貿易增加值分解與全球價值鏈地位測度研究綜述

伍先福

摘要：貿易增加值分解理論是全球價值鏈地位測度研究的基礎。基于貿易增加值分解理論得到的增加值分解指標，可多視角測度全球價值鏈地位。對相關文獻進行梳理發現，貿易增加值分解理論研究經歷了從傳統總出口中剝離出垂直化貿易指標、對增加值出口進行分解、對總出口進行增加值完全分解、分解法的提升與反思等幾個階段；全球價值鏈地位測度方法可概括為改善的全球價值鏈位置指標法、全球價值鏈地位指數法、全球價值鏈出口復雜度指數法等三種，分別關聯應用了增加值分解理論所構建的增加值系數、中間產品出口國內增加值（IV）與中間產品進口國外增加值（FV）分解核算式、完全國內增值系數的間接或直接核算式等。總體來看，無論是貿易增加值分解理論研究，還是基于貿易增加值分解理論的全球價值鏈地位測度研究，均存在很多不足之處，比如貿易增加值分解方法不夠簡練，貿易增加值分解理論缺乏應用指南性研究，全球價值鏈位置指標與全球價值鏈地位指標尚未完全匹配，全球價值鏈地位指數無法完全體現價值增值規律，出口復雜度指數未體現分工環節的異質性等，這些都是未來研究的方向。因此，為進一步推進貿易增加值分解與全球價值鏈地位測度研究，一方面，貿易增加值理論研究應強化對全球價值鏈地位測度的關聯應用；另一方面，全球價值鏈地位測度研究應與貿易增加值理論相結合，更好地體現價值增值規律與分工環節異質性。

關鍵詞：貿易增加值；總出口分解；全球價值鏈；分工地位

中圖分類號：F740文獻標識碼：A文章編號：1007-8266（2019）04-0033-12

一、引言

當前，全球價值鏈（Global Value Chain，GVC）低端鎖定問題以及擺脫低端鎖定、攀升中高端等的對策研究是頗受國內研究者歡迎的重要議題，并涌現出了大量的研究成果。顯然，準確測度我國制造業在全球價值鏈中的地位是相關對策研究的基礎。對既有文獻進行梳理發現：其一，用以衡量全球價值鏈地位的量化指標至少包括三類，分別是改善的全球價值鏈位置指標、全球價值鏈地位指數、全球價值鏈出口復雜度指數；其二，研究者選用全球價值鏈地位指標時標準各不相同，甚至存在一定的誤區，如用全球價值鏈位置指標直接測度全球價值鏈地位等；其三，上述三類指標看似相互獨立，實則高度相關，即上述指標在很大程度上都是以貿易增加值分解理論為基本依據并構建框架的。本文的主要貢獻在于，首先，以時序為鏈，將赫梅爾斯（Hummels D）等[ 1 ]開創的垂直專業化一直到王（Wang Z）等[ 2 ]提出的總出口分解法，基于貿易增加值視角有機串聯起來，使之成為連貫的理論體系；其次，以空間為媒，將貿易增加值分解機理與全球價值鏈地位指標進行橫向組合對應，使之在理論體系上互為支撐；最后，以時空為網，預測兩者未來研究走向，融合提煉兩者各自的核心研究議題，為后續研究提供參考。

二、貿易增加值分解：全球價值鏈地位測度的基礎

貿易增加值分解理論隨著時間的推進而不斷深化、升華，其研究脈絡經歷了思路開創、初步分解、分解集大成、總結提升等幾個階段。

（一）垂直化貿易測度：開創貿易增加值分解思路

赫梅爾斯等[ 1 ]開創性地對狹義垂直專業化（Vertical Specialization，VS）進行了界定，將包含在一國出口中的國外中間產品投入稱為VS，并將供他國生產中間出口使用的國內產品價值稱為VS1。此外，他們還對VS測量方法進行了闡述。然而，由于該研究基于單國投入產出表，而VS1需要對雙邊貿易量數據和投入產出表進行匹配，因此并沒給出VS1的計算公式。

赫梅爾斯等[ 1 ]將他國進出口中間產品投入從一國總出口中剝離出來的思想是后續研究對貿易增加值進行系統分解的理論基石，是全球價值鏈測度指標研究的思想源泉，具有開創性意義。沿用赫梅爾斯等的研究思路，后續研究進一步構建了用以測度垂直專業化的其他指標。比如，多丹（Daudin G）等[ 3 ]給出了一個新的垂直專業化指標VS1*，即被他國加工生產成最終產品后又被本國進口回來進行最終消費的國內中間產品價值部分，使垂直專業化的內涵變得更加豐富；約翰遜（Johnson R C）等[ 4 ]從最終產品被消費的角度入手，將雖在本國生產但最終被他國消費（需求）所吸收的國內增加值界定為增加值出口（VAX）。

