全過程工程咨詢單位質量責任主體的法律風險探討

申文偉　楊天斌　楊學華

關鍵詞 全過程工程咨詢單位 質量責任主體 法律風險

作者簡介：申文偉、楊天斌，國網湖南省電力有限公司建設分公司;楊學華，長沙理工大學。

中圖分類號：D920.4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.08.022

住建部在全國范圍內開展建設項目全過程工程咨詢試點，發布了關于推進全過程工程咨詢服務發展的指導意見，各地住建廳也相繼出臺試點方案。委托方式有一次性委托、聯合體委托與部分委托全過程工程咨詢服務業務。本文僅討論施工總承包條件下全過程工程咨詢服務采取一次性委托方式的質量責任主體的法律風險。

一、 一次性委托方式下質量責任主體關系的演變

在現行的法規中建設方至少要與勘察單位、設計單位、監理單位、施工單位簽訂合同，因此在現行法規中將這五者確定為工程質量的五方責任主體。

（一）現行法規的五方質量責任主體關系

一次性委托是指投資人將項目管理以及投資咨詢、勘察、設計、造價咨詢、招標代理、工程監理等各專業咨詢業務整合委托給一家具有國家現行法律規定資質的工程咨詢單位。但在現行的非全過程工程咨詢試點的輸變電建設項目中，投資人在建筑工程開工建設前，建設方需要分別與各環節單位法定代表人簽署授權書，明確各環節的項目負責人。

現行的建設項目具體的五方責任主體關系見圖1所示。

如圖1所示，建設單位與其他四方單位均是合同關系，根據合同確定發包方與承包方的責任。由于建設工程屬于國家管制內容，因此，這五方責任主體的行為還要受國家相關建設項目相關法規的制約，也就是說，這五方責任主體既要受國家管制，還要受合同約束，規范建設項目的各種建設行為。

（二）一次性委托方式下實施施工總承包的三方責任主體關系

全過程咨詢實行施工總承包，因此建設方進行兩次招標，分別是招標施工總承包單位與全過程工程咨詢機構，與這兩者簽訂合同關系，由于建設方的項目管理工作交付于全過程工程咨詢企業，因此咨詢企業與總承包單位是管理與被管理的關系。在三方責任主體關系下，如果咨詢公司不具備勘察、設計資質的情形下，原建設方與勘察、設計單位的合同關系就為咨詢公司與勘察、設計單位的合同關系，如果咨詢公司具備勘察、設計資質情形下，由原來的五方責任關系變更為真正的三方責任主體關系，具體見圖2所示。

二、咨詢單位關鍵崗位項目負責人未納入質量終身責任人的法律風險分析

（一）咨詢單位關健崗位項目負責人承擔咨詢質量最終責任缺位

《建筑工程五方責任主體項目負責人質量終身責任追究暫行辦法》（下文簡稱《辦法》）規定了建設項目各個環節負責人對工程質量承擔全面責任。由于全過程工程咨詢模式的改變原合同關系，建設方只與全過程咨詢公司及施工總承包商簽訂合同，在一次性委托方式下原五方責任主體只有三方，法律均未明確全過程工程咨詢公司關鍵崗位項目負責人為質量終身責任人。如果咨詢公司具備勘察、設計與監理資質，則勘察與設計單位負責人、監理單位總監理工程師的咨詢質量最終責任由咨詢單位由其一起承擔，如具備其中之一或之二，就承擔其中之一與其二的咨詢質量最終責任，不能依最終業務誰履行誰承擔去推理咨詢質量最終承擔人。實際上咨詢單位還承擔了部分建設方的項目管理職能，也取得了報酬，從邏輯上講，建設方雖承擔全面質量責任，但分離出來的部分項目管理職能由咨詢單位承擔，按推理咨詢單位也應分擔部分責任。但目前的全過程咨詢試點方案未予明確，現行的法規也無相關規定，因此當發生工程質量問題時，咨詢單位與建設方的責任難以明確，不利于全過程工程咨詢業務的開展，完全以合同約定難以滿足需要，因為全過程工程咨詢的規范合同文本也正在完善之中。

