中美高校博士招生制度比較

呂哲

摘 ? ?要： 當今世界，博士研究生培養質量已成為衡量國家高等教育發展水平和科技創新能力的標桿，而保障博士培養質量是一項以招生為起點的系統工程，因此建立科學高效的優質生源選拔機制既是一項保障博士培養質量的基礎工作，又是一項提高博士生培養質量的緊迫工作。比較中美兩國博士招生制度，對于完善我國博士招生制度，健全博士培養體系具有借鑒意義。

關鍵詞： 中美高校 ? ?博士招生 ? ?招生制度

美國博士研究生數量、培養質量、優秀科研成果產出，引人注目。近年來，中國作為后起之秀，博士研究生數量日益擴大，在培養拔尖創新型人才方面取得顯著進步，但仍有差距。如何把握博士生培養的入口關，以什么樣的標準衡量考生，是關涉博士生教育全局的關鍵問題之一[1]。本文從博士招生制度入手，比較中美兩國在博士招生制度領域存在的差異，借鑒美國高校博士招生成功經驗，為改進我國博士招生體制、完善研究生培養模式、提高博士培養質量提供參考。

一、中美高校博士招生制度實施現狀

隨著我國博士研究生數量的日益增多，改革創新研究生培養模式、提高培養質量成為教育領域工作的重中之重。博士培養的起源——招生制度改革首當其沖。中國博士教育自誕生之日起即采用統一入學考試的招生制度，筆試成績決定能否被招生單位錄取。與國際接軌后，發現以考試成績為核心參考要素的招生體制不能全面考查博士候選人的科研潛質和綜合素質。2007年，以北京大學、清華大學、復旦大學為代表的國內研究型高校率先開展博士招生申請—考核制試點工作。所謂申請—考核制即學生向招生單位遞交博士入學申請，包括成績單、最高學歷證明、科研成果等證明自身優勢的材料，招生單位審核材料的真實性，滿足要求的進入考核階段;考核方式分為筆試和面試，部分學校和院系采用僅面試的方式考核，申請者通過面試介紹已取得的科研成果及博士期間的研究計劃。筆試旨在考查申請者所報學科基礎理論和重要知識點。面試考核的重點在于專業知識和技能的掌握程度及運用理論知識發現和解決問題的探索能力，尤其對本學科前沿知識和發展動態的了解，洞察學生的科研潛力，彌補以往招生考試的機械化和偶然性等不足。

申請—考核制的科學性逐漸得到廣泛的認可，試點范圍逐步擴大，試點學校數量逐步擴大，涉及學科領域逐步擴大。截至目前，國內教育部批準設立研究生院的56所高校，除西北工業大學博士招生采用統一招考的方式外，其他高校博士招生都在不同學科范圍內采用申請—考核制。中國高校除上述56所以外的普通高校，尤其是擁有博士學位授權點的省市直屬高校，博士招生試點申請—考核制的數量逐漸增多，但是這種招生方式集中在優勢學科所在學校和學院，部分普通高校博士招生仍然采用統一招考的方式，統一招考仍然是現階段我國博士主要招生方式之一。

美國高校在博士教育誕生之日起，招生就采用個人申請、招生單位審核的方式確定博士候選人。美國高校發展經費來源多樣為學校自治提供了強有力的物質保障，高校在學生培養、科學研究等方面享有較大的自主權，充分尊重導師擇生權。美國高校在招生時充分享有自主權意味著高校在博士招生時既可以采用申請—考核的傳統做法，又可以根據學校和專業的發展特色加入新的考核元素和考核方式，構建具有特色的考核指標體系。因此，各個高校形成以申請—考核制為主要招生制度，多種招生考核方式并存的招生體制。招生過程既有學院作為招生主體統一組織，又有導師作為直接責任人自由選擇學生。美國高校以申請—考核制為主要特征的博士招生制度在高水平博士培養過程中發揮先導性作用，為高質量博士成果產出奠定深厚的質量基礎。

二、中美高校博士招生制度比較分析

（一）申請過程比較。

中國博士招生制度立足我國教育國情，借鑒美國高校博士招生申請—考核制的成功經驗，逐漸形成相對成熟的博士招考制度，為未來我國高校博士招生改革指明方向。雖然我國博士招生改革的方向是申請—考核，但是中美兩國文化土壤存在差異，歷史發展軌跡不同，因此實際踐行制度的方式不可避免地存在差異。由于中國多數普通高校博士招生采用統一考試的方式，僅有部分研究型大學博士招生開始試點申請—考核制，因此比較兩國高校博士招生申請—考核制的實施現狀現實意義深遠。

美國博士招生采用申請—考核制由來已久，經過幾百年的演進，已形成一套比較成熟和通行的體系。為實現招生目標，確保實質正義，在遵循教育規律的基礎上制定科學的實施細則，得到學術界的廣泛認可。招生學校發布招生信息后，感興趣的申請者通過報名系統上傳申請材料，通常情況下申請材料包括個人陳述（研究計劃）、三封推薦信和GRE成績單，國際學生需提交英語成績單，部分學校需要申請者上傳作品集或者研究成果證明材料。材料審核通過的申請者進入面試考核環節，美國高校博士招生考核沒有筆試，考核過程中會依據GRE成績評價學生的數據處理、邏輯思維能力。如果是申請法學或者管理學博士學位，必須提供LST（法學研究生入學考試）、GMAT（管理學研究生入學考試）成績。這些考試由ETS（美國教育考試服務中心）組織，試題的科學性和考試的公平性得到有效保證。標準化統一考試不僅能避免招生學校各自出題浪費資源的狀況，而且能保障以成績作為申報條件的公平性，使成績成為博士入學的參考性條件。

中國高校博士招生申請材料與美國相比更加豐富和全面，滿足教育部和招生學校攻讀博士學位要求的申請者向招生單位提交申請材料，包括博士研究生報名表;學士和碩士學位復印件或者《教育部學歷證書電子注冊備案表》，應屆碩士生提交在讀證明或者《教育部學籍在線驗證報告》;碩士學位論文，應屆碩士生可提供論文摘要和論文目錄等;本科、碩士階段成績單;兩封推薦信;研究計劃書;英語水平證明材料;已取得科研成果包括專利、發表論文或者專著證明等材料。該制度試行之初，部分學校對申請者本科和碩士所在學校有明確要求，不符合學校要求的材料審核不予通過，但是經過科學論證和實踐檢驗證明這一規定有失公平性和科學性，所以逐步取消這一規定，但是仍然有部分學校要求申請者所在專業為重點學科。申請—考核制相比傳統招考制明顯特點之一是對申請者科研能力有更高的要求，體現在發表論文、參與課題項目數量等方面。