中國(guó)高校專(zhuān)利現(xiàn)狀與展望

鄭鵬　胡彩平　陳志鴻　劉毅新

摘要：高校是專(zhuān)利技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。重視高校專(zhuān)利獲取能力，對(duì)促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提升區(qū)域科技競(jìng)爭(zhēng)力具有重要作用。通過(guò)分析目前中國(guó)高校專(zhuān)利情況，總結(jié)高校專(zhuān)利數(shù)量遞增、發(fā)明專(zhuān)利比例與專(zhuān)利獲獎(jiǎng)率提高、綠色專(zhuān)利比重高等特點(diǎn)，并進(jìn)一步對(duì)高校專(zhuān)利的海外布局、成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了展望，以期為高校專(zhuān)利工作提供參考。

關(guān)鍵詞：高校;專(zhuān)利;技術(shù)創(chuàng)新;核心技術(shù)

中圖分類(lèi)號(hào)：G306.0

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

DOI：10.15913/j .cnki.kj ycx.2019.1 0.027

高校聚集了人才、平臺(tái)、科技成果等科技創(chuàng)新資源，是國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、管理、轉(zhuǎn)化和保護(hù)的重要載體[1]。2008年，國(guó)務(wù)院頒布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《綱要》）指出，要以國(guó)家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，超前部署生物和醫(yī)藥、信息、新材料等十大技術(shù)領(lǐng)域，同時(shí)獲得一批核心技術(shù)的高質(zhì)量專(zhuān)利，從而保障高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。《綱要》頒布十年來(lái)，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造發(fā)展水平不斷提升，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)逐步增強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)、管理和服務(wù)等各項(xiàng)工作也取得長(zhǎng)足進(jìn)步，高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)建與保護(hù)過(guò)程中發(fā)揮重要作用。

1 中國(guó)高校專(zhuān)利的整體現(xiàn)狀

1.1 專(zhuān)利數(shù)量逐年遞增

隨著中國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高度重視，知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度法律的日益健全，中國(guó)專(zhuān)利數(shù)量顯著增長(zhǎng)，2012年之前，中國(guó)專(zhuān)利擁有量為2 167 930件，其中高校發(fā)明專(zhuān)利擁有量達(dá)97 000件，僅占總量的兩成多[2]。截至2018年初，中國(guó)專(zhuān)利擁有量已達(dá)到4234 310件[3]。2015年中國(guó)高校專(zhuān)利年度申請(qǐng)量為190 351件，2016年同比增長(zhǎng)24%。到2017年，中國(guó)高校專(zhuān)利年度申請(qǐng)量達(dá)到了277 524件，授權(quán)量也達(dá)到169 679件[4]。這些數(shù)字體現(xiàn)中國(guó)高校專(zhuān)利量的飛躍，也說(shuō)明實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展起到顯著的激勵(lì)和推動(dòng)作用。

1.2 發(fā)明專(zhuān)利比例穩(wěn)步提升

2018年，中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量為1542 000件，同比增長(zhǎng)11.6%，其中，授權(quán)量為432 000件，同比增長(zhǎng)2.g%。截至2018年底，中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利擁有量達(dá)到2 366 000件，同比增長(zhǎng)13.5%。其中，國(guó)內(nèi)（不含港澳臺(tái)）發(fā)明專(zhuān)利擁有量共計(jì)1 602 000件，每萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利擁有量為11.5件[5]。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素。高校一直都是發(fā)明專(zhuān)利的主力軍，發(fā)明專(zhuān)利的數(shù)量和質(zhì)量更是衡量高校的自主創(chuàng)新能力的重要標(biāo)準(zhǔn)。2017年，中國(guó)高校專(zhuān)利年度申請(qǐng)量達(dá)到277 524件，其中發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量為157 131件，占57%。截至2018-05底，國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專(zhuān)利擁有量排名前100名的高等學(xué)校中，浙江大學(xué)持有的發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量連續(xù)幾年位居全國(guó)各高校第一名，緊隨其后的是哈爾濱工業(yè)大學(xué)和清華大學(xué)[6]?？傮w來(lái)看，專(zhuān)利申請(qǐng)量、發(fā)展速度與高校性質(zhì)密切相關(guān)，理工科類(lèi)院校專(zhuān)利申請(qǐng)量大、發(fā)展速度快;而綜合類(lèi)大學(xué)或偏文科類(lèi)大學(xué)，其專(zhuān)利申請(qǐng)總量、發(fā)展速度相對(duì)較慢。

