科研合作對論文產(chǎn)出質(zhì)量影響的研究

談小龍 苗天寶 高敏 楊丹

摘 要 本文基于Scopus數(shù)據(jù)庫，從合作方式、合作機構(gòu)角度，采用總被引次數(shù)、篇均被引次數(shù)、FWCI值對H大學“雙一流”建設(shè)學科2013-2017年科研合作與合作發(fā)文質(zhì)量進行分析，并提出提升學科科研產(chǎn)出質(zhì)量的對策：應鼓勵高水平科研合作，減少低水平期刊論文發(fā)文量，提升整體論文產(chǎn)出的FWCI值;加強政策引導和激勵，擴大“雙一流”建設(shè)學科的國際合作論文比例;精準選取國內(nèi)外科研機構(gòu)和科研合作團隊，提升高水準的國際合作，提升科研論文產(chǎn)出的影響力。本文研究思路、方法，相關(guān)結(jié)論與建議亦可供同類型高校參考與借鑒。

關(guān)鍵詞 引文數(shù)據(jù)庫 科研合作 論文產(chǎn)出 “雙一流”建設(shè)學科

中圖分類號：G353.1 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2019.09.031

Abstract Based on Scopus database， this paper analyses the quality of scientific research cooperation and cooperative publication of H University's "double-class" construction discipline from 2013 to 2017 by using total citation times， average citation times and FWCI values from the perspective of cooperation mode and cooperation organization， and puts forward the countermeasures to improve the quality of scientific research output of discipline： high-level scientific research cooperation should be encouraged. To reduce the number of papers published in low-level journals and improve the FWCI value of the overall output of papers; to strengthen policy guidance and incentives to expand the proportion of international cooperation papers in "double-first-class" construction disciplines; to select domestic and foreign research institutions and research cooperation teams accurately， to enhance high-level international cooperation， and to enhance the impact of research papers output. The research ideas， methods， conclusions and suggestions of this paper can also be used for reference by the same type of universities.

Keywords citation databases; scientific research cooperation; paper output; "double-first-class" construction disciplines

中國高等教育領(lǐng)域繼“211工程”“985工程”后推出了建設(shè)世界一流大和一流學科（“雙一流”）的國家戰(zhàn)略。遵循“中國特色、世界一流”，國家支持一批高水平的學科進入世界一流行列或前列，以提升中國高等教育綜合實力和國際競爭力，建設(shè)高等教育強國。“雙一流”建設(shè)要兼顧主體性和國際化，必須要有世界領(lǐng)先的學術(shù)成就。[1]中國建設(shè)世界一流的目標，越來越清晰地落到學科的學術(shù)影響力上。[2]文獻計量分析是評價學術(shù)影響力水平的有效形式之一，也是國際通行做法之一。[3-4]通過對一個學術(shù)機構(gòu)一定時期發(fā)表的學術(shù)論文進行計量分析，具體客觀反映其科研表現(xiàn)，進而分析科研活動的狀況。[5-7]

本文以H大學“雙一流”建設(shè)學科，從科研合作方式、合作機構(gòu)的角度，進行科研合作與學術(shù)論文產(chǎn)生質(zhì)量相關(guān)分析。通過對H大學“雙一流”建設(shè)學科科研人員之間合作論文的分析，可以觀測科研合作與論文產(chǎn)出質(zhì)量關(guān)系是怎么樣的？什么樣的科研合作更能提升論文質(zhì)量和水平？“雙一流”建設(shè)學科提升科研合作論文產(chǎn)出質(zhì)量有哪些針對性的建議？

1 數(shù)據(jù)來源與分析方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本文基于Elsevier出版社推出的全球最大同行評審期刊文摘和引文數(shù)據(jù)庫——Scopus數(shù)據(jù)庫，以H大學2個“雙一流”建設(shè)學科（水利、環(huán)境學科）2013-2017年度科研論文為研究對象，分析評價H大學一流建設(shè)學科的科研合作方式、合作區(qū)域、合作機構(gòu)等差異對其科研論文產(chǎn)出質(zhì)量的影響。

