國內智慧物流研究可視化分析—基于知識圖譜視角

張昕瑞

（上海理工大學 管理學院，上海 200093）

1 引言

在我國供給側結構性改革背景下，傳統物流業發展方式難以為繼，智慧物流正在成為國內物流業轉型升級的重要源泉[1]。2008年11月IBM 公司首次提出“智慧地球”概念后[2]，“智慧”理念在全球很多行業得到應用。IBM 公司在2010年繼續發布的《智慧的未來供應鏈》研究報告中，將智慧物流的理念進行了延伸，并快速在全球得到認可和接受。國內行業、企業以及學者對智慧物流也進行了不同角度的探索。

作為一個新的領域，雖然智慧物流的相關研究已經開展了近十年，但是從相關文獻閱讀來看，目前國內學者對智慧物流的概念尚未形成統一認可的定義。戴定一[3]從信息化的角度對智慧物流概念進行了界定，認為智慧物流是物流信息化的高級階段，通過物聯網時代的新技術實現物流過程中更多信息的采集、更多資源的管控以及更優化的流程，即通過高度依賴信息資源在物流過程中創造更多價值。鮑琳，張貴煒[4]著重從技術視角出發，對智慧物流的內涵進行了界定，認為智慧物流是以“互聯網+”為核心，綜合運用大數據、云計算、物聯網、移動互聯網和人工智能技術，通過全面感知、識別、跟蹤物流各環節，實現實時應對、智能優化決策的高效、綠色的物流服務體系。王之泰[5]從智慧物流的效果出發，指出智慧物流是將互聯網、信息技術和現代管理應用于物流業，從而實現物流的自動化、可視化、可控化、智能化、信息化、網絡化；并進一步指出“智慧”的獲得并不完全是技術問題，還要重視增加管理內涵，強調了體制的作用和人的作用是不可缺少的。中國物流與采購聯合會會長何黎明在《智慧物流發展現狀及“十三五”工作重點》一文中[6]，將智慧物流定義為“以互聯網為依托，在物流領域廣泛應用物聯網、大數據、云計算、人工智能等新一代信息技術與設備，通過互聯網與物流業的深度融合，實現物流產業智能化，提升物流運作效率和服務水平的新興業態”。本文認為這一定義綜合考慮了技術、設備、預期效果、產業形態等內容，相對較為綜合全面。進一步地，王郁等[7]對智慧物流中的“智慧”進行了詳細的闡述，指出區別于傳統物流，智慧物流的“智慧”體現在對“物”的操控上，有著五個顯著的特征：（1）自動識別與控制—讓物流變得更快速；（2）全程跟蹤與追溯—讓物流變得更安全；（3）實時應對與處理—讓物流變得更高效；（4）智能決策與優化—讓物流變得更精準；（5）綠色低碳與環保—讓物流變得更節能。從以上相關文獻的回顧可以看到，智慧物流的研究在我國已經引起了學者的高度重視和研究熱情。有學者認為[8]，造成我國智慧物流快速發展的原因既包括規模和網絡經濟效應達到拐點、市場整合帶來較大紅利等經濟因素，也包括智能技術的日漸成熟和人工智能在物流業的快速普及等技術因素；我國物流信息化正加速進入以物流業務數字化和物流數據業務化為主要特征的智慧物流時代，智慧物流時代即將到來。

在國內智慧物流快速發展的背景下，為了描繪智慧物流領域研究的整體框架，以便清晰地了解其在國內研究的現狀、發展路徑、研究熱點和未來的發展趨勢，本文應用科學文獻和知識圖譜可視化軟件CiteSpace對國內智慧物流相關研究成果進行了深入的多維度分析，結合文獻歸納法對國內該領域的研究現狀、演化和熱點進行梳理與總結，客觀揭示國內智慧物流研究發展態勢，為該領域研究框架梳理提供一種新的參考方法。

