學分銀行模式下學分認定與轉換細則制定初探

王鑫

【摘 要】學分銀行的建設和發(fā)展對構建終身教育體系形成學習型社會起著不可替代的重要作用，不同類型學習成果的互認和銜接是學分銀行的重要內容。作者主持了“建設廣東終身教育學分銀行”專項課題及本專業(yè)的學分認定與轉換細則的研制工作，并參與了《廣東終身教育資歷框架等級標準》起草過程中的部分工作，從而積累了一定經(jīng)驗，針對學分認證與轉換細則研制過程中存在的問題提出了解決對策，希望在一定程度上為其他專業(yè)的學分認定與轉換細則的制定提供經(jīng)驗指導。

【關鍵詞】學分銀行;學分認定;學分轉化

【中圖分類號】G72?? 【文獻標識碼】A?? 【文章編號】1001-8794（2019）07-0085-05

【收稿日期】2019-02-24

【基金項目】廣東省哲學社會科學“十三五”規(guī)劃2017年度學科共建項目“成人教育國家標準的應用可行性研究——以云浮地區(qū)為例”，項目編號為GD17XJY29

【作者簡介】王鑫（1983—），女，河北涿鹿人，博士，研究方向為遠程教育、標準化、學分轉換。

終身學習和終身教育已成為國際引領未來的主導理念，[1]學分銀行實現(xiàn)了教育領域的相互融合，[2]促進優(yōu)質教育資源的共享，是實現(xiàn)各類教育成果的相互銜接、相互溝通的有效途徑。[3—4]學分銀行的建設和發(fā)展，對構建終身教育體系，形成學習型社會，起著不可替代的重要作用。不同類型學習成果的互認、學分認定與轉換都是學分銀行的重要內容。[5]

然而，我國學分銀行構建還處于初級階段，為此國家多次發(fā)文，強調建立學分銀行的緊迫性及構建學分互認與轉換制度的必要性?！秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》提出構建靈活開放的終身教育體系，搭建終身學習“立交橋”，促進各級各類教育縱向銜接橫向溝通，建立繼續(xù)教育學分積累與轉換制度。[6]國家“十三五”規(guī)劃明確指出要建立個人學習賬號和學分累計制度，制定國家資歷框架，推進學歷教育學習成果、職業(yè)技能等級學分轉換互認。[7]

一、廣東省學分銀行的建設概況

2014年12月，為“推進普通高校、高職院校、成人高校之間學分轉換，促進各級各類教育縱向銜接、橫向溝通，拓寬終身學習通道”，廣東省教育廳經(jīng)省人民政府同意，成立廣東終身教育學分銀行管理委員會。[8]2015年7月，廣東省教育廳印發(fā)《廣東終身教育學分銀行建設工作方案》，方案落實了廣東終身教育學分銀行的建設內容、建設模式、建設步驟等，方案同時指出學分銀行的管理與執(zhí)行機構為廣東終身教育學分銀行管理中心（以下簡稱為“學分銀行管理中心”），具體負責學分銀行的建設、管理與運行，學分銀行管理中心掛靠廣東開放大學。[9]同年8月，廣東省教育廳再次發(fā)文宣布學分銀行管理中心的成立，同時任命廣東開放大學副校長為學分銀行管理中心主任。2016年，學分銀行管理中心以廣東開放大學為試點，正式啟動了學習成果的認定與轉換試點工作。[10]

廣東開放大學自2014年起，已開始籌備終身教育資歷框架等級標準及學分銀行的前期工作，并分別于2015年4月和2015年10月兩次組織申報“建設廣東終身教育學分銀行”專項課題，取得了豐碩的研究成果，為進一步開展學分認證與轉換工作提供了理論及實踐依據(jù)。2016年開始，廣東開放大學在4個本科專業(yè)和15個?？茖I(yè)，近1萬名學生中開展“專業(yè)學分認定與轉換細則”的試點工作，相應學分認定與轉換細則于2017年春季學期正式啟用，目前已試行兩個學期。此外，為支撐學分認證與轉換工作的順利開展，廣東開放大學自2016年以來先后出臺了《學習成果認證與轉換總則（試行）》、《本科（專升本）專業(yè)學分認定與轉換細則（試行）》、《專科專業(yè)學分認定與轉換細則（試行）》等文件，并成立了相應的學分認定委員會。2018年6月，廣東開放大學再次組織申報“建設廣東終身教育學分銀行”專項課題，并準備進一步擴大試點專業(yè)范圍。