1.2 分析方法

本文分析與評價論文產(chǎn)出采用了發(fā)表論文量、總被引次數(shù)、篇均被引次數(shù)、歸一化影響因子等指標。

發(fā)表論文數(shù)：2013-2017年，H大學2個 “雙一流”建設(shè)學科（水利、環(huán)境學科）所出版的并被Scopus數(shù)據(jù)庫收錄的所有學術(shù)文獻。

總被引次數(shù)：H大學2個一流建設(shè)學科（水利、環(huán)境學科）學術(shù)文獻所獲得引用次數(shù)總和。

篇均被引次數(shù)：總被引次數(shù)除以發(fā)表論文數(shù)。

FWCI值：學術(shù)文獻的實際被引次數(shù)與同學科、同年、同文獻類型的平均被引次數(shù)的比值。FWCI全球均值設(shè)定為1。 如某論文FWCI值大于1，則說明此論文獲得的被引次數(shù)高于全球平均水平。

2 科研合作對論文產(chǎn)出影響分析

2.1 合作方式

本文將基于Scopus數(shù)據(jù)庫中每篇文章中提供的作者署名信息來分析評價合作的三種類型，即國際合作、國內(nèi)合作和校內(nèi)合作。一篇文章作者署名處包含了至少兩個不同國家的作者機構(gòu)時，這篇文章被視為國際合作論文。國內(nèi)合作指的是同一國家的兩個或兩個以上不同作者機構(gòu)。同一機構(gòu)兩個或兩個以上作者的被視為校內(nèi)合作。

2013-2017年間H大學水利、環(huán)境學科共發(fā)文5027篇，總被引次數(shù)為20450，如表1。2013年發(fā)文884篇，在2014年略有下降，之后保持增長勢頭，在2017年達到了1130篇。國際合作論文占比、FWCI值變化幅度不大，但基本保持逐年增長勢頭，2013-2017年間總的發(fā)文FWCI值為0.76，F(xiàn)WCI值在2014年最高為0.84，但仍小于全球均值1，說明H水利、環(huán)境學科的引文影響力還有提升和進步的空間。

從表2可以看出，2013-2017年H大學水利、環(huán)境學科國內(nèi)合作發(fā)文占比最高，為42.8%，發(fā)文2152篇，總被引次數(shù)8009，篇均被引3.7，F(xiàn)WCI值為0.67;校內(nèi)合作論文占比為32.9%，達到1658篇，總被引次數(shù)4020，篇均被引次數(shù)2.4，F(xiàn)WCI值為0.46;國際合作論文占比為24.3%， 發(fā)文1217篇，總被引次數(shù)8315，篇均被引次數(shù)高達6.8， FWCI值為1.33， 超過了全球均值1。

2.2 合作區(qū)域和機構(gòu)

2.2.1 科研合作區(qū)域?qū)φ撐馁|(zhì)量產(chǎn)出影響分析

國際合作對于H大學水利、環(huán)境學科的影響力呈正相關(guān)，國際合作論文明顯提升了學科整體論文質(zhì)量。接下來進一步分析H大學“雙一流”建設(shè)學科科研合作發(fā)文的國家/地區(qū)情況，揭示合作國家地區(qū)與合作論文產(chǎn)出質(zhì)量的影響關(guān)系。

從國際合作發(fā)文的FWCI值看（見表3），H大學“雙一流”建設(shè)學科國家/地區(qū)合作論文的FWCI值具有明顯的差異。H大學“雙一流”建設(shè)學科合作發(fā)文量排名前10的國家地區(qū)，所有合作發(fā)文的FWCI均超過了全球均值1，除香港外，這些國家合作論文的FWCI值也高于整體國際合作論文的FWCI值。與日本、德國合作論文FWCI值明顯高于其他國家/地區(qū)，特別是日本，高達3.11，說明H大學與日本、德國科研機構(gòu)與人員的合作論文影響力更大。

