外部創新氛圍與公司創新強度

梁曉寧

摘要：以2009 - 2014年創業板上市公司為研究樣本，檢驗了外部創新氛圍和公司創新強度之間的關系。研究的結果顯示：外部創新氛圍與公司創新強度顯著正相關，表明外部創新氛圍能夠促進公司創新。

關鍵詞：創新氛圍;外部;創新強度

中圖分類號：F272.3 文獻標識碼： 文章編號：

一、引言

當前科學技術迅猛發展，同時市場競爭異常激烈。在此背景下，創新已經構成公司最為典型的一種學習方式（ Koussis etal.，2007），也是公司建立長久市場地位，構建持續競爭優勢，實現可持續發展的重要戰略措施。正因為如此，公司創新成為社會關注的焦點，受到公司和政府的重視，同時也是學術界一直探討的熱點問題（胡寶珠，2016）。

但從我國的創新實踐來看，盡管我國的經濟總量已居世界第二，但創新水平仍相對落后。如何促進公司的創新？如何激發員工的創新行為？這些問題一直困擾著政府、社會各界及公司，迫切需要提出解決方案。學術界也從多方面對這個問題進行了探討。大量研究表明，創新氛圍能夠激發公司員工的創新意識和創新行為，最終能夠提高公司的創新。但仔細梳理這些研究文獻，發現學者們大多關注公司內部的創新氛圍（ Somech&Drach-Zahavy，2013;連欣等，2013;孫銳，2014），對外部創新氛圍對于公司創新行為的未能予以足夠重視。在相關的外部創新氛圍的研究中，也僅著重研究了公司的情境因素。因此本文以外部創新氛圍為關注點。

二、理論分析和研究假設

公司的創新行為受到了大量的因素的影響，創新氛圍就是其中之一。某種程度上，創新氛圍是培育和滋養創新的核心基礎（ Hogan&Coote.2014）。相關研究也證實，創新氛圍能夠被公司成員所感知和體驗，這會影響他們的態度、動機、信念、價值觀和創新意識，進而對公司成員創新性行為產生持久影響，最終會影響到公司的創新能力和創新績效（王雁飛和朱瑜，2012）。實證分析也表明，創新氛圍能夠顯著提升公司員工的創新性行為（ Somech& Drach-Zahavy，2013），同時也能提高公司的創新績效（ Somech& Drach-Zahavy，2013）。

早期的創新氛圍的研究大多專注于公司內部，如個體創新氛圍（ Amabile&Conti.1999）、團隊創新氛圍（Anderson& West，1996）和組織創新氛圍（Isaksen&Ekvall，2010）。實際上，當今的公司，處在動態和開放的環境中，公司不斷與外界進行信息和物質的交換，以彌補創新資源的不足（ Atallah，2003）。而且外部環境的變化也為公司提供了更多的選擇余地和創新空間（Hung&Chou，2013），公司也應使用外部更廣泛的思想、知識和資源。外部創新氛圍也從很大程度上決定了公司合作創新的成敗（任榮和徐向藝，2011）。因此，創新氛圍不應僅局限于公司內部（方來壇等，2012）。

然而，縱覽現有文獻關于公司外部創新氛圍的分析，大多關注的是政府（任榮和徐向藝，2011）、外部技術（ Hung& Chou，2013）、供應商（Mina et al.2013）等。實際上，這些因素只是公司創新的環境因素。原因是，創新氛圍從根本意義上來講，是公司成員對環境中是否具有創新特征的主觀認知和主觀知覺。供應商等對于任何一家公司而言都是肯定存在的，但對于公司員工作為創新認知的要素卻不一定。但因為供應商的因素，造成公司創新的壓力卻可能存在。實踐中，高新技術開發區和大學科技園區這種整體上外部環境會形成創新氛圍，因為任何一名在該區域工作的員工會本能意識到公司是追求創新的，其態度和價值觀等也會隨之改變。

綜合來看，創新氛圍來源于兩個方面：其一，外部環境中的創新強度;其二政府對創新的支持。首先，從構建創新氛圍的本質意義上看，外部環境的創新強度對公司的創新影響是最直接而且是持久的。原因是，外部環境的創新強度表明該地區的整體創新氛圍。外部創新強度高，創新氛圍必然濃厚。這首先會對公司員工認知、心理和價值觀產生影響，員工會受到感染，會產生持久的創新性行為。其次，外部活躍的創新活動會對公司產生壓力。原因是，外部的創新活動多，表明其它公司正在積極進行研發，這正是構建競爭優勢和占領市場地位的重要措施，這會威脅公司的生存和發展。在此情況下，公司也必須進行研發投入，這無疑會促進公司創新。最后，公司外部的創新活動強，使得其它公司更受到關注，也會得到更多政府的扶持和資源，這顯然也是對公司不利的。因此，外部環境中的創新強度會顯著影響公司的創新強度。

另外，從政府角度來看，一般認為，政府主要采用營造創新環境、建設基礎設施等手段對公司的創新行為進行鼓勵和支持。從我國各個地方的建設實踐來看，政府都采取了這些措施，但效果并不明顯。實際上，從構建外部創新氛圍的本質來看，真正對它起目標導向作用的是知識產權保護。原因有兩個方面：其一，政府對知識產權保護程度高會影響公司員工的認知，使得員工更強烈的意味到政府對于創新的態度，這在我國法律建設相對不健全的情況下，無疑是非常重要的;其二，政府對知識產權保護水平高更表明政府的治理能力，對知識產權的保護也從側面反應了政府的執法能力和執法效率，這無疑會促進公司創新的效率。