綜上，有關垂直化貿易測度的研究在很大程度上是圍繞不同測度指標展開的，并形成了VS、VS1、VS1*、VAX等具體指標。這些測度指標的構建為后續貿易增加值分解指標體系的構建及具體指標的進一步細分奠定了良好的基礎。如何把這些孤立的指標用一個邏輯框架統一起來，使這些指標成為貿易增加值的構成元素，就成為后續研究的重要方向。

（二）貿易增加值的內涵及初步分解

要對貿易增加值進行有效分解，首先應對貿易增加值的內涵進行準確界定。斯蒂爾（Stehrer R）[ 5 ]對貿易增加值（Value Added in Trade）和增加值貿易（Trade in Value Added）進行了辨析，將兩國貿易往來所產生的增加值稱為貿易增加值，將最終被外國消費吸收的本國直接增加值和間接增加值稱為增加值貿易。斯蒂爾[ 5 ]進一步指出，一國的增加值出口（TiVA_X）減去增加值進口（TiVA_M）就是增加值貿易，而TiVA_X和TiVA_M可分別進一步分解為三個部分。其中，TiVA_X（即VAX）可根據增加值的最終歸宿（即最終被哪個國家消化吸收）進行分解。以三個國家為例，設增加值向量V=（V1 V2 V3），完全消耗系數向量B=（B1 B2 B3），最終產品向量Y=（Y1 Y2 Y3）T，則可將國家1的TiVA_X分解為三個部分。其中，V1B11（Y12+Y13）為國家1出口到其他兩國的最終產品（B11為國家1對國家1的完全消耗系數，Y12為國家1出口到國家2的最終產品，其余依此類推）；V1B12（Y22+Y23）為國家1出口到國家2且被其最終需求吸收的中間產品，以及國家2加工后又出口到國家3的中間產品；V1B13（Y32+Y33）為國家1的中間產品出口到國家3并被其最終消費吸收以及國家3進一步出口到國家2的中間產品。由于分解后的每個部分均包含兩種情況，實際上已將TiVA_X分解為具有不同經濟含義的六個板塊。在此基礎上，蒂默（Timmer M P）等[ 6 ]基于一國總投入等于中間投入（國內中間投入與國外中間投入）與增加值之和的恒等關系式，運用矩陣運算以及增加值系數與國內完全消耗系數之間的關系推演得到了出口增加值系數矩陣，從而從增加值分解視角入手把出口分解為國內增加值出口和國外增加值出口兩個部分。這種通過設定增加值向量和增加值矩陣對出口增加值進行分解的思路具有重要的啟發價值，為后來全球投入產出模型中一國總出口的分解指出了方向，提供了參考。事實上，庫普曼（Koopman R）等[ 7 ]、王（Wang Z）等[ 8 ]提出的總出口分解法正是基于這種創新思路的拓展應用，他們首先設定了增加值系數向量V和里昂惕夫逆矩陣B、L，然后推演出完全增加值系數VB，從而最終將一國總出口分別分解為9個部分和16個部分，并對每個部分的經濟含義進行了闡釋。

（三）貿易增加值分解的經典范式

1.庫普曼等的分解法與王等的分解法的內涵

考慮到傳統總值貿易核算體系存在的不足，庫普曼等[ 7 ]對增加值貿易分解法進行了系統歸納和提升。他們首先將一國總出口分解為三個部分，即國內增加值出口、出口他國但加工后又進口回本國的增加值以及國外增加值，然后進一步根據出口品最終價值去向將每部分細化為三個指標，最終共形成9個具體指標。可以說，這種分解法已經實現了對一國總出口的完全分解，并將增加值貿易分解方法與傳統總值貿易核算體系進行了有效銜接，但其總出口分解法尚停留于國家層面，未能細化到部門層面。

王等[ 8 ]、王直等[ 9 ]進一步擴展庫普曼等提出的分解法①，將一國總出口的貿易增加值分解公式從國家層面拓展到部門層面、從單邊層面深化到雙邊層面，并構建了一國雙邊且分部門的總出口分解公式，從而為傳統官方貿易統計向貿易增加值核算（以增加值為標準的國民經濟核算體系）的有效轉換構建了一套操作規則，成為目前測算貿易增加值分解的系統化成果。下面對其分解思路進行簡單概括：

首先，定義X為產出矩陣，A為投入系數矩陣，I為單位矩陣，B為里昂惕夫逆矩陣，Y為最終產品矩陣，則在包含G個國家N個部門的國家間投入產出模型中，根據市場出清條件有X=AX+Y，變形后得到X=（I-A）-1Y=BY，即中間出口AX=ABY，將ABY寫成矩陣形式并展開后即可得到s國向r國中間出口的分解式（八個部分）。