2 研究數據與研究工具

2.1 研究數據來源和收集

由于研究僅限于對國內智慧物流的成果進行分析，文中研究數據源于中國知網（http://www.cnki.net/）中文數據庫的學術數據庫，檢索范圍包括學術期刊、博士學位論文、碩士學位論文、國內國際會議論文、報紙以及學術輯刊（為簡化描述，后文將不區分成果類型，統一稱為文獻）。此外，考慮到智慧物流是一個新興的研究領域，為確保檢索的完整性，本次檢索沒有對起始時間進行限制（檢索截止時間為2019.04.06），以“智慧物流”為主題，共檢索出1 458篇文獻結果，在人工檢查剔除重復數據、聲明、新聞、行業動態、會議通知等后，最終保留有效文獻共1 039篇。每條記錄包括文獻類型、作者、作者單位、文獻標題、文獻來源、文獻關鍵詞、摘要以及發表時間等信息，具體見表1。

表1 數據檢索過程說明

2.2 研究方法與工具

本文主要采用科學知識圖譜法，使用可視化分析工具CiteSpace對相關數據進行分析。科學知識圖譜[9]以知識域（knowledge domain）為研究分析對象，是顯示某科學領域內知識的發展進程與結構關系的一種直觀圖像；它既是可視化的知識圖形，又是序列化的知識譜系，顯示了知識單元或知識群之間網絡、結構、互動、交叉、演化或衍生等諸多隱含的復雜關系，而通過對這些復雜的知識關系進行展示和分析，為孕育新知識的產生帶來了機會和可能性。目前科學知識圖譜常用的分析工具包括SPSS、Bibexcel、CiteSpace、TDA 和 Ucinet 等，CiteSpace 主要基于共引分析理論和尋徑網絡算法等，對特定領域文獻進行計量，以探尋出學科領域演化的關鍵路徑，并通過可視化圖譜的繪制形成對學科演化的分析和學科發展前沿的探測。該軟件憑借其強大和先進的功能，在國內外得到了廣泛的應用和關注[10]。

鑒于搜索到的有關智慧物流的文獻最早發表于2010年，因此在軟件中將Time 參數設置為2010-2019。此外，考慮到智慧物流屬于較新的研究領域，且相關研究成果數量不是非常大，本文采用三年時間切片對數據進行分析。

3 國內智慧物流研究基本情況

3.1 文獻年代分布分析

根據檢索結果，國內第一批針對智慧物流的研究成果發表于2010年，而且研究的視角基本是從探討物聯網在物流業中的應用出發，文中基本僅僅涉及到智慧物流的名稱，并無更加深入的探討；在此之前，國內尚無學者對相關領域進行研究。從全球視角來看，這一研究的開始時間與IBM 公司在2008年11月提出“智慧地球”概念的進程密切相關，“智慧地球”概念在世界范圍的快速普及和高度認可，觸發了學者對包括物流在內的各個領域的“智慧”化研究熱情；從國內視角來看，國內這一研究的開始時間與2010年年初的政府工作報告有密切關系，2010年被稱為中國物聯網元年，與物聯網密切相關的智慧物流也開始進入到學者的研究視野。

根據圖1所示的統計數據，雖然國內第一篇智慧物流的相關文獻發表于2010年，但是隨后的四年（2011～2014年）期間，相關研究并未得到快速發展，而是在醞釀了相當長的一段時間之后，從2015年才開始出現快速增長，并在近年來一直保持較快的增長趨勢（注：2019年數據不完整，僅檢索了截止到4月6日的文獻，預計相關文獻仍將保持快速增長態勢）。這一現象與近年來與智慧物流相關的大數據、人工智能等相關技術的快速發展也呈現出較強的相關性。

圖1 國內智慧物流研究的時間分布情況

3.2 作者和研究機構分析

3.2.1 主要作者分析。結合信息管理學的文獻計量定律中的普萊斯定律，在同一主題中，半數的論文為一群高生產能力作者所撰，這一作者集合的數量上約等于全部作者總數的平方根；換而言之，只有作者的文獻數量m 大于等于（nmax代表發表文獻數量最多的作者的發文數量）才能被視為是核心作者；經計算，發表文獻數量達到6篇及以上的作者在國內智慧物流領域可視為核心作者。論文節選了國內智慧物流相關文獻中發文量前20的核心作者，通過CiteSpace的數據分析，這些作者的中心性（centrality）指標均為0（見表2），由于中心性是網絡分析中的一個重要指標，描述了節點的重要性和與其他節點的關聯性，一般能夠通過節點的中心性判斷作者在研究中的重要性。從這一情況判斷，就作者而言，智慧物流研究雖然已經初步形成核心作者群，但是作者之間缺乏交流與合作，且尚未出現最權威的作者群。由此可見，目前國內智慧物流的相關研究仍處于起步階段，雖然相關作者的文獻數量已經初步體現了普賴斯定律和洛特卡定律的特性，但是在作者的權威性及文獻被引性方面，仍然處于初期發展階段，這與國內智慧物流領域的發展仍處于初期探索階段較為吻合。

