落馬金融辦主任們的“生意經”

郭志強

內幕交易狂賺1億元、受賄700萬元、收受大量非上市公司股份……近期，金融辦系統多名官員落馬引發關注。

7月中旬，中國裁判文書網上一份刑事裁定書將廣東省金融辦原主任劉文通的內幕交易行為曝出：通過獲取內幕信息，狂賺1億元。劉文通被判處有期徒刑6年，并處罰金人民幣5700萬元，追繳違法所得5606萬元，上繳國庫。

“炒股、違規擁有原始股、受賄這些方式成為金融辦系統落馬官員的常規發財之道。”金融機構的相關人士說。據《中國經濟周刊》不完全統計，近一年半的時間里，金融辦系統官員違紀違法案件達13起。

《中國經濟周刊》梳理公開法律文書發現，落馬的金融辦系統官員“生財”方式包括利用內幕信息炒股、違規持有原始股、權力尋租等3種方式。

方式一：

利用內幕信息，炒股獲利

炒股成為落馬的金融辦系統官員主要生財方式之一。

以劉文通炒股為例，判決書顯示，在證監會認定內幕信息敏感期內的2007年2月14日至4月20日間，劉文通利用其控制的6個股票賬戶以每股人民幣2.84元至7.55元的價格陸續買入“ST聚酯”共796.55萬股股，ST聚酯恢復上市后派發紅股，共831.85萬股。最終，6個賬戶盈利1.02億元，劉文通利潤分成5606.46萬元。

當然，手握地方金融資源的金融辦系統官員成為“股神”的幾率也不高。

2018年1月落馬的長沙市金融辦原副主任周練軍也沉迷炒股。

據《中國紀檢監察報》報道，周練軍籌集數百萬元資金投入股市。2016年，周練軍投入股市的資金出現了巨額虧損，他每天想的都是如何獲取更多的資金來“解套”，他時刻關注股市行情，根本無心工作。比如，由他主管的某非法集資案善后處置工作，拖了10多年才徹底解決。

方式二：

入股非上市公司，持有大量原始股

“落馬的金融辦系統官員常年與上市公司高管打交道，受到金融界‘富豪俱樂部揮金如土生活方式的影響，拿高薪、賺大錢逐漸侵蝕了他們原有的價值觀。”上述金融機構人士告訴《中國經濟周刊》。

媒體報道稱，周練軍利用行使職權中獲取的信息，違規與工作上有聯系的服務對象合作投資、收受大量非上市公司股份，以看似隱蔽的方式從中獲取巨額利益。

2011年至2012年，周練軍利用職務便利，違規為某信用擔保公司在辦理經營許可、通過年檢年審、檢查整頓過關、股東變更審批、獲得銀行授信等方面給予“關照”。該公司法人代表張某某為表示感謝，將其所有的10%股份送給周練軍，以周練軍妻子名義持股。

入股非上市公司，獲得企業原始股權，享受股利分紅，這看似一本萬利的事情，也讓劉文通深陷其中。

據劉文通供述，在利用內幕消息交易ST聚酯中獲利5000多萬元，其中1300萬元投資了新三板掛牌公司浩藍環保股份有限公司（下稱“浩藍環保”），1000萬元投資了新四板（即區域性股權交易市場）企業深圳市華思科技股份有限公司，1500萬元投資了新疆大德恒科技有限公司。

劉文通入股非上市公司是否盈利不得而知，但其投資的上述公司表現欠佳。

《中國經濟周刊》通過企查查發現，浩藍環保已于2018年7月從新三板退市;而中國裁判文書網則顯示，該公司目前涉及多起合同糾紛。而深圳華思于2018年10月被深圳監管機關列入嚴重違法失信企業名單。

方式三：權力尋租

2016年5月，上海某投資管理有限公司實際控制人張某為使其文化藝術品線上交易平臺經營行為合法化，將自己違規經營獲得的利益“洗白”，通過中間人介紹找周練軍幫忙。

“明知他從事的是非法金融交易業務，內心還是萌發了利用自己職務影響力獲取非法利益的貪欲。”周練軍主動“出價”，經過與張某一番“議價”，最終達成了請托協議。

據媒體報道，周練軍委托他人或中介機構，為張某申請設立了湖南某文化藝術品信息服務有限公司，并辦理了藝術品經營單位備案證明和網絡文化經營許可證，還拍著胸脯保證為其辦理省金融辦的批文。事后，周練軍分多次收受張某所送“好處費”數百萬元。

金融辦擁有小額貸款公司、融資性擔保公司牌照審批權，2017年11月落馬的天津市金融辦原主任杜強就看準了這是一塊“大肥肉”。

天津市檢察院的起訴書認為，杜強曾利用職務之便，為11人在安排工作、公司審批、項目融資、銀行設立等方面提供幫助，并向相關人員收取財物約700萬元。2009年12月起，杜強接受孫某請托，為其朋友的小額貸款公司在審批上提供幫助。2011年后，孫某成為杜強的座駕提供者。在送出一臺大眾途觀轎車后，孫某又被杜強索取了一臺奧迪A4轎車，并由孫某支付了保險、稅費、車牌競價等多項費用，折合人民幣77.0245萬元。該案尚在審理中。