其次，定義Vs（1×N）為直接增加值系數向量，VB為完全增加值系數矩陣，μ（N×1）是元素為1的列向量，因來自于所有國家的增加值份額加總值為1，可根據產業間后向聯系對s國的最終產品按價值來源方向進行分解，即有：

式（1）中，#表示分塊矩陣點乘，上標T表示轉置矩陣，Er*表示r國對其他所有國家的出口，Asr表示s國對r國的直接投入系數，Bsr表示s國對r國的完全投入系數，Ysr表示s國對r國的最終產品出口，依此類推。

在式（1）的基礎上，如果再加總s國到所有其他國家的出口，即可得s國的總出口。

2.庫普曼等的分解法與王等的分解法的對比分析

實際上，王等的分解法與庫普曼等的分解法思路非常相似，且兩種方法的分解結果存在嚴格的對應關系。根據表1，除庫普曼等的分解法的第1項和第8項分別對應王等的分解法的第1項和第5項外，王等的分解法對庫普曼等的分解法的其他7項均可分解為相應的兩個細分項。通過在庫普曼等的分解法的基礎上做進一步分解，王等的分解法的16項分解式就可以更加充分地反映本國出口到進口國與第三國或本國進一步從進口國與第三國進口的國內中間產品或國外中間產品增加值的異質性，從而為全球價值鏈位置與地位指標的核算提供了更加精確的變量依據。

此外，VS、VS1、VS1*、VAX等指標也被整合到了一個框架下。庫普曼等[ 7 ]指出，VAX對應其中的第1項到第3項，VS1*對應第4項，VS對應第7項到第9項，而第3項到第6項為VS1的一部分。與庫普曼等[ 7 ]的觀點不同，首先，王等[ 8 ]認為，最終被國外吸收的國內增加值（DVA）一般不等于增加值出口（VAX），只有在匯總到一國總出口時才相等；其次，庫普曼等的分解法的第6項即來自于國內賬戶的純重復計算應歸入VS，而不是VS1，但王等[ 8 ]并沒有對其緣由進行闡述。從來自于國內賬戶的純重復計算或來自于國外賬戶的純重復計算的內在結構來看，兩者均由一定比例的國內價值和國外價值構成。由此，筆者認為，純重復計算的國內外兩個指標因其重復計算的增加值部分可能多次往返于本國與外國的中間品貿易，簡單地將之歸為國內或者國外成分的做法均有失偏頗。

從增加值完全分解的角度看，王等[ 8 ]利用全球投入產出模型對一國總出口進行逐層分解的思路和方法基本上已經到了完善階段。但洛斯（Los B）等[ 10 ]指出，庫普曼等[ 7 ]基于投入產出和價值增值基本恒等式的運算，其推導和解釋術語過于復雜，有必要進行簡化和提煉。

（四）貿易增加值分解的提升與反思

盡管后續貿易增加值分解研究不乏代表性成果，如蒂默等[ 11-12 ]基于WIOD數據庫的里昂惕夫經典分解方法研究、綺（Kee H L）等[ 13 ]基于企業層面數據與海關數據匹配的微觀增加值分解研究，但從分解思路創新和分解框架來看，這些并未超越王等[ 8 ]的研究。不過，基于后續提升與反思視角的研究則頗富啟發意義。這主要表現為，王等[ 2 ]基于庫普曼等[ 7 ]、王等[ 8 ]提出的分解法，從生產長度視角入手把增加值進一步分解為純國內部分、李嘉圖貿易和全球價值鏈相關部分，從而更有利于增加值分解理論在全球價值鏈指標測度中的合理應用；洛斯等[ 10 ]在假設抽取法的基礎上，對庫普曼等[ 7 ]提出的總出口分解法進行了簡化，認為只需借助單國投入產出數據即可對一國總出口的價值增值進行分解，使相對復雜的總出口價值分解法有了簡化的可能，為后續研究提供了新方法和新思路。

三、基于貿易增加值分解的全球價值鏈地位測度

（一）用改善的全球價值鏈位置指標測度全球價值鏈地位

全球價值鏈地位有兩種：一種是可體現價值增值水平的經濟地位；一種是可度量生產分工環節的物理地位。通常認為，全球價值鏈地位指的是前者，而后者一般用全球價值鏈位置表示。但是，由于全球價值鏈位置指標在某種程度上能夠反映不同生產環節的價值增值規律，因此可對其指標進行改善以用來測度全球價值鏈地位。