（二）關鍵崗位的項目負責人未納入質量終身責任信息檔案之中

《辦法》第十條規定，建設單位應當建立建各方主體項目負責人質量終身責任信息檔案，工程竣工驗收合格后移交城建檔案管理部門。信息檔案包括建設工程各個環節的項目負責人個人基本情況以及工程質量終身責任承諾書及法定代表人授權書。依照規定，全過程工程咨詢單位負責人信息未納入各方主體項目負責人質量終身責任信息檔案中，這不利于質量終身責任的追究，質量終身責任信息檔案資料也不完整。而且《辦法》沒有對全過程工程咨詢單位負責人進行責任追究的相關條款，不利于全過程工程咨詢單位負責人的監管。

三、規范咨詢方關鍵崗位項目負責人為質量主體責任人的相關措施

（一）相關法規應確定咨詢方關鍵崗位項目負責人為質量主體責任人

隨著全過程工程咨詢的推廣，應對《辦法》）中的相關條款進行修改或增加，在一次性委托方式下將全過程咨詢服務單位的法定代表人明確為咨詢服務質量的全面質量責任人，不管是由咨詢單位自行完成的具備資質的咨詢服務，還是不具資質的咨詢服務轉委托或必須由第三方咨詢機構獨立完成的咨詢服務，質量責任一律由全過程咨詢單位承擔。《辦法》中五方責任主體負責人，由于委托方式的不同，責任主體的形式有所不同。

一次性委托方式下，原建設方質量終身責任未變，但勘察、設計、監理的項目負責人的組織形式發生了變化，可能這些業務均由咨詢單位完成，其質量主體不是單一的勘察、設計、監理單位，而是咨詢單位的勘察、設計、監理關鍵崗位的項目負責人。如果是勘察、設計采取轉委托方式，由第三方咨詢機構的勘察、設計關鍵崗位的項目負責人為質量主體責任人。

2017年11月，國家發改委發布《工程咨詢行業管理辦法》從次月6日起施行，實行咨詢成果質量終身負責制。強調在設計使用年限內，工程咨詢質量造成的重大損失應倒查咨詢成果質量責任，建立工程咨詢成果質量追溯機制。規定咨詢單位對咨詢質量負總責，咨詢業務負責人對咨詢成果文件質量負主要直接責任，參與人對其編寫的內容負責。也就是說規劃咨詢、投融資策劃、項目建議書、可行性研究報告、全過程咨詢等，這些咨詢服務均要對咨詢成果質量終身負責。

投資人（業主）要根據全過程工程咨詢服務的通用性及專用性，研究完善全過程咨詢服務質量標準和要求，要嚴格執行勘察、設計、監理管理規定進行合理監督或實施第三方評估，并出具咨詢服務質量評估報告，確保咨詢服務全過程監督管理，確保建設項目的進度和質量。要嚴格按照咨詢服務合同對咨詢服務過程及形成的相關文檔資料質量進行監督管理，及時發現和解決施工及咨詢服務中的質量問題。同時，還要按照最新咨詢服務合同文本規范對約定的咨詢服務成果質量、交付期限進行驗收，發現咨詢質量問題及時責成服務提供方進行彌補，以嚴格的全過程工程咨詢服務質量管理和驗收以防范法律風險。

（二）將咨詢服務的關鍵崗位項目負責人信息納入質量終身責任信息檔案

目前，根據《辦法》規定，工程建設項目各環節負責人信息歸入質量終身責任信息檔案，竣工驗收合格后移交檔案管理部門。《工程咨詢行業管理辦法》要求工程咨詢單位建立從業檔案制度，將委托合同、咨詢成果等文件存檔備查。但輸變電建設項目按全過程咨詢服務方式進行時，應修訂相關法規及管理辦法，將全過程工程咨詢單位及轉委托的關鍵崗位項目負責人納入服務質量終身責任信息檔案，以追究咨詢服務質量的終身責任，使全過程工程咨詢服務質量按法律及合同進行雙向約束與規范。

參考文獻：

[1]五方.“建筑業”終身責任制即將實現“全覆蓋”[J].武漢勘察設計，2018（3）：7-9.

[2]落實質量主體責任 找準著力點[J].質量與標準化，2018（11）：35-36.

[3]葉彤.淺談工程建設責任主體質量安全管理存在的問題與監管思路[J].四川水泥，2018（2）：206.

[4]鐘建偉，呂逸實.淺談建設單位對工程質量主體責任的管控[J].建材與裝飾，2017（12）：188-189.