1.3 專(zhuān)利獲獎(jiǎng)率有所提高

2018-11-23，第二十屆中國(guó)專(zhuān)利獎(jiǎng)共授予中國(guó)專(zhuān)利金獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目30項(xiàng)，中國(guó)外觀設(shè)計(jì)金獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目10項(xiàng)。這30項(xiàng)中國(guó)專(zhuān)利金獎(jiǎng)和10項(xiàng)中國(guó)外觀設(shè)計(jì)金獎(jiǎng)從實(shí)施之日起到2017年底（20年），累計(jì)新增銷(xiāo)售額達(dá)到835億元，新增利潤(rùn)為139億元，新增出口額186億元，極大地推動(dòng)了相關(guān)企業(yè)“走出去”和產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展[7]。

高校是科技創(chuàng)新的高地。2016 2018年，高校共獲得了專(zhuān)利獎(jiǎng)243項(xiàng)，約占總獲獎(jiǎng)數(shù)量的ll%。其中，清華大學(xué)獲得18項(xiàng)，高居榜首。獲獎(jiǎng)數(shù)量靠前的高校既有清華大學(xué)、浙江大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、華南理工大學(xué)等985高校，也有中國(guó)礦業(yè)大學(xué)、中國(guó)石油大學(xué)等在某些領(lǐng)域處于領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的大學(xué)[8]。從地域分布上看，高校的研發(fā)投入、科技資源是與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展關(guān)聯(lián)緊密，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的高校獲獎(jiǎng)數(shù)量顯著高于其他地區(qū)，其科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施效果也更好。

1.4 綠色專(zhuān)利比重高

綠色專(zhuān)利是指包括替代能源、環(huán)境材料、節(jié)能減排、污染控制與治理、循環(huán)利用技術(shù)等方面的綠色技術(shù)所授權(quán)的專(zhuān)利。

2014 2017年，中國(guó)綠色專(zhuān)利申請(qǐng)量累計(jì)249 000件，以年均21.5%的增速超過(guò)中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利整體年均增速17.8%。其中，中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)以國(guó)內(nèi)高校和國(guó)外企業(yè)最為活躍。此期間，中國(guó)綠色專(zhuān)利申請(qǐng)量排名前20的申請(qǐng)人中有16個(gè)為國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人，且12家為國(guó)內(nèi)高校[9]。

2 展望

2.1 海外布局有待增強(qiáng)

PCT（Patent Cooperation Treaty）是專(zhuān)利領(lǐng)域的一項(xiàng)國(guó)際合作條約，目前PCT成員國(guó)有178個(gè)。按照PCT的規(guī)定，在任何一個(gè)PCT成員國(guó)提出專(zhuān)利申請(qǐng)或獲得授權(quán)，即視為在指定的其他成員國(guó)有效地申請(qǐng)或授權(quán)。2017年，通過(guò)PCT途徑提交的國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)量約為243 500件，年度增長(zhǎng)率為4.5%。當(dāng)年度中國(guó)PCT申請(qǐng)量達(dá)到48 882件，僅次于美國(guó)PCT申請(qǐng)量的56 624件。據(jù)公布，企業(yè)、個(gè)人、高校在所有公布的PCT申請(qǐng)中占比分別為84.8%，8%，5.4%[10]。

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2018-21在公布的報(bào)告中提到，中國(guó)在教育機(jī)構(gòu)方面則略遜于美韓兩國(guó)。美國(guó)和韓國(guó)包攬了高校國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)前十，其中，7所來(lái)自美國(guó)的加州大學(xué)、麻省理工等，另外3所為韓國(guó)的首爾大學(xué)和漢陽(yáng)大學(xué)等。中國(guó)的深圳大學(xué)、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)、清華大學(xué)均進(jìn)入前二十，其中，深圳大學(xué)排名第十一[ll]。總體而言，中國(guó)高校海外布局仍有待加強(qiáng)。

2.2 成果轉(zhuǎn)化率有待提高

教育部《 2017年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》指出，中國(guó)高校全年專(zhuān)利授權(quán)數(shù)達(dá)到229458件，但是，合同形式轉(zhuǎn)讓數(shù)僅為4 803件[12]。2018年中國(guó)專(zhuān)利調(diào)查報(bào)告數(shù)據(jù)表明，中國(guó)有效專(zhuān)利實(shí)施率達(dá)到52.6%[13]。從專(zhuān)利權(quán)人類(lèi)型來(lái)看，企業(yè)的專(zhuān)利實(shí)施率相對(duì)較高，達(dá)到63.2%，高校僅為12.3%。從專(zhuān)利類(lèi)型來(lái)看，有效實(shí)用新型專(zhuān)利實(shí)施率達(dá)到54.9%，有效發(fā)明專(zhuān)利實(shí)施率為48.6%。近年來(lái)，中國(guó)有效發(fā)明專(zhuān)利實(shí)施率在48.6% - 60.6%區(qū)間波動(dòng)。