1.全球價值鏈位置測度的主要指標

（1）平均傳遞步長。迪森伯格（Dietzenbacher E）等[ 14 ]較早對平均傳遞步長（Average Propagation Length，APL）進行了界定，主要用來測度生產網絡體系中不同產業部門間的距離或復雜程度。迪森伯格[ 15 ]進一步指出，平均傳遞步長指中間產品部門到最終產品部門所需經歷的平均階段數。羅梅羅（Romero I）等[ 16 ]繼而認為，平均傳遞步長存在后向和前向之分，可分別用來測度最終需求部門影響中間投入部門所需經歷的平均階段數和中間投入部門影響后續部門所需經歷的平均階段數。倪紅福[ 17 ]在平均傳遞步長理論基礎上構建了廣義平均傳遞步長（VAPL）的核算公式，認為其可囊括狹義平均傳遞步長、上游度、生產階段數等價值鏈位置的各項測度指標。約翰遜[ 18 ]對微觀和宏觀層面的全球價值鏈長度（APL）測算方法進行了總結，并對該指標在宏觀經濟、貿易、環境和產業等領域的應用進行了具體闡釋。

（2）上游度（Upstream）與下游度（Down stream）。法利（Fally T）[ 19 ]認為，如果某一產業部門的產出更多流入生產網絡的上游產業部門，則該部門位于該網絡的偏上游位置。安特拉斯（An tràs P）等[ 20 ]認為，可根據產業部門經不同中間部門到所有最終需求部門的距離來測度上游度。安特拉斯等[ 20 ]還把上游度進一步細分為行業上游度和出口上游度。其中，前者用來度量某一產業在封閉經濟情況下無存貨時與最終需求端的距離，后者用來測度各經濟體在全球價值鏈中的分工位置，且需要根據前者進行計算。按照同樣的思路，如果將參照點由最終需求替換為原始投入，則可得到下游度指標。葉（Ye M）等[ 21 ]以各階段引致的增加值與總增加值的比作為權重，對廣義平均傳遞步長進行了重新定義，并以此作為產業部門的上游度測度指標。安特拉斯等[ 22 ]在對產業層面的上游度和下游度概念進行綜述的基礎上，利用全球投入產出表構建了一個一般均衡模型，以解釋產業層面上游度和下游度的變化。

（3）生產階段數。法利[ 19 ]將隱含在產品中的生產階段數量定義為生產階段數，可通過參與產品生產序列的工廠的加權和來度量，但生產階段數僅建立在單國投入產出表的基礎上。對此，倪紅福等[ 23 ]認為，可將之擴展到全球投入產出模型，拓展后的生產階段數由兩個部分構成，即國際生產階段數和國內生產階段數，而法利定義的生產階段數實際上是國內生產階段數。

2.用改善的上游度指數測度全球價值鏈地位

全球價值鏈位置測度的三個指標相互關聯，上游度指數可看作平均傳遞步長的變體或特殊情況，而平均傳遞步長又是廣義平均傳遞步長的特例。目前，上游度指數已經得到普遍應用。比如，唐（Tang H）等[ 24 ]計算出了我國各產業的上游度指數，但他們的研究僅限于單國投入產出表；米勒（Miller R E）等[ 25 ]、海格木（Hagemejer J）等[ 26 ]基于WIOD數據庫將這些指標用于跨國投入產出分析，可反映全球價值鏈分工中的上下游位置。

通常來講，上游度指數只能說明某國某一產業的全球價值鏈嵌入位置，不能直接反映該產業的價值增值能力和全球價值鏈地位高低。為克服上游度指數無法嚴格對應全球價值鏈地位的缺陷，有學者對法利[ 19 ]、安特拉斯等[ 20 ]提出的上游度測算公式進行了改善。張為付等[ 27 ]采用約翰遜等[ 4 ]測度的出口國內增加值替代安特拉斯等[ 20 ]提出的出口上游度公式中的傳統總值出口數據，并測算了我國制造業和服務業的全球價值鏈分工地位。王嵐等[ 28 ]在安特拉斯等[ 20 ]研究的基礎上，引入直接增加值系數指標，用以測度某個目標行業與其下一生產階段所處行業的距離，改進了上游度指數假設各生產階段之間距離為“1”的條件，并構建了一個可同時體現嵌入位置和增值能力的全球價值鏈地位指數。周華等[ 29 ]遵循安特拉斯等[ 20 ]構建等間距產業上游度與貿易上游度的基本原則，拓展推導出了非等間距產業上游度和貿易上游度的測算公式。在此基礎上，王恕立等[ 30 ]利用上述兩類指標構建了等間距產業上游度、非等間距產業上游度、非等間距出口上游度等三個指標，用以反映全球價值鏈地位。盡管改善后的上游度指數既能反映各產業在全球生產鏈中的嵌入位置，也能較大程度地體現各產業嵌入位置的價值增值能力，但受其基于生產長度測度價值深度的固有缺陷的影響，導致測度得到的全球價值鏈地位較為粗略，很難精確反映全球價值鏈的真實位置，因此并不是全球價值鏈地位指數測度的首選方法。