綜合以上，外部的創新氛圍會顯著提高公司內的創新強度。因此，提出如下假設：

假設1：外部創新氛圍越濃厚，公司創新強度越高。

三、研究設計

（一）樣本來源和數據選擇

本文以2009-2014年深圳證券市場的創業板上市公司為研究對象。外部創新氛圍的數據源于樊綱等（ 2011）。創新強度的數據來源于WIND資訊金融終端，其余數據來源于CSMAR數據庫。

（二）主要變量界定

1.創新強度。借鑒相關文獻（劉運國和劉雯，2007），本文采用研發投資與總資產的比例（%）來表示創新強度（ Inno）。

2.外部創新氛圍。本文采用四個方面來衡量外部創新氛圍：創新氛圍I（ Inatl），用公司所在地技術成果市場化程度表示;創新氛圍2（ Inat2），用公司所在地專利申請受理量除以科技人員數量表示;創新氛圍3（ Inat3），用公司所在地專科申請批準數除以科技人員數量表示;創新氛圍4（ Inat4），用公司所在地知識產權保護程度表示。

3.控制變量。根據相關研究和本文的研究目的，選取的控制變量包括：股權結構（ Se）、公司規模（Size）、公司盈利能力（ Roe）、成長能力（Tq）和現金水平（Cash）。另外，本文還控制公司年度（ Year）效應的影響。詳細的變量定義見表1。 表1變量定義

（三）模型設計與研究方法

為了探討公司外部創新氛圍和創新強度的內在關系，

本文構建了的模型如下：

Inno=α+ηlnat+λCoYitrols+ε （1）

其中，Inno指的是創新強度指標，Inat指的是四個外部創新氛圍變量，Controls表示需要控制的變量。η表示外部創新氛圍變量的回歸系數，如果某些外部創新氛圍的變量叩在統計上顯著，則表示這些外部創新氛圍變量對公司創新強度有顯著的影響。α為常數項，λ為控制變量的系數，ε為殘差項。

四、實證結果及分析

（一）描述性統計

本文對主要變量進行了描述了統計，詳細結果見表2。

由表2可知，最終得到的樣本公司總數為1544個。創新強度的均值（中位數）為2.642lqo（ 2.0401%），創新強度相對較低，但同時也可看出，各公司創新強度分布比較分散。外部創新氛圍變量方面，技術成果市場化指數的均值（中位數）為3.0741（ 1.9600），專利申請受理量除以科技人員數量的均值（中位數）為28.3014（ 27.9200），專利申請批準數除以科技人員數量的均值（中位數）為32.4331（ 37.4500），知識產權保護指數的均值（中位數）為30.3666（ 32.6800）。從外部創新氛圍的變量可以看出，我國各地區的創新氛圍明顯存在差異，也表明我國各地區的發展不均衡。

在控制變量方面，股權結構方面，第一大股東持股比例均值（中位數）為33.02%（30.75%），股權集中較高，反映了我國上市公司普遍存在的股權集中度高的特點;公司的年末總資產的對數均值為20.8093，說明公司規模較小;凈資產收益率的均值為7.73%，公司盈利能力尚可，但各公司盈利能力相差很大;資產負債比率均值為21.95%，公司的負債比例不高;托賓Q的均值為1.9803，表明公司的成長性良好;現金持有水平的均值為36.33%，現金持有水平高;公司的平均年齡約為10年，體現了創業板上市公司的特點，大多處在發展初期。最后，公司類型上，樣本中66.19%的公司屬于制造業。

（二）外部創新氛圍對研發強度的影響 本文利用上文界定的研究樣本對模型（1）進行回歸，探討外部創新氛圍對公司創新強度的影響。詳細的回歸結果如表3。 表3是將表達外部創新氛圍的四個變量，分別放入模型（1）的回歸結果。由表4所示，所有代表外部創新氛圍的變量與公司創新強度之間均在5%的顯著性水平顯著正相關。這結果意味著隨著公司所在地的外部創新氛圍的提高，公司的創新強度也越高，這檢驗前文的假設1。表3的結果表明，外部創新氛圍對公司員工和公司組織的創新認知和意識產生影響，濃厚的外部創新氛圍能夠提高公司的創新活動。在控制變量方面，公司的創新強度與股權結構、公司規模顯著負相關，與公司盈利能力和成長能力顯著正相關。這些結果與相關研究一致，不再累述。

五、結語

外部創新氛圍對公司創新強度的影響，是非常重要的。本文以深圳證券市場2009-2014年創業板上市公司為研究樣本，首次對此問題進行了進一步的檢驗。實證分析表明：外部的創新氛圍能夠顯著提高公司的創新強度。進一步，區分了公司類型后，研究發現，公司類型影響了外部創新氛圍對創新強度的作用：相比較非制造業的上市公司，制造業背景的上市公司中外部創新氛圍與創新強度之間存在更顯著的正相關關系。

本文的研究不僅為創新氛圍和創新強度的關系提供了新的證據，豐富了公司創新研究內容;同時，本文的研究具有較強的實踐價值：對于公司進一步認識創新氛圍的作用有較強的啟示意義，并對創新投資的決策也具有一定的參考價值。

表3創新氛圍對創新強度的影響

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