除以上學習成果的認定與轉換試點工作外，關于“廣東終身教育資歷框架等級標準”的工作也在同步進行中。2016年6月，在廣東省教育體制改革領導小組領導下，由省教育廳提出并歸口，廣東開放大學牽頭，多家單位共同參與了《廣東終身教育資歷框架等級標準》的起草與研制工作。該標準是行業(yè)能力的母標準，是制定專業(yè)標準、制定院校間課程互選、學分互認制度的重要依據(jù)，可以實現(xiàn)院校間學習成果互認，避免重復學習，可以為學習者拓寬終身學習通道，對改革課程內容和評價標準，提高人才培養(yǎng)質量具有重要意義。該標準于2016年12月通過廣東省質監(jiān)局組織的專家組的審定，并與2017年3月被批準發(fā)布，2017年6月開始實施，成為全國首個終身教育資歷框架等級地方標準，填補了國內教育領域標準的空白，相關內容已寫入《廣東省職業(yè)教育條例》，奠定了廣東省構建終身教育體系、建設學習型社會的基本制度基礎。

筆者有幸主持了“建設廣東終身教育學分銀行”專項課題及本專業(yè)的學分認定與轉換細則的研制工作，并參與了《廣東終身教育資歷框架等級標準》起草過程中的部分工作，從而積累了一定經(jīng)驗，對學分認證與轉換工作有自己的一些見解，而且針對學分認證與轉換細則研制過程中存在的問題提出了解決方案，可以在一定程度上為其他專業(yè)的學分認定與轉換細則的制定提供經(jīng)驗參考。

二、學分認定與轉換細則的制定

本專業(yè)學分認定與轉換細則的研制工作主要分為四個階段，其具體內容如下：

1.前期準備階段

團隊成員的組建：在項目組基本成員的基礎上，邀請具有豐富經(jīng)驗的行業(yè)專家和教育專家，共同組成本專業(yè)的學分銀行科研團隊和學分認定委員會?；趫F隊的頂層設計，分別從科研和應用兩方面展開工作，同時基層應用齊頭并進進行檢驗，在一定程度上避免了科研與現(xiàn)實脫節(jié)的情況。

同時本團隊進行了大量的國內外資歷框架概況和學分認定與轉換情況文獻的整理歸納，總結了國內外的一些先進經(jīng)驗，同時前后赴多地進行調研，對于總結經(jīng)驗的合理性進行充分的驗證。

2.中期研制階段

本團隊首先確立了本專業(yè)學分認定與轉換細則制定的技術路線（如圖1），并結合本專業(yè)學習和工作的特色，制訂符合本專業(yè)的學歷教育和非學歷教育學習成果互認基本框架。其次，按照技術路線收集本專業(yè)的國內外學歷教育情況，統(tǒng)計與本專業(yè)所開設專業(yè)課程名稱相同或相似的專業(yè)課程信息，并與本專業(yè)課程建立銜接或認證的初步關系。同時，通過向相關行業(yè)企業(yè)發(fā)放《非學歷成果采集表》的形式搜集與本專業(yè)相關的培訓證書、研究成果、獲獎證書、科研項目、相關工作等非學歷教育成果。之后結合初步制定的基本框架要素，對以上所收集的非學歷教育成果的種類、級別、認可程度、難易級別等要素進行分析，進行去偽存真的篩選，保留有含金量的成果，并在此基礎上細化評分要素。結合人才培養(yǎng)方案，將收集的學歷和非學歷教育成果與本專業(yè)課程建立初步對應關系。并與行業(yè)專家和教育專家反復商討并修改資歷框架要素、學歷和非學歷成果認證評定辦法。