（二）構建全球價值鏈地位指數

全球價值鏈地位指數（GVC-Position）因界定簡單、內涵清晰、指向明確等優點為國內學者所常用，該指數由庫普曼等[ 31 ]在界定前向參與度和后向參與度的基礎上構建而得。根據庫普曼等[ 31 ]的研究，一國某產業的全球價值鏈地位指數（即該產業在全球價值鏈中所處的地位）可按如下思路構建：如果一國某產業主要為其他國家提供中間產品，則可推斷該國該產業處于國際分工的相對有利地位；如果該國某產業主要從其他國家進口相應的中間產品，則可推斷該國該產業處于國際分工的相對不利地位。

首先，庫普曼等[ 31 ]構建了全球價值鏈前向參與度和后向參與度指數。其中，r國i部門的前向參與度指數測度公式可記為IVir/Eir，其相應的后向參與度指數可記為FVir/Eir。在此基礎上，可構建r國i部門的全球價值鏈地位指數：

式（3）中，V、B、E的含義與式（1）中相同。根據式（3），IVir實際上是r國i部門的總出口中經某個國家加工后又出口給其他國家的中間產品國內增加值[ 32 ]，對應王等的分解法的第3項、第4項和第5項。從這里可以看出，庫普曼等的分解法并不能精確計算全球價值鏈前向參與度指數，因為其第2項涵蓋了直接被進口國生產國內最終需求吸收的中間產品，而這并非式（3）IVir所對應的內涵范疇，因此庫普曼等第2項、第3項的和并非嚴格的IV范疇。FVir對應庫普曼等的分解法的第7項、第8項或王等的分解法的第11項、第12項、第14項和第15項。

在上述指標的應用上，學者們在對FV內涵或外延范疇的理解上并不相左，但在對IV概念的把握或范疇的界定上存在分歧。多數學者都能根據庫普曼等[ 31 ]的概念界定準確找到IV的對應范疇，如戴翔等[ 32 ]，但部分學者卻將IV理解為“r國i部門產業增加值出口中的國內間接增加值出口”[ 33 ]，或明確指出其范疇包括王等的第2項、第3項、第4項和第5項[ 34 ]。筆者認為，后一種理解實質上是混淆了中間產品出口和用于進口國中間產品出口的中間產品出口兩個范疇，這兩者之間是包含與被包含的關系，即前者包含后者，但只有后者完全屬于IV的組成部分。

盡管全球價值鏈地位指數得到了多數學者的認同，但其指標本身的科學性仍然值得商榷。庫普曼等全球價值鏈地位指數的構建思路實際上是以提供中間產品的上游產業鏈優于提供最終產品的下游產業鏈為前提的，這會導致資源富足的發展中國家的價值鏈地位高于發達國家的常識性悖論。而根據價值鏈微笑曲線，下游產業鏈物流配送、市場營銷、售后服務等環節的價值增值率通常高于提供中間產品的上游產業鏈，即美國、日本、歐盟等發達經濟體盡管處于價值鏈的末端但它們的分工地位卻很高，不過在庫普曼等的全球價值鏈地位指數中并沒有對這種情況加以考慮。

（三）基于貿易增加值分解的出口復雜度指數及其完善

1.出口復雜度指數的內涵及其構建

出口技術復雜度（簡稱“出口復雜度”）的概念由米開里（Michaely M）[ 35 ]率先提出，并經洛迪克（Rodrik D）[ 36 ]、勞爾（Lall S）等[ 37 ]進行了豐富和完善。豪斯曼（Hausmann R）等[ 38 ]在此基礎上構建了國家層面的出口復雜度指數，其基本思路是：首先，通過顯示性比較優勢（Revealed Comparative Advantage，RCA）計算出某一可貿易商品的技術含量指標（prody）；接下來，對各商品技術含量指標與該國不同商品出口額占該國總出口額的比重進行加權平均，即可計算得到一個國家的總體出口技術含量（expy）。徐（Xu B）等[ 39 ]對豪斯曼等的出口復雜度指標進行了修正，即將上述指標中的國家層面數據替換為某國地區層面的數據，從而可以測算得到一個國家各個地區產品的出口復雜度。