調(diào)查表明，高校專(zhuān)利運(yùn)用水平遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平。中國(guó)高校有效專(zhuān)利實(shí)施率、有效專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化率分別為12.3%和2.7%，均遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平52.6%和36.3%。中國(guó)高校專(zhuān)利許可率、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓率分別為1.8%和1.4%，同樣低于全國(guó)平均水平5.5%和3.1%。高校專(zhuān)利運(yùn)用能力不足使高校專(zhuān)利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)受阻。近3年來(lái)，高校有效專(zhuān)利的實(shí)施率穩(wěn)定在12%左右，產(chǎn)業(yè)化率在3%左右[13]。這些數(shù)據(jù)反映了中國(guó)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化運(yùn)用所面臨的困境，表明專(zhuān)利相關(guān)改革工作還需進(jìn)一步落實(shí)深化。

3 結(jié)語(yǔ)

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)既是激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障，同時(shí)也是發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，作用十分明顯。

目前，國(guó)家迫切需要高校加強(qiáng)科技原始創(chuàng)新，伴隨“雙一流”建設(shè)和高?？萍俭w制機(jī)制改革，中國(guó)高校發(fā)明專(zhuān)利定會(huì)在數(shù)量和質(zhì)量上繼續(xù)突破。高校科技戰(zhàn)線(xiàn)應(yīng)認(rèn)真貫徹落實(shí)全國(guó)教育大會(huì)精神，抓住新一輪科技革命發(fā)展機(jī)遇，提高自主創(chuàng)新能力，推動(dòng)新時(shí)代高?？萍荚诳平倘诤习l(fā)展規(guī)律中高質(zhì)量發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]于姍姍.中國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置現(xiàn)狀問(wèn)題研究[J].今日財(cái)富：中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2016（5）：16-17.

[2]中華人民共和國(guó)中央人民政府.知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《2012年中國(guó)有效專(zhuān)利年度報(bào)告》[ EB/OL].[2018-08-22].http：//www.gov.cn/gzdt/2013-08/14/c ontent_2467 01 3.htm.

[3]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.2017年中國(guó)專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)年報(bào)[EB/OL].[2018-12-11] .http：//116.199.2.199： 82/2Q2WC6F829D64338432128532DB8CAEAC8A6CBB68872 unknown_OB68130D86DA9D21587E673IF9F013FA23BC984E 4/www.sipo.gov.cn/docs/2 018 1019 1353 0758 533 6.pdf

[4]中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.國(guó)家數(shù)據(jù)[EB/OL].[ 2018-08-13] .http：//data.stats.gov.cn/easyquery.htm？cn-COI.

[5]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)報(bào)[EB/OL].[ 2019-02-13] .http：//www.sipo.gov.cn/docs/20190125091255376153.pdf

[6]搜狐網(wǎng).高校創(chuàng)新哪家強(qiáng)？看近十年高校發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量排行榜[ EB/OL].[201 8-08-06] .http：//www.sohu.com/a/129562949 583552.

[7]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.第二十屆中國(guó)專(zhuān)利獎(jiǎng)：質(zhì)量發(fā)展引航向創(chuàng)新之花齊綻放[ EB/OL].[2019-02-15].http：//www.sipo.gov.cn/mtsd/11355 98.htm.

[8]搜狐網(wǎng).近三年（2016-2018）中國(guó)專(zhuān)利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目分析報(bào)告[ EB/OL].[2019-01-24] .http：//www.sohu.com/a/289175392 120084869.

[9]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)報(bào)[EB/OL].[ 2019-02-23] .http：//www.sipo.gov.cn/docs/20180829161402137643.pdf

[1O]世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織.2018年P(guān)CT年鑒[EB/OL].[ 2019-02-23] .http：//www.wipo.int/edocs/pubdocs/zh/wipo_pub90 1_2018_exec_summary.pdf

[11]中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng).中國(guó)2017年國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)量坐二望一，或三年后超過(guò)美國(guó)[ EB/OL].[2018-08-06].http：//www.ce.cn/xwzx/gnsz/gdxw/2 01 803/2 2/t201 803 22 28576073.shtml.

[12]中國(guó)教育和科研計(jì)算機(jī)網(wǎng).高?？萍汲晒D(zhuǎn)化：努力把論文寫(xiě)在產(chǎn)品上[ EB/OL].[ 2019-02-25].http：//www.edu.cn/rd/gaoxiao_chengguo/gaoxiao_ zi xun/201901/t20190121 1642646.shtml.

[13]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.2018年中國(guó)專(zhuān)利調(diào)查報(bào)告[EB/OL].[ 2019-02-25].http：//www.sipo.gov.cn/docs/20190115 140228359508.pdf