據(jù)庫主要采用分類號+關(guān)鍵字或關(guān)鍵字+關(guān)鍵字組合的方式快速檢索檢索到的文獻的相關(guān)性。CNTXT數(shù)據(jù)庫的檢索過程與CNABS數(shù)據(jù)庫相似，但更注重關(guān)鍵詞的提取。重點是檢索細節(jié)。

國外專利檢索主要應(yīng)用于DWPI、SIPOABS和VEN數(shù)據(jù)庫。其中，DWPI中的數(shù)據(jù)適用于概括全文的發(fā)明，因此關(guān)鍵詞的使用更為重要；SIPOABS數(shù)據(jù)庫更注重分類號的分類，在檢索過程中更注重分類號的使用；VEN數(shù)據(jù)庫是DWPI和SIPOABS的組合，但是它已經(jīng)被檢索到了。在這個過程中可能會出現(xiàn)文獻過多的問題。在實際檢索過程中，應(yīng)根據(jù)案例的特點合理選擇數(shù)據(jù)庫。

2.1.2外網(wǎng)檢索資源特點

隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)信息越來越豐富。國外網(wǎng)絡(luò)檢索主要使用關(guān)鍵詞進行檢索。本文簡要介紹了幾種常用的外聯(lián)網(wǎng)資源。期刊文獻檢索主要應(yīng)用于萬方數(shù)據(jù)庫和CNKI數(shù)據(jù)庫，其中以期刊論文為主，可以輔助相關(guān)領(lǐng)域知識的應(yīng)用。其次，強大的搜索引擎：百度和谷歌。在專利申請文件中，對于沒有很好理解的技術(shù)術(shù)語，搜索條目以幫助理解。然后，比較常用的國外專利文獻搜索引擎：SooPAT和Patentics。它主要使用關(guān)鍵字進行搜索。專利可以進行相似性匹配，有時檢索可以達到事半功倍的效果。

2.2選取檢索資源

①對于個人及企業(yè)的申請，主要基于內(nèi)部網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫，特別是與設(shè)備發(fā)明相關(guān)的，準(zhǔn)確提取分類號和關(guān)鍵詞，專利文獻檢索；輔以外網(wǎng)檢索，適當(dāng)檢索。

②對于高校和科研院所的申請，除了在專利池中搜索外，我們還應(yīng)該關(guān)注在非專利池中搜索已發(fā)表的相關(guān)論文。

③對于國外的PCT及巴黎公約申請，除了關(guān)注搜索報告，我們還應(yīng)該關(guān)注同行評審的過程。此時，我們需要進入相應(yīng)的專利局網(wǎng)站。有時同行會提供有用的比較文檔。我們可以從搜索報告中檢查一些搜索策略，從同行通知中學(xué)習(xí)，節(jié)省檢查的時間。

3、檢索策略

3.1以申請人檢索

對于來自大學(xué)、科研機構(gòu)和大型企業(yè)的申請者，由于研究的連續(xù)性，有必要跟蹤和檢索每個申請人發(fā)表的論文，以避免錯過考試。此外，有些項目是由多個單元完成的。在這種情況下，應(yīng)以學(xué)校或研究所（即作者所在單位）作為入口，跟蹤檢索研究所多年來發(fā)表的與本申請有關(guān)的文章。因此，對入口進行跟蹤和檢索是非常必要的。

3.2確定技術(shù)領(lǐng)域

確定技術(shù)主體的技術(shù)領(lǐng)域，實際上是確定技術(shù)主體所涉及的國際專利分類（IPC）的位置。根據(jù)IPC使用指南，IPC的創(chuàng)建主要是為知識產(chǎn)權(quán)局和其他用戶提供一套有效檢索專利文件的工具，主要是為了方便檢索技術(shù)主題。其設(shè)計和應(yīng)用思路是將同一技術(shù)主體置于同一分類位置，使該技術(shù)主體的專利文獻可以從同一分類位置檢索到。目前，已有100多個國家、4個地區(qū)專利局和世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIP）使用IPC。因此，利用IPC進行技術(shù)主題檢索，不僅可以提高檢索的準(zhǔn)確性，而且可以保證檢索的召回率。