表2 國內智慧物流文獻發文量前20的核心作者

3.2.2 研究機構分析。根據CiteSpace 對選取文獻“Institution”（研究機構）因子進行分析，目前共有198家研究機構在智慧物流領域有研究成果出現，其中發表文獻數量大于等于6 篇的機構共有23 家，發表文獻數量排名前3 的機構依次是中國物流與采購聯合會（61篇，占樣本總量的5.87%）、北京物資學院（13篇，占樣本總量的1.25%）、清華大學互聯網產業研究院（13篇，占樣本總量的1.25%）。具體如圖2所示。

圖2 國內智慧物流主要研究機構構成及分布

經過統計發現，發表文獻數量排名前10 的研究機構（即前5%的研究機構）發表文獻數量占樣本總量的15.01%，表明在國內智慧物流研究領域的研究成果，已經初步體現了科學文獻中的馬太效應特征。然而，從文獻的中心性特征來看，目前國內智慧物流的研究機構特征與研究作者情況相似，所有研究機構的中心性均為0，標志著目前國內也尚未形成核心權威研究機構。此外，CiteSpace 的分析結果顯示，這些研究機構之間的研究關聯性非常弱，沒有形成較為明顯的研究機構合作關系。

4 國內智慧物流研究熱點分析

由于關鍵詞（keyword）能夠高度反映文獻的核心內容，可以通過統計關鍵詞出現的頻次及中心度來反映相應領域的研究熱點。以關鍵詞作為分析因子，在CiteSpace 中對選取文獻進行分析，共發現132個關鍵詞。圖3描述了國內智慧物流研究內容的分布情況，圖中節點大小代表了關鍵詞出現的頻率，節點越大說明該關鍵詞出現的頻率越高；節點文字之間的連線說明這些文字出現在同一篇文獻中，而連線的粗細程度則說明兩者同時出現的頻率，連線越粗則同時出現的頻率越大。

圖3 國內智慧物流研究的主要關鍵詞分布

可以看到，目前國內學者對智慧物流的研究除了智慧物流這一核心詞外，其他相關關鍵詞較為分散，總體有以下幾個類型：體現物流行業或企業范疇的詞，如“物流業”、“物流企業”、“物流園區”、“菜鳥網絡”等；體現支撐和實現智慧物流相關技術的詞，如“物聯網”、“人工智能”、“無人機”、“機器人”、“RFID”、“信息平臺”等；與智慧物流相關的產業如“智能制造”、“智慧城市”等，以及體現智慧物流發展地域的詞，如“中華人民共和國”、“一帶一路”、“浙江”、“寧波”等。

進一步地，以節點中心性為依據，對中心性大于0.1 的關鍵詞進行了選取（在CiteSpace 中，中介中心性超過0.1 的節點稱為關鍵節點），共發現11 個關鍵節點（見表3），其中sigma值大于1的關鍵詞由大到小依次為：物流園區、浙江、物流平臺和物流業（sigma≥1表示節點在結構上和引文變化中都非常重要，中心性和突現性越高的節點，其sigma值也越高）。

表3 國內智慧物流研究領域中心性大于0.1的關鍵詞

通過對關鍵詞的“閾值（Threshold）”屬性進行設置，可以將智慧物流的研究熱點概括為“智慧物流”、“物聯網”以及“大數據”。此外，還發現了三個較為獨立的研究區域：以“產業鏈”為核心的研究內容（這一研究熱點通過“物流系統”與智慧物流的相關內容有所關聯），以及以“創新”及“智慧城市規劃”為核心的研究內容（如圖4所示）。

