科研成果評價對象之我見

萬川

【摘要】科研成果評價主要包括評價主體、評價對象、評價方法三要素。科研成果評價對象，是指應(yīng)將哪些科研成果納入科研成果評價范圍的問題。科學界定科研成果的評價范圍，應(yīng)把握以下兩條原則：一是科研成果評價的對象應(yīng)為原生性科研成果;二是衍生性科研成果不應(yīng)作為科研成果評價的對象。

【關(guān)鍵詞】科研成果評價;科研成果評價對象;原生性科研成果;衍生性科研成果

科研成果評價，是指由專門機構(gòu)組織專業(yè)力量，按照一定的標準，對不存在權(quán)屬爭議的科研成果，判斷其學術(shù)價值、理論價值和應(yīng)用價值，認定其社會貢獻大小的科研管理活動。科研成果評價工作涉及面廣，但構(gòu)成要素主要包括科研成果評價主體、科研成果評價對象、科研成果評價方法三個方面。其中，科研成果評價對象，指的是應(yīng)將哪些科研成果納入科研成果評價范圍的問題。由于科研人員取得的科研成果名目繁多，因此，這個看似簡單的問題其實并不簡單，它既牽涉到保護科研人員積極性的問題，又與保障科研成果的質(zhì)量有關(guān)。科學界定科研成果的評價范圍，應(yīng)把握以下兩條基本原則。

一、科研成果評價的對象應(yīng)為原生性科研成果

所謂科研成果的原生性，指的是科研成果所具有的獨一無二、無法復制的特性。由于科研工作具有獨立分散的特點，在同一時間、由不同的人分別得出同樣的研究結(jié)論，這種情況經(jīng)常會出現(xiàn)。只要有相應(yīng)的證據(jù)加以證明，這種情況就與以上所說的“獨一無二、無法復制”并不矛盾。

原生性科研成果，主要包括基礎(chǔ)理論成果和理論應(yīng)用成果兩種類型。

邏輯學常識告訴我們，一個科學理論的構(gòu)成，包括概念、判斷和結(jié)論三個基本要素。因此，所謂基礎(chǔ)理論成果，應(yīng)該是指在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域發(fā)明了新概念、提出了新判斷、得出了新結(jié)論。在表現(xiàn)形式上，基礎(chǔ)研究成果包括學術(shù)專著、論文和研究報告。無論專著、論文還是研究報告，如果沒有發(fā)明新概念，沒有提出新判斷，沒有得出新結(jié)論，都不能叫基礎(chǔ)理論成果。據(jù)筆者多年來參加國家哲學社會科學基金項目成果鑒定所接觸到的材料，即便是國家級的科研項目成果，多半都不能算是基礎(chǔ)理論成果。有的科研成果雖然提供了新材料，找到了新視角，運用了新方法，但就是沒有發(fā)明新概念，沒有提出新觀點，沒有得出新結(jié)論，因而就不能叫基礎(chǔ)理論成果。以科學理論構(gòu)成要素為標準，比較容易判斷出各種著作、論文和研究報告的學術(shù)價值和理論價值。

需要指出的是，基礎(chǔ)理論成果評價不同于科研工作量考核。比如，教材、翻譯教材、教學輔導書、普及性讀物、案例分析作品、隨筆、訪談、學術(shù)自傳、譯著、古籍整理作品（含對中外古籍的點校、匯編、注釋、輯佚等）、工具書（包括字典、辭書、辭典、詞典、百科全書、年譜、手冊、年鑒、索引），這些科研成果都是可以按一定的標準計算其工作量的，但均不適合作為科研成果評價的對象，因為這些成果缺乏基礎(chǔ)理論成果的構(gòu)成要素。實踐中，有不少單位按科研成果的出版社級別、刊物等級作為科研成果評價的標準，這其實是一種偷懶取巧的辦法，它與基礎(chǔ)理論成果評價沒有關(guān)系。