2.2.2 科研合作機構(gòu)對論文質(zhì)量產(chǎn)出影響

H大學“雙一流”建設(shè)學科合作機構(gòu)96個，其中國外和香港地區(qū)的科研單位41個，“雙一流”建設(shè)高校28個、非“雙一流”建設(shè)高校20個，政府、企業(yè)和研究院單位7個，見表4。與國外、香港地區(qū)，“雙一流”建設(shè)高校的合作論文FWCI平均值高于全球平均水平，顯著高于學科整體的FWCI值，與非“雙一流”建設(shè)高校，政府、企業(yè)的合作論文FWCI值低于學科整體平均水平。合作機構(gòu)的類型和層次也影響了合作論文的FWCI值。

2013-2017年H大學“雙一流”建設(shè)學科合作發(fā)文Top10機構(gòu)（表5），除第十位的是美國的沙漠研究所外，其余均為國內(nèi)研究機構(gòu)或高等院校。與中科院的合作發(fā)文量最大，為282篇，F(xiàn)WCI值為1.28，超過了全球均值1。除此之外，與東南大學、重慶大學、南京大學、大連理工大學等“985”高校以及美國沙漠研究所、香港科技大學合作發(fā)文的FWCI值也都超過全球平均水平，與政府部門、行業(yè)研究院（南京水利科學研究院、中國水利水電科學研究院）合作發(fā)文的FWCI則低于全球均值（見表5）。

3 結(jié)論與建議

從總體看，H大學“雙一流”建設(shè)學科合作發(fā)文數(shù)量保持一定的增長水平，但總體科研發(fā)文質(zhì)量還沒達到國際平均水準，還有較大的差距。從合作方式來看，無論是篇均被引次數(shù)，還是合作論文的FWCI值，國際合作優(yōu)于國內(nèi)合作、國內(nèi)合作優(yōu)于校內(nèi)合作。從合作機構(gòu)看，國際合作發(fā)文，不同國家/地區(qū)的合作機構(gòu)，合作論文質(zhì)量也不同。基于上述分析，提出以下幾點建議：

一是要高度關(guān)注科研合作發(fā)文的質(zhì)量和水準。科研發(fā)文質(zhì)量是H大學“雙一流”建設(shè)學科的重要顯性標志之一。鼓勵和支持教師開展高水平的科研合作，產(chǎn)出高質(zhì)量的論文，通過政策引導，減少低水平期刊的發(fā)文量，提升學科整體的學術(shù)質(zhì)量和影響力。

二是積極擴大國際合作發(fā)文比例。國際合作研究，特別是與發(fā)達國家/地區(qū)合作研究，對于提升學術(shù)影響力有明顯地正向提升作用。國際科研合作發(fā)文具有更高的學術(shù)質(zhì)量、更高的學術(shù)影響力。鼓勵和支持本土教師走出去，加大海外學者的“引進來”的力度，提高教師隊伍的國際化水平，為國際科研合作提供人力資源的保障，同時從科研績效管理上，特別是在職稱評審、業(yè)績考核等方面，強化國際合作和高水平導向，引導學科、科研人員關(guān)注 “國際合作論文”指標，重視高水準國際合作研究，以此擴大國際合作發(fā)文的比例，特別是提高與發(fā)達國家和地區(qū)的科研合作論文比例。

三是要精準化選擇科研合作機構(gòu)和學術(shù)團隊。針對性選取合作發(fā)文FWCI值的國家/地區(qū)，精準定位學術(shù)影響力高的機構(gòu)，加強深層次國際合作研究、產(chǎn)出高水平的學術(shù)成果。推進與國內(nèi)高水平科研機構(gòu)的合作，特別是科研實力強的學術(shù)機構(gòu)，將有力提升合作論文的學術(shù)影響力，提升學科合作論文的FWCI值，同時要減少低水平、低層次的國內(nèi)合作，避免因合作機構(gòu)學術(shù)影響力低而影響了合作論文的FWCI值。

基金項目：江蘇省教育科學“十三五”規(guī)劃重點資助課題“雙一流”戰(zhàn)略下高水平行業(yè)特色型大學優(yōu)勢學科群構(gòu)建與發(fā)展對策研究”（C-b/2018/01/01）;河海大學中央高校基本科研業(yè)務費專項資金 （2017B44514）

參考文獻

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