圖4 國內智慧物流領域的研究熱點

根據以上分析，結合文獻閱讀歸納，可以發現目前國內智慧物流研究的熱點主要包括以下四個方面：

（1）針對實現智慧物流所需的信息技術及系統的研究，包括物流系統設計、物流平臺構建等[11-13]。這類研究從信息系統開發的角度對實現智慧物流所需的信息技術、信息系統功能結構、系統開發條件及流程等內容進行了探討，是實現智慧物流的IT 基礎研究。例如閆俊霞等[12]通過分析現代城市物流配送的特點，提出基于ArcSDE 的智慧物流解決方案；通過建立基于ArcSDE的物流配送信息系統，實現了智慧物流的一些基本操作，如可視化物流操作處理、配送管理、車輛調度管理等。

（2）針對智慧物流業發展的研究，包括物流行業、物流企業、物流園區等[14-17]。這類研究從物流產業本身的發展需求、發展趨勢、產業構成、政策解讀等方面進行了分析，是智慧物流發展中相對宏觀方面的研究。例如何黎明[15]在分析我國物流行業現存問題的基礎上，給出了一系列物流行業的發展建議，包括：通過推進運輸結構調整，解決物流能力結構性過剩問題；大力發展智慧物流，克服制約物流領域新一輪創新驅動和趕超發展的制度性障礙；加快物流綠色化轉型，適應污染防治與環境保護需要。

（3）針對實現智慧物流所需的通信技術及設備方面的研究，包括機器人、物聯網、大數據等方面的研究[18-21]。這類研究從人工智能、通訊技術和數據分析的角度，對實現智慧物流的必要條件和核心技術進行了分析，是物流企業實現智慧物流的技術核心競爭力。例如李明等[21]通過對倉庫內收貨、存儲、揀選、發貨四個基本環節現有智慧物流技術進行分類匯總和分析，進一步提出智慧倉儲技術的兩個顯著特點，即基于人工智能算法和自動感知識別技術實現機器人的快速融入以及人機間的友好高效協作。

（4）針對智慧物流在企業、地區或行業中發展的研究，如針對阿里巴巴集團菜鳥網絡和浙江區域智慧物流發展現狀及經驗的探討[22-24]。例如何玲輝[24]對杭州區域農產品的智慧物流體系構建問題進行了研究，根據農產品特點及杭州農產品物流體系現存問題，構建了具有較強針對性的智慧物流體系。

（5）與智慧物流相關的其他研究，包括借助智慧物流理念區域產業鏈如何進一步發展、智慧物流發展引起的企業機制創新和管理創新以及借助智慧物流建設智慧城市等方面。

5 國內智慧物流研究演化、前沿及趨勢分析

5.1 研究演化路徑

通過對相關文獻進行基于時間軸的分析，可以對國內智慧物流研究的路徑和趨勢進行可視化解讀，圖5展示了智慧物流領域高頻關鍵詞出現的時間，其中節點自左向右代表關鍵詞出現的早晚。通過對關鍵詞在時間軸上的表現情況，我們發現智慧物流的研究熱點在不斷轉換，并且呈現出以下演進過程：

（1）2010-2012年階段，是國內智慧物流研究的萌芽期，這一階段研究熱點主要圍繞著智慧物流概念的興起及對物流業未來發展的思考，包括物聯網概念和技術對物流業的影響和意義。

（2）2013-2015年階段，研究熱點擴散到如何通過信息技術及信息平臺對物流產業/企業/園區進行智慧物流建設，研究視角也逐漸擴大到智慧供應鏈和智慧城市建設。

（3）2016以后階段，受到我國“一帶一路”戰略的影響，從戰略角度思考“一帶一路”沿線地區的物流業向智慧物流轉型升級建設成為研究熱點。此后，隨著大數據、電子商務和新興技術的快速發展，利用人工智能和新型設備實現智慧物流的研究以及針對具體企業如菜鳥、京東的智慧物流實踐研究成為了新的研究熱點。

圖5 國內智慧物流研究路徑及趨勢

由以上研究熱點演進過程分析可以看到，國內智慧物流研究的發展經歷了萌芽期后，自2013年開始得到多樣化的發展；研究內容從基本概念和范圍界定，逐步延伸到行業應用以及相關技術的支撐和應用，近年來該領域研究不斷細化。結合智慧地球的其他研究領域，智慧物流未來的研究趨勢還可能朝著理論化形成和方法論形成的方向發展，相關技術和設備的研發也有望得到進一步的突破和創新。