所謂理論應(yīng)用成果，是指通過將基礎(chǔ)理論應(yīng)用于生產(chǎn)和社會實踐，從而取得的具有一定經(jīng)濟效益和社會效益、具有推廣應(yīng)用價值的研究成果。自然科學理論的應(yīng)用成果，一般表現(xiàn)為新方法、新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)計、新材料、新儀器設(shè)備、新技術(shù)標準等形式。只要有相關(guān)的評價證明（鑒定證書、鑒定報告、科技計劃項目驗收報告、行業(yè)準入證明、新產(chǎn)品證書）、研制報告、知識產(chǎn)權(quán)證明（專利證書、植物品種權(quán)證書、軟件登記證書）、用戶證明，就能對這些自然科學理論應(yīng)用成果的價值做出正確評價。人文社會科學理論應(yīng)用成果的評價，既有與自然科學理論應(yīng)用成果評價相通的地方，又有其特殊性。從形式上來看，人文社會科學理論應(yīng)用成果主要以研究報告、調(diào)查報告、建議、咨詢報告等形式為主，有的稱之為軟科學研究成果。這些成果是為各級黨政部門、企業(yè)和社會實現(xiàn)決策科學化、制度完善化、管理現(xiàn)代化而提供的理論、觀點和方法，包括提供發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、制訂政策、進行預測、參與立法等。對人文社會科學理論應(yīng)用成果的評價，主要是看這些成果是否被各級黨政部門、企業(yè)和社會所采納。

二、衍生性科研成果不應(yīng)作為科研成果評價的對象

所謂衍生性科研成果，是指在科研成果母體的基礎(chǔ)上演變產(chǎn)生的一些似是而非的科研成果，比如科研立項、獲獎成果、被引用或轉(zhuǎn)載的成果。衍生性科研成果中，科研項目只是剛剛立項，還沒有取得科研成果，自然不能等同于科研成果本身;獲獎成果是較為典型的衍生性科研成果，它并沒有形成新的科研成果，只是現(xiàn)有的科研成果被罩上了一個新光環(huán)。被引用或轉(zhuǎn)載的成果，并沒有賦予現(xiàn)有科研成果以新值，只是反映現(xiàn)有科研成果被關(guān)注重視的情況。因此，如果把這些衍生性科研成果作為科研成果評價的對象，就是本末倒置。

當然，申報的科研項目能夠獲準立項，取得的成果能夠獲獎、能夠被引用或轉(zhuǎn)載，這也是有一定難度的。盡管它們只是衍生性科研成果，本身不能作為科研成果評價的對象，但它們對認定科研成果的價值還是有一定幫助的。因此，筆者建議，在進行科研成果評價時，除科研立項外，可將獲獎成果、被引用或轉(zhuǎn)載成果折算成一定的權(quán)重，使它能夠在一定程度上影響到科研成果評價的結(jié)果。

多年來，我國科研立項項目種類繁多。從立項來源上看，一是有國外、境外立項項目，包括聯(lián)合國教科文組織、世界銀行、國際貨幣基金組織等重要國際機構(gòu)的立項項目，國際基金會的立項項目，其他海外研究機構(gòu)、企業(yè)資助的項目或國際合作項目;二是有國家級科研立項項目，包括國家自然科學基金和國家社會科學基金的重點課題、國家863項目、國家973項目、國家重大科技攻關(guān)項目等重大國家級研究課題，國家自然科學基金和社會科學基金的一般性項目、青年項目;三是有省部級科研立項，包括科技部、教育部的重點課題和一般課題，其它省部級自然科學基金和社會科學基金課題，省級黨委、政府直接資助的課題;四是有地廳級科研立項項目，包括省級教育廳、科技廳課題（含軟科學項目），地市級自然科學基金和社會科學基金課題，地市級黨委、政府直接資助的課題;五是有其他各種橫向科研課題。上述各級各類科研立項項目，無論申報難度有多大，都只能反映立項者對科研成果的需求和導向。并且，科研立項本身并不等同于已經(jīng)取得的科研成果，當然就不能作為科研成果評價的對象。