2.基于貿易增加值分解的出口復雜度指數改善

由于顯示性比較優勢指數是出口復雜度指數的核心，加之全球價值鏈分工模式下中間產品貿易多次往返于多國投入產出活動，使得傳統統計口徑下的貿易出口額越來越難以準確反映一國的顯示性比較優勢，并進一步造成了出口復雜度指數測算的偏誤。為有效剔除進口中間產品對最終產品技術含量的貢獻，后續研究用完全國內增值系數取代傳統的顯示性比較優勢指數，并以此作為突破口。大體分兩個階段展開：

第一階段：利用單國投入產出模型的完全國內增值系數剔除國外技術貢獻。基于某一產品的全部技術含量由所在環節和中間投入品共同決定這一基本認識，姚洋等[ 40 ]利用中國投入產出表和中間品進口比例，以直接消耗系數為權重構建某類產品的加權復合技術含量指標，以剔除國外進口品在最終產品技術含量中的貢獻，從而得到產品的國內技術含量，即出口凈技術含量。后續研究進一步融合貿易增加值分解的思想和原理，對姚洋等的思路進行了改進。杜傳忠等[ 41 ]利用貿易增加值分解的垂直專業化模型，通過引入非競爭型投入產出表計算得到完全國內增加值系數，對出口復雜度指數體系進行修正，構建貿易增加值視角下產品層次的凈出口復雜度指數。其中，單位出口品的完全國內增加值系數等于1減去各部門的垂直專業化率。總體來看，利用直接消耗系數或完全國內增值系數剔除進口中間產品技術貢獻的處理方法盡管在很大程度上改善了傳統出口復雜度指數，但其基于單國投入產出模型的做法仍然無法測度從國外進口中間產品中返回的國內技術含量，且簡單利用垂直專業化指數的做法可能存在統計偏誤。

第二階段：利用多國投入產出模型的完全國內增值系數剔除國外技術貢獻。庫普曼等[ 31 ]指出，傳統官方貿易統計方法在價值增值上的重復計算會導致采用出口總額計算的顯示性比較優勢指數失真，從而使得出口復雜度指數產生偏誤。而價值增加值測算原理及其分解方法可為顯示性比較優勢指數的重復計算問題提供新的解決途徑。因此，利用多國投入產出模型，以在全球價值鏈上不同經濟體和不同行業產生的增加值測算的顯示性比較優勢指數（完全國內增值系數）替代傳統顯示性比較優勢指數，能夠更加準確地測度一國的競爭力。在此基礎上，王直等[ 9 ]根據產業部門間的前向聯系構建了新的顯示性比較優勢指數，即根據產業部門前向聯系測度的本國總出口中隱含的該部門增加值（部門增加值出口VAX_F③與國內增加值RDV之和）占隱含的總國內增加值的比重與所有國家出口中隱含的該部門國內增加值占隱含的所有部門國內增加值比重的比較值。

程大中等[ 42 ]則進一步基于王等[ 8 ]、庫普曼等[ 7 ]提出的后向關聯視角下的貿易增加值分解原理及上述顯示性比較優勢指數的修正思想，利用蒂默等[ 6 ]提出的出口國內增加值測算方法，通過構建貿易增加值矩陣對傳統出口復雜度計算公式進行了改善。改善后的計算公式為：

式（4）中，PRODYj表示j行業的技術含量；VXj，i為i國j行業的貿易增加值出口額，對應王等的分解法中的第1項至第8項或庫普曼等的分解法中的第1項至第5項；EXPYi表示i國總體出口技術含量；Yi為i國人均收入水平，以人均GDP表示。

事實上，上述采用完全國內增值系數的測度方法與采用國內貿易增加值占比的做法本質上是一致的，理論上均能有效剔除進口中間產品對最終產品技術含量的貢獻，只是在具體指標測度上存在差異。其中，前一種方法基于單國投入產出模型，并主要采用垂直專業化指數間接測度完全國內增值系數；后一種方法利用多國投入產出模型并基于貿易增加值分解思想直接測度完全國內增值系數，因而能夠更加有效地剔除進口中間產品對最終產品技術含量的貢獻。這兩種方法共同的缺陷在于，都沒有將不同價值鏈分工環節的異質性規律考慮進來。