在確定技術(shù)主題的IPC分類位置時，首先要確定技術(shù)主題所屬的技術(shù)領(lǐng)域的IPC分類號。一般來說，它所屬于的技術(shù)領(lǐng)域是根據(jù)技術(shù)主體的具體功能和用途以及相應(yīng)的具體實施例來確定的。因為技術(shù)信息檢索只搜索技術(shù)主題，沒有具體的體現(xiàn)，所有可實現(xiàn)的功能和可能的應(yīng)用領(lǐng)域，應(yīng)該考慮在理解技術(shù)主題應(yīng)該考慮，和所有的技術(shù)主題的分類位置應(yīng)該發(fā)現(xiàn)沒有任何限制的具體體現(xiàn)。這些分類位置應(yīng)包括：組或完全符合檢索技術(shù)主題的組，使用C1、C2、…Cn表示C1 C2等。Cn類目號下的文檔屬于檢索的技術(shù)主題：不完全符合檢索的技術(shù)主題，而是使用UI、U2、…Un表示U1。U2，……聯(lián)合國分類號下的文件不屬于檢索技術(shù)主題，只有部分屬于檢索技術(shù)主題。

3.3常規(guī)檢索策略

3.3.1通過ECLA分類號獲得相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)

歐洲專利局采用的ECLA分類法與IPC分類法密切相關(guān)。ECLA相對于IPC分類法的優(yōu)勢在于ECLA分類法每月更新一次，IPC分類法每五年更新一次。許多數(shù)據(jù)庫，例如在WPI數(shù)據(jù)庫中發(fā)布的數(shù)據(jù)庫，都沒有隨著IPC分類系統(tǒng)的修訂而修改IPC分類號。然而，在包含EPO專利文件的EPODOC數(shù)據(jù)庫中，EC分類號始終與最新的ECLA分類系統(tǒng)保持一致。因此，ECLA分類系統(tǒng)有時可以提高檢索效率。

3.3.2通過關(guān)鍵詞獲得相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)

對于非英語母語的搜索者來說，很難找到合適的同義詞和相關(guān)單詞來進行檢查。通過分析專利檢索的權(quán)利要求，可以從結(jié)構(gòu)或組成中選擇關(guān)鍵詞，也可以從功能或效果中選擇關(guān)鍵詞。為了提高檢索質(zhì)量，需要適當(dāng)擴大關(guān)鍵詞的范圍。例如，可以使用同義詞和相關(guān)單詞來擴展范圍。

3.3.3通過分類號和關(guān)鍵詞的組合獲得相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)

在使用關(guān)鍵字與分類號的組合進行搜索時，我們通常使用關(guān)鍵字與EC分類的組合進行搜索，或者使用關(guān)鍵字與IPC分類的組合進行搜索。然而，美國專利分類系統(tǒng)和日本專利局分類系統(tǒng)的使用還不夠廣泛，EPOQUE系統(tǒng)中的UC、FI和FT字段沒有被充分利用來搜索。正如EC分類可以更好地檢索EP文檔及其同系物一樣，UC也可以更好地檢索US文檔及其同系物。同樣，使用FI和FT可以更好地檢索JP文檔和它們的同行。因此，在某些情況下，EPOQUE系統(tǒng)中的UC、FI和FT字段也非常有助于檢索。

3.4預(yù)先判斷檢索重點的檢索策略

專利技術(shù)委托檢索、閱讀和分析后被檢索到的專利權(quán)利要求的技術(shù)方案，基于他們對技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)的理解，搜索者應(yīng)該能夠預(yù)測哪些國家更活躍的專利技術(shù)，并大致預(yù)測可能存在哪些文檔所涉及的專利技術(shù)。同樣，客戶可能在申請專利之前就知道哪個國家或地區(qū)有類似的產(chǎn)品，或者哪個國家或地區(qū)可能有相關(guān)的專利技術(shù)。將這些信息提供給搜索者將有助于提高檢索的質(zhì)量和效率。

4、結(jié)束語

不同路徑的跟蹤具有一定的靈活性和可變性，可以拓寬搜索思路，有效防止漏檢，提高檢索效率。具體檢索策略的制定應(yīng)根據(jù)案例的實際情況，靈活運用多種跟蹤檢索方法。在復(fù)習(xí)實踐中，要不斷整理和總結(jié)申請文件，通過時間的積累形成復(fù)習(xí)數(shù)據(jù)庫，這對提高檢索效率也有積極的作用。

【參考文獻】

[1]羅立國， 余翔， 鄭婉婷，等. 專利檢索網(wǎng)站比較研究[J]. 情報雜志， 2012， 31（3）：163-167.