5.2 研究前沿及趨勢分析

用突現詞頻（burst term）結合共引詞頻如關鍵詞，并加以時間限制進行分析，可以幫助了解學科發展的最前沿領域。通過CiteSpace 對關鍵詞的burst指標進行檢測，限定最小的持續周期為2年，共發現52 個突現詞頻。進一步地，將時間限定為2016年到2019年，共發現12 個突現詞頻（見表4），其中“電子商務”、“轉型升級”、“無人機”等 7 個關鍵詞自 2016/2017年開始均連續突現至今，反映出這些關鍵詞領域在未來一段時間仍可能成為智慧物流研究領域的前沿熱點。

通過對以上2016年以來突現關鍵詞的解讀以及相關文獻閱讀，筆者進一步預測未來一段時間國內智慧物流領域的研究發展有如下趨勢：

表4 國內智慧物流領域突現關鍵詞信息（2016-2019）

（1）在電子商務縱深發展的影響下，研究電子商務及物流業中領軍企業在智慧物流實施過程中的技術、管理、流程、基礎設施等方面的先進實踐經驗及存在問題的解決過程，產生普適性和可推廣的智慧物流解決方案。

（2）在智慧物流影響下，傳統物流行業及企業的轉型升級和創新研究，既包括技術上的更新升級，也包括戰略制定、管理流程和行業標準等方面的創新性思考。特別是在國家供給側改革的戰略思想指導下，傳統物流行業及企業如何借助智慧物流實現自身的轉型升級。

（3）智慧物流實現中涉及的相關技術的深入研究，包括無人機、人工智能、物聯網、機器人等，不僅僅是技術的研發，也包括分析和解決這些技術在應用和實施過程中可能遇到的問題。

（4）結合經濟學和管理學的相關理論，利用實證研究、案例研究等多種方法，對智慧物流中相關問題進行探討，產生多視角、多研究方法的研究成果。

6 結語

本文以中國知網為數據來源，利用可視化分析工具CiteSpace 對近10年來國內智慧物流相關的多類研究成果進行了分析，從研究成果數量、作者、研究機構、研究熱點、研究演化、研究前沿和趨勢等方面進行了可視化解讀。通過分析得到以下主要結論：

（1）我國智慧物流研究自2010年開始，經歷了一段萌芽期后，在近年得到了較為快速的發展；不僅體現在文獻數量的快速增加，也體現在研究內容的逐步多樣化和研究熱點的不斷擴散。但是已有研究對于智慧物流的界定并未形成一致觀點，造成這一現狀的原因可能是智慧物流本身是一個新的研究領域，還需要一段時間的探索和磨合。

（2）目前研究成果數量有限，且尚未出現權威高被引作者群和研究機構。我國智慧物流領域研究發文機構近200 個，發文作者超過500 人，但是作者之間以及機構之間學術交流非常少，作者之間和各機構之間缺少合作，沒有形成跨機構的研究平臺，不利于智慧物流研究的發展和協同。如何打破目前這種相對封閉的研究格局，加強這一領域的學術交流與合作，是促進智慧物流發展的重要因素。

（3）研究熱點和趨勢主要包括智慧物流的信息化（包括技術與平臺）、行業及產業轉型升級、核心技術及設備、企業具體實踐等。研究內容呈現出不斷細化和深入的特點，未來可能形成該領域的核心技術突破和特定方法和理論。

（4）研究視角相對狹窄，研究方法相對單一。當前的研究主要從應用性、技術性、實踐性等視角展開。然而，智慧物流的內涵和外延都非常豐富，未來可以嘗試從知識管理、社會網絡等視角展開；同時綜合利用實證研究、案例研究、假設回歸分析等多種研究方法，進一步豐富該領域的研究成果。

由于本文聚焦于國內智慧物流的研究分析，因此數據來源僅限于中國知網，未來可以進一步對國外相關研究數據（如通過Web of Science數據庫進行檢索）進行統計，結合國內研究情況進行對比和交叉分析，以期產生更為豐富的研究結論。