四、總結與研究展望

（一）總結

1.貿易增加值分解研究的演化規律

貿易增加值分解經歷了垂直化貿易測度、增加值出口分解、總出口增加值分解、分解法提升與反思等幾個階段，其分解理論演進遵循從簡單到復雜、從個體到整體、從單國到全球的基本邏輯，并通過一些測度指標加以呈現。具體參見表2。第一，在垂直化貿易測度階段，其開創性思路在于從傳統總值貿易中將進出口增加值的幾個核心指標剝離出來。其中，VS為從他國進口的中間投入增加值，VS1為被他國用于生產出口的中間產品國內增加值，VS1*為一國出口中經他國生產成最終產品但最終被進口回本國消費的中間產品價值部分，VAX為雖在本國生產但最終被他國消費（需求）所吸收的國內增加值部分。第二，在增加值出口分解階段，其核心思路是根據增加值出口（VAX）的最終歸宿和來源對增加值出口進行分解，進而根據增加值出口的最終歸宿和中間投入品的來源將總出口分解為國內增加值和國外增加值兩個部分，分別完成個別大類指標（即VAX）的具體細化分解和總出口分解框架構建工作，為下一階段的系統化分解奠定基礎。第三，在總出口增加值分解階段，其核心思路是站在總出口完全分解的高度延續并充分拓展增加值最終歸宿與投入品來源的分解思路，不僅完成對包括VAX在內的大類指標的逐個分解，而且將這些大類指標統一到總出口的邏輯框架之下，成為增加值分解的集大成研究。第四，在增加值分解法提升與反思階段，其核心思路是對前一階段形成的集大成分解理論進行深入反思，試圖提煉出既能充分展現各大類指標細分項經濟內涵，又能用數理模型予以簡練概括的一般性分解框架，由于這項工作并未取得公認的突破性成果，因而仍然是當前研究的重要任務和議題。

2.全球價值鏈地位指標與貿易增加值分解理論的對應規律

貿易增加值分解的基本原理和成果可用于全球價值鏈地位、全球價值鏈位置、全球價值鏈收入、全球價值鏈就業、隱含碳排放等宏觀和微觀領域，其中，全球價值鏈分工地位的應用研究已成體系。根據表3，當前用來測度全球價值鏈分工地位的三類方法均與貿易增加值分解理論存在清晰的對應關系。首先，用改善的全球價值鏈位置指標測度全球價值鏈分工地位的方法主要根據指標中的上游度指數與增加值分解理論建立關聯，其對應的核心指標是利用增加值向量和增加值分解矩陣衍生的增加值系數。其次，全球價值鏈地位指數法主要基于中間產品出口國內增加值（IV）和中間產品進口國外增加值（FV）來定義全球價值鏈地位指數（GVC-Position），而IV和FV均可在庫普曼等的9項分解法或王等的16項分解法中找到對應的具體細分項。最后，用出口復雜度指數測度全球價值鏈地位的方法，其核心是在準確測度顯示性比較優勢指數的基礎上構建出口復雜度指數，而顯示性比較優勢指數測度的關鍵在于有效剔除進口中間產品對最終產品技術含量的貢獻，其對增加值分解的簡單應用基于單國投入產出模型推導得到的垂直專業化指數，而其更全面的應用則基于對多國投入產出模型中完全國內增值系數的直接核算，即利用王等的16項分解來達到目的。

（二）研究展望

總體來看，無論是貿易增加值分解理論研究，還是基于貿易增加值分解理論的全球價值鏈地位測度研究，均存在不少可以改進的地方，如貿易增加值分解方法不夠簡練，貿易增加值分解理論缺乏應用指南性研究，全球價值鏈位置指標尚未與全球價值鏈地位指標完全匹配，全球價值鏈地位指數無法完全體現價值增值規律，出口復雜度指數未能體現分工環節的異質性等。誠然，既有研究的不足之處正是未來研究的方向，未來研究有望在以下方面取得突破：

1.貿易增加值分解的精煉化

越是經典的理論，越是簡單，如古典需求理論、C-D生產函數等。貿易增加值理論發展至王等時，盡管其分項體系已經臻于完善，但代表不同經濟內涵的16項分解法確實過于復雜了。同時，洛斯等的基于單國投入產出模型和假設抽取法的新分解思路盡管富有啟發性，但其分解結論能否全面概括產品內分工形勢下各種不同的生產價值活動，其研究成果如何與全球投入產出模型的中間品貿易數據匹配并與全球價值鏈地位指標的關鍵變量進行關聯對應等，均有待進一步研究。

2.貿易增加值分解理論的應用指南

盡管相關應用研究能夠主動尋找并匹配貿易增加值分解理論的具體成果乃至最新成果，也不乏類似約翰遜采用全球價值鏈參與度等指標進行應用研究的指導性框架，但基于貿易增加值分解原理進行系統歸納與應用經驗總結以及對其應用原則、方法、具體領域和各應用領域選用思路等進行探討的研究仍然非常欠缺，致使相關應用研究在具體指標選用上標準各一，甚至出現了不同程度的使用誤區，因而有待加強。