3.形成細則階段

基于中期研制階段形成的資歷框架要素和學歷及非學歷成果認證評定辦法細化學分認定與轉換細則。首先，在學歷成果認定方面，本團隊針對不同性質的課程制定學分認定與轉換規(guī)則。具體如英語、計算機等公共基礎課程由學校相關部門統(tǒng)一制定轉換規(guī)則;針對本專業(yè)已開設的20門專業(yè)課，羅列整理出國內外課程名稱相近課程，凡已具有國民教育系列本科及以上學歷或已參加國民教育系列本科及以上學歷層次學習的學習者，原所學課程名稱相同或相近，根據(jù)教學內容的相關度情況，可認定轉換為本專業(yè)對應課程的學分。其次，在非學歷成果方面，本團隊聘請了行業(yè)內部的頂級專家，對非學歷教育成果的各項指標進行論證分析，針對現(xiàn)狀和特色制定適合本專業(yè)的非學歷成果與學歷教育溝通的方案，探索不同類型學習成果認證、積累與轉換規(guī)則，分別對職業(yè)資格證書、培訓證書、技能競賽獲獎證書、經(jīng)歷經(jīng)驗等方面制定了學分認定與轉換細則。

4.應用推廣階段

在人才培養(yǎng)方案中加入學分認定與轉換的內容，體現(xiàn)了學歷與非學歷教育溝通銜接的一體化設計。此外，在學校的招生工作、專業(yè)介紹、課程介紹中增加學分認定與轉換細則的宣傳和推廣。本專業(yè)學分認定委員會，負責對學生提交材料的審核和認定，及對學分認定與轉換細則的修訂。

三、學分認定與轉換細則設計的考量

學分認定與轉換細則的研制是一個非常復雜的過程，在設計內容時需從以下方面綜合考慮：

1.簡易性

（1）設置認定與轉換細則時，應盡量避免需要大量人工判定或學生難以提供佐證材料的認證方式，而應盡量采取可以轉換成計算機能自動判別的規(guī)則。如，不應在細則中對原課程的教學大綱、教學內容、教材或學分進行規(guī)定，因為以上內容從學生角度出發(fā)難以提供佐證材料，且根據(jù)教學規(guī)律，以上內容在不斷發(fā)生變化，即使同一學校的同一課程，也可能出現(xiàn)更改教材、變動教學大綱等情況，人工判定與現(xiàn)有課程相似度的工作量巨大且不可重復，不具有實際操作意義。

（2）在制定學分認定與轉換細則時，應盡量避免設置“部分認定”規(guī)則。例如，不應出現(xiàn)“可認定轉換為對應課程三分之一的學分”或“可認定并轉換為本專業(yè)對應課程的部分或全部學分”類的描述，因為如何讓學生補全該課程剩下的學分是非常難以實際操作和界定的。雖然可以規(guī)定“讓學生學習剩下的課程內容以補全課程學分”，但因為涉及學習情況、到課情況、課程考核、資料存儲等各種問題，實際操作難度較高且不利于教學管理。因此，建議根據(jù)實際情況將“部分認定”的課程改為全部認定或完全不認。

（3）學分認定與轉換工作應盡量依托信息管理平臺，避免傳統(tǒng)紙質文件遞交及人工傳送等流程，增加工作效率。此外，信息管理平臺應盡可能與學校教務管理平臺和高等教育學生信息網(wǎng)對接，實現(xiàn)信息共建共享。廣東終身教育學分銀行信息管理平臺于2017年1月啟動建設，2017年12月通過項目驗收。目前正處于測試和完善階段，計劃于2018年6月試運行，該信息管理平臺可完成個人信息維護、資歷成果添加、審核、轉換等步驟。

（4）學分認定與轉換細則的字數(shù)不宜過多，盡量簡單明了、避免重復性描述的內容，能用圖表表達就不用文字描述。因為，細則面對的閱讀對象主要為學生或社會人員，其面對冗長的說明內容不一定有耐心看完，很可能導致錯過重要信息。

2.適應性

（1）原所學名稱相同或相近的課程需通過原課程的考核要求方可進行學分認定，如應在學分認定與轉換細則中規(guī)定“原課程成績需在60分以上方可認定”等要求，并要求學生提供成績單以作為佐證參考，具體成績分值可根據(jù)課程性質的不同有所調整。

（2）基于目前教育現(xiàn)狀考慮，選修課與必修課的難易程度相差較大，兩者應做明確區(qū)分。在設置學生已修課程的學分認定與轉換細則時，應注意設置“（現(xiàn)有）專業(yè)核心課程不能用已修的選修課程進行替換”，或“原選修課程不能進行課程替換”等規(guī)定。