目前，科研成果評獎機構(gòu)較多，既有國際評獎機構(gòu)，又有國家級、省部級、地廳級評獎機構(gòu)，從而形成不同級別的獎勵。

國家級獎勵又分為三類：第一類包括國家自然科學獎、國家科技進步獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家社會科學基金項目優(yōu)秀成果獎，國家“五個一工程獎”中的優(yōu)秀圖書、理論文獻、理論文章獎，社會力量設(shè)立的全國性著作、論文、課題、發(fā)明類成果獎，孫冶方經(jīng)濟學獎、郭沫若中國歷史學獎、茅盾文學獎、魯迅文學獎等全國性著名獎項。第二類包括未列入國家級一類獎勵項目，由國（境）內(nèi)外企業(yè)事業(yè)組織、社會團體、其他社會組織和個人利用非國家財政性經(jīng)費，或自籌資金，面向全國設(shè)立的經(jīng)常性科學技術(shù)獎、人文社科獎或文化藝術(shù)獎。第三類包括國家一級學會、部級單位（含群團組織、新聞媒體等）主辦的不收取任何費用的全國性征文獎勵，論文、研究報告、政策建議等文章性成果獎。

省部級獎勵也分為三類：第一類包括教育部、中國科學院、中國社會科學院（面向全社會，而非中國社會科學院內(nèi)部）組織評審的自然科學獎、科技進步獎、技術(shù)發(fā)明獎、人文社會科學獎。第二類包括除教育部、中國科學院、中國社會科學院以外，以省部級（或相當于省部級）名義評審的自然科學獎、科技進步獎、技術(shù)發(fā)明獎、人文社會科學獎、文學藝術(shù)獎;以中國文聯(lián)、文化部、省級政府等單位名義評審的省部級人文社科獎、文化（文學）藝術(shù)獎;省級“五個一工程獎”中的優(yōu)秀圖書、理論文獻、理論文章獎;省部級社會科學基金項目優(yōu)秀成果獎;社會力量設(shè)立的全省性著作、課題、發(fā)明類成果獎項;文化藝術(shù)類獎項。第三類包括省級黨委、政府主辦的不收取任何費用的省級范圍征文獎勵。

地廳級獎勵也分三類：第一類包括省教育廳科技進步獎與人文社會科學獎;第二類包括市級科技進步獎與人文社會科學獎、市級軟科學獎，以省級文聯(lián)、省級文化廳（局）、市級政府等單位名義評審的地廳級文化（文學）藝術(shù)獎，以省科委、科技廳、科協(xié)、省級宣傳部、省級社科聯(lián)名義進行的不收取任何費用的征文獎勵;第三類包括市級黨委、政府主辦的不收取任何費用的市級范圍的征文獎勵活動。

科研成果評獎與科研成果評價不屬于同一個評價體系。前者以獲獎等級來區(qū)分，后者以優(yōu)秀、良好、合格、不合格來區(qū)分。獲獎成果雖然屬于衍生性科研成果，不能將它直接作為科研成果評價的對象，但可以根據(jù)不同的獲獎等級分別賦予一個加權(quán)值，從而對科研成果評價的結(jié)果產(chǎn)生一定的影響。

科研成果被引用，主要包括三種情況：一是成果發(fā)表后，其觀點被其他論著引用。如果引用者只是將成果列為參考文獻，一般按原文引用折半對待。二是被國內(nèi)外各種檢索性工具收錄引用。這些檢索性工具包括《科學引文索引》（SCI）、《社會科學引文索引》（SSCI）、《藝術(shù)與人文科學引文索引》（A & HCI）、《工程索引》（EI）、《科技會議錄索引》（ISTP）、《社會科學與人文會議錄索引》（ISSHP）、《中國科學引文數(shù)據(jù)庫》（CSCD）、《中文社會科學引文索引》（CSSCI）等。三是被其它一級學科性質(zhì)的文摘收錄引用，被國內(nèi)外書籍引用。作者引用自己著作或文章的觀點，或一稿多投，則不能算引用。

科研成果被轉(zhuǎn)載，主要包括以下三種情況：一是被《新華文摘》、《中國社會科學文摘》、《高等學校文科學報文摘》整篇轉(zhuǎn)載，或摘編觀點;二是被《人大復印報刊資料》全文轉(zhuǎn)載;三是被其它一般性報刊摘轉(zhuǎn)，或在報刊上出現(xiàn)有關(guān)于該成果的書評。

被引用或轉(zhuǎn)載的科研成果，與獲獎的科研成果性質(zhì)相同，自然不能直接作為科研成果評價的對象。但是，在對科研成果進行評價時，同樣可以采取將這些被引用或轉(zhuǎn)載的成果賦予一個加權(quán)值的辦法，從而影響到科研成果評價的結(jié)果。