3.全球價值鏈位置指標的進一步改善

相對而言，國外更注重全球價值鏈位置理論的推演研究，國內更注重全球價值鏈地位理論的應用研究，這在很大程度上源于全球價值鏈低端鎖定的中國現實。因此，如何將國際前沿的全球價值鏈位置理論與國內全球價值鏈攀升的現實使命相結合，構建從全球價值鏈位置理論到全球價值鏈地位理論的對接體系，并通過貿易增加值分解理論指標的合理應用完成這種對接體系在應用研究領域的落地，有望成為未來研究的重要議題。

4.全球價值鏈地位指數的完善與應用

全球價值鏈地位指數是最契合全球價值鏈位置理論內涵的測度指標，但由于發達國家主導下的經濟學前沿話語體系并不重視全球價值鏈地位理論體系的研究，且其當前研究的主要缺陷在于未能充分體現價值鏈增值微笑曲線的規律，即呈現出了全球價值鏈地位指數的一元線性關系和價值鏈增值規律的二元非線性關系之間的矛盾，如何從理論上尋求解決這種矛盾的核心思路并找到解決方案，將成為國內研究者的重要使命。

5.出口復雜度指數的完善與應用

出口復雜度指數作為全球價值鏈地位指數的替代指標，近年來研究熱度持續不減，這與國外經濟學界持續關注顯示性比較優勢指數的系統研究不無關系。對國內研究者而言，出口復雜度指數研究至少可在兩個方面發力：一是如何將最新的顯示性比較優勢指數研究成果與中國實踐結合起來，如王等、王直等已經構建了基于產業部門前向聯系的顯示性比較優勢新指數，并進一步指出該指數優于傳統顯示性比較優勢指數和基于增加值出口（VAX）與返回并被本國吸收的國內增加值（RDV）分解的顯示性比較優勢指數，但國內學者尚未把該指標用于出口復雜度指數研究；二是如何改進顯示性比較優勢指數和出口復雜度指數，以體現中國國際代工的實際與全球價值鏈嵌入環節的異質性，即應將出口復雜度與中國加工貿易主導的非競爭型投入產出模型、全球價值鏈嵌入環節異質性等相結合，使之能夠準確測度我國的競爭力。

注釋：

①盡管庫普曼等的論文在《美國經濟評論》（American Eco nomic Review）雜志上正式發表的時間是2014年，但其所對應的美國國家經濟研究局（National Bureau of Econom ic Research，NBER）的工作論文為2012年，因而撰寫時間早于王等2013年的論文。

②王等在此似乎遺漏了一種情形，即被進口國生產中間出口到第三國再返回國內并被國內最終需求所吸收的中間出口國內增加值，但這種情形卻包含在庫普曼等的研究中。

③VAX_F是王等、王直等所定義的基于產業部門前向聯系計算的s國到r國的增加值出口。此外，他們還定義了基于產業部門后向聯系計算的s國到r國的增加值出口（VAX_B），并認為在包含三個或三個以上國家的模型中，這兩者與國內增加值（DVA）在雙邊部門層面一般是不相等的，只有匯總到一國總出口時，三者才是完全相等的。

④根據洛斯等的分解法，一國的出口增加值只需借助單國投入產出數據即可進行分解，并進而分解為四項，分別是最終產品國內增加值、中間產品國內增加值、出口后返回本國的國內增加值和剩余項。

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The Research Review on Decomposition of Trade Value added and Global Value Chain Status Measurement

Wu Xian-fu1，2

（1.Guangxi Normal University，Guilin，Guangxi541004，China；2.Nanjing University，Nanjing，Jiangsu210093，China）

Abstract：The research on status measurement of global value chain（GVC）is on the basis of the decomposition of trade value added（VA）. After combing the existing literature，it is found that the theory of trade value-added decomposition has experienced several stages including the distance trade index stripped from traditional total exports，the decomposition on VA exports，the complete decomposition on total export，the ascension and reflection about decomposition method，and so on. Using the value-added decomposition indicators derived from the trade value-added decomposition theory，we can measure the status of the global value chain from multiple perspectives. Further systematically combing the literature on global value chain status measurement，it is found there were three kinds of measurement methods on GVC status，which can be summarized to the GVC_position index method from improving GVC location，the index method of GVC_position，and the export complexity index method of GVC. Those methods are associated respectively with the application of VA coefficient build on the VA decomposition theory，and the decomposition accounting of IV and FV，the direct or indirect calculation formula about completely domestic VA coefficient，etc. In view of the shortcomings of existing research，future research should be continuously improved：the trade VA theory should strengthen the associated application of GVC_position measurement，and the GVC_position measurement research must be combined with the trade VA theory so as to better reflect the VA law and the heterogeneity of division link.

Key words：trade value added；total export decomposition；global value chain；division position