（3）可替換課程學分的非學歷教育成果應能充分體現(xiàn)課程的系統(tǒng)性學習。如果非學歷教育成果僅能體現(xiàn)課程中某些章節(jié)的學習內容，而不能覆蓋課程的大部分內容，則建議不轉換或只部分轉換（如上所述，部分轉換涉及具體操作問題，實際轉換難度較大，不建議采用）。

（4）如今社會上各種證書五花八門、種類繁多，但在設置學分認定與轉換規(guī)則時，可以替換成課程學分的證書（如職業(yè)資格證書、專業(yè)技術職稱證書、大賽獲獎證書等）應盡量只采用國家權威部門認可的證書，且數(shù)量宜少不宜多。

（5）設置經(jīng)歷經(jīng)驗認定規(guī)則時，門檻不應過低，而應主要為資歷老但學歷低的人群考慮，本著吸引高層次、高水平的優(yōu)秀行業(yè)工作者為目標設置認定規(guī)則，為這部分人群建立學歷的上升通道。

3.時效性

（1）學歷成果的時效性。應根據(jù)課程的性質設置轉換的有效期。一般而言，被轉換學分的課程有效期為從學習者獲得課程成績或證書之日起5到8年內有效。但涉及時事政治、經(jīng)濟、法規(guī)等時效性較強的課程或內容更新?lián)Q代較快的前沿課程應縮短認證的有效期。

（2）非學歷成果的時效性。應根據(jù)非學歷成果的性質設置不同的認定期限，被轉換學分的證書有效期通常為從學習者獲得證書之日起8年內有效，部分有效期限可根據(jù)證書和課程的性質酌情縮短。但在設置經(jīng)歷經(jīng)驗的學分認定與轉換細則時，可能出現(xiàn)認證有效期比經(jīng)歷經(jīng)驗有效期長的情況。例如，本專業(yè)細則對參與編寫標準的經(jīng)歷制定了相應的轉換條件，并規(guī)定“標準認定的有效期自標準正式發(fā)布之日起8年內有效”，但標準的有效期平均僅為5年，超出5年的標準一般被更新或廢止，此處認定的有效期超出了標準的有效期，是考慮到標準的研制與編制變動較小，且不能因為標準有效期短就不認可學生具有標準編寫的能力。

4.全面性

（1）制定學分認定與轉換細則時應結合其他認證規(guī)則全盤、系統(tǒng)性考慮，防止出現(xiàn)循環(huán)反復認證的漏洞發(fā)生。尤其是當一個資格證書可以選擇性兌換幾門課程，或行業(yè)中有文件規(guī)定課程可以兌換相應資格證書的情況下應格外注意。

（2）相同類別的職業(yè)資格證書、培訓證書及技能競賽的學分不得重復轉換，以最高級所認定的學分進行轉換。

（3）為避免已獲得其他學校畢業(yè)證書的學習者拿已修課程反復申請其他學校相同專業(yè)的畢業(yè)證書，或極易拿到畢業(yè)證書的情況出現(xiàn)，應規(guī)定最高轉學學分占總學分的比例。如，應在細則中注明“學習者已認定的學歷教育課程學分或非學歷教育成果轉換為本專業(yè)學歷教育課程學分，最高轉換學分不得超過畢業(yè)總學分的40%”。

四、學分認證中遇到的問題及解決建議

第一，不同學校，甚至同一學校不同專業(yè)間，存在課程名稱相同學分不同的現(xiàn)象，學分設置較為混亂。課程學分多以學時為參考，但由于沒有規(guī)范的衡量標準，學分不能體現(xiàn)學習成果，因此，對公共基礎課程和專業(yè)課程的認定和轉換細則中，不建議將學分列入評價指標。

第二，主觀意識對非學歷成果的認定與轉換規(guī)則的影響較大。在細則制定過程中，因專家個人經(jīng)歷喜好等主觀原因會造成認知和判斷偏頗，因此應廣泛征求意見，取平均建議。

第三，鑒于不同學科具有不同屬性，如文理科差別、新舊專業(yè)差別、理論實踐差別，應具體問題具體分析，切實有效地制定符合各專業(yè)特色的學分認定與轉換細則。因此，學校的總體框架規(guī)范不應固化，設立通適要求即可，應允許各專業(yè)根據(jù)專業(yè)特色靈活把握，進行多元化的嘗試，才能盡快摸索出適合各專業(yè)操作與運行的學分轉換之路。

第四，“學分銀行”制度是教育史上一個重大教育改革，可能對未來教育的發(fā)展產(chǎn)生方向性影響，故意圖謀求短時間內設計出一步到位、完善的學分認定與轉換細則是不可能的。因此，在試推行之初，應給予各專業(yè)充分的權限，根據(jù)自身實際運行情況發(fā)生經(jīng)常性地調整，甚至允許犯錯和走彎路，才能用最短的時間積累經(jīng)驗，形成切實有效的學分認定規(guī)則，推進學分銀行的構建。

五、學分銀行的推廣困境

與發(fā)達國家相比，我國學分銀行的構建起步較晚，當前尚處于萌芽階段。將國外較為成熟的學分銀行制度直接拿來套用的嘗試均以失敗告終，皆因我國缺乏相應的教育標準體系和配套的教育模式。因此，如何構建適合我國國情的學分銀行制度，或如何調整我國現(xiàn)有教育模式以適應學分銀行的發(fā)展已成為眾多學者研究的主要方向。目前，我國學分銀行制度在推廣應用中主要面臨以下問題：

第一，我國教育缺乏統(tǒng)一的專業(yè)建設標準和課程標準，導致教育水平差異較大，而各高校間又缺乏相互信任和認同，造成制定學分互認規(guī)則時，往往對非本校學習的已修課程規(guī)定了針對學分、教材和知識點重合度的認定過程。這些認定過程需要的工作量大且操作不便，不利于學分互認工作的開展。因此，盡快完善專業(yè)建設標準和課程標準才是確保學分銀行能順利開展的前提。

第二，當前中國高校多采用班級制對學生進行管理，該方式與“學分銀行”及終身教育理念背道而馳，不利于教育改革。因此，打破班級、年級束縛，改用更為靈活、多變的學分制管理才是高校順應教育發(fā)展的必由之路。

第三，學分銀行的落實，還需改變我國選修課的角色。當前，我國選修課已成為易過、湊分課程的代名詞，即使同一學校的同一課程，在同時作為選修課和必修課開出時，在考勤、知識掌握、作業(yè)量、考試要求等方面均存在云泥之別。開放必修課，將必修課選修化，一方面能避免學生選修一些容易過關的課程湊數(shù)而出現(xiàn)“短路”現(xiàn)象，另一方面也能更好地落實學分銀行制度。

為此，如何構建更為靈活開放的教育模式和教育體系，已成為與構建學分銀行制度同等重要的大事。

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[7]國務院.關于印發(fā)《“十三五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》的通知（國發(fā)〔2016〕67號）[Z].2016-11-29.

[8]廣東省教育廳.關于成立廣東終身教育學分銀行管理委員會的通知（粵教高函〔2014〕192號）[Z].2014-12-15.

[9]廣東省教育廳.關于印發(fā)《廣東終身教育學分銀行建設工作方案》的通知（粵教高函〔2015〕125號）[Z].2015-07-03.

[10]廣東省教育廳.關于成立廣東終身教育學分銀行管理中心的通知（粵教高〔2015〕7號）[Z]2015-08-17.

【Abstract】The credit bank is an effective way to realize the connection and communication of all kinds of educational achievements， and it is also the effective guarantee to realize the lifelong learning society. The establishment of credit certification and conversion rules is an important part of the credit bank， and it is also a key system of rules， which determines whether the credit bank can be successfully implemented. The construction of credit bank in our country is still in the primary stage. What kind of credit bank should be constructed and how to formulate the rules of credit certification and conversion are still in the process of exploration. This paper summarizes the construction of Guangdong Credit Bank， and describes in detail the development process and design considerations of the rules of credit recognition and conversion. In addition， from the micro point of view， this paper analyzes the problems encountered in the formulation and implementation of the rules of credit certification and conversion and the solutions. At the same time， from the macro point of view， this paper analyzes the drawbacks of the current education model which hinders the further implementation of the credit bank in our country.

【Key words】credit bank; credit recognition; credit transformation