電力建設工程EPC總承包合同管理中的常見法律風險及防范建議

鄧源

中圖分類號：D922.298 文獻標識：A 文章編號：1674-1145（2019）7-092-02

摘 要 電力工程一直是我國國民經濟社會發展的支柱產業。隨著我國市場經濟體制的不斷完善，國際經濟合作的不斷加強，國內外電力工程建設市場競爭日趨激烈，電力工程建設項目經營管理面臨更加規范、更加嚴格的法律環境，依法合規管理將成為項目管理的重要內容。為規范項目管理，提高項目履約能力，從源頭控制法律風險，妥善解決法律糾紛，研究電力建設工程EPC總承包項目合同管理具有重要意義。

關鍵詞 電力建設 EPC 法律風險 防范對策

EPC總承包項目合同管理就是指對總承包合同從合同的訂立、履行、變更到終止的全過程管理。相比傳統工程承包模式，EPC工程總承包模式在減輕業主管理負擔的同時也對總承包商管理能力提出了更高的要求。總承包商不僅需要承擔起整個項目的設計施工風險，還應對分包商的工作承擔全部風險和責任。另外，總承包商還要承擔原來由業主承擔的不可預見且無法合理防范的不可抗力風險。以上風險均發生在項目執行過程中。做好EPC總承包項目合同管理能夠有效防控各類風險，保障工程項目順利執行。

一、EPC總承包合同管理中的法律風險

（一）EPC總承包合同簽訂期間的法律風險

1.合同效力問題。合同成立有效是合同履行的先決條件。在現實情況中，經常出現經過招投標程序后，簽署的總承包合同與招投標文件相比發生了實質性變更；出現“陰陽”合同；項目公司簽署合同缺少合法有效的授權等問題導致合同無效。在總承包合同簽署階段，總承包商應核實招投標程序是否合法合規，合同相對方是否具有簽署資格，簽署的合同是否與招投標文件相比發生了實質性變更等，避免在合同履行過程中因合同效力與業主發生爭議。

2.合同用語不規范，意思表示不明確。EPC總承包合同是業主與總承包商法律關系的書面意思表示。為避免合同雙方因意思表示不清晰產生爭議，在總承包合同簽訂時應保證合同條款用語的準確性和規范性。合同文本應盡量使用規范的法律用語或在工程建設領域符合行業習慣的專業術語。鑒于電力建設工程的復雜性和專業性，總承包商應在招投標階段通過澄清方式核實招標文件中概念不清、界限不明的部分并要求業主書面回復，或在技術協議等其他合同組成文件中對合同條款作解釋或說明。

3.總承包合同工作范圍不明確。由于電力建設工程的復雜性和工程造價管理體系的局限性，電力建設工程EPC總承包合同中的工作范圍和費用都是按照概算列項實現的。在項目執行過程中，業主往往會要求總承包商完成在概算中沒有包含的工作，總承包商往往迫于業主壓力承擔額外工作，導致總承包商費用增加。總承包商應與業主協商，明確界定總承包合同工作范圍。

4.合同權利義務不對等。在總承包合同簽訂過程中，總承包商與業主往往處于不平等的地位。業主利用其優勢地位在招標文件中直接擬定對總承包商不利的合同條款使得總承包商被迫簽訂“不平等條約”。總承包商應在合同簽訂前仔細研讀合同，識別顯失公平或權利義務失衡的條款，在投標過程中提出偏差或通過合同其他條款避免糾紛，防范風險。

（二）EPC總承包合同履行期間的法律風險

1.缺少變更管理機制。EPC總承包合同集設計、施工、采購等于一體，合同關系復雜，合同變更總是“牽一發而動全身”，對合同價款和工期造成影響，容易引起合同雙方的糾紛爭議。在總承包合同中明確界定工作范圍的基礎上，需要進一步明確合同變更的管理機制，包括變更的范圍，確認程序，時間限制及變更后的調價措施等，防止總承包商吃“啞巴虧”。在業主堅決反對修改合同的情況下出現合同變更情況時，可以主張公平原則或“情勢變更”，合同雙方簽訂補充合同，根據具體情況協商處理合同價款調整和工期調整等事宜，維護總承包商的利益。

2.缺少索賠機制。在EPC總承包合同執行過程中，總承包商索賠的情況時有發生。由于業主與總承包商地位不平等，總承包合同中的索賠條款通常比較苛刻。但無論如何，索賠是法律賦予合同當事人的合法權利。總承包合同雙方應提前在合同條款中明確索賠機制，包括所應提交索賠材料清單、提交時間、回復時間及合同雙方不能協商一致后的糾紛爭議解決辦法。

3.沒有合適的糾紛解決方式。根據合同法的規定，和解、調解、仲裁、訴訟是國內建設工程合同糾紛解決的四種基本模式。鑒于建設工程合同標的額巨大，糾紛爭議成因復雜，合同條款責任劃分不明等特點，和解和調解無法有效解決爭議。而仲裁因一裁終決制的特殊裁判機制也使得合同雙方不敢輕易選擇。提請訴訟則時間花費較長、程序復雜、法院法官對建設工程合同中專業性和技術性較強的爭議審理能力較弱，需要第三方鑒定機構介入，這又進一步增加了費用和時間成本。在國內電力建設工程EPC總承包項目中，除了在合同條款中明確采用仲裁或訴訟方式解決糾紛爭議外，總承包商可與業主協商，尋求其他爭議解決機制。如提早讓第三方機構作為爭議解決機構介入項目，即便出具的不是國家司法機關最終爭議裁判結果，但只要是采用合同雙方協商一致的爭議解決措施，糾紛爭議解決機構依據有效證據做出的判斷對最終的司法裁判結果的影響是不言而喻的。

4.證據資料未妥善保存。總承包商索賠及糾紛爭議解決的關鍵是證據。在眾多工程承包合同糾紛案件中，由于不注重證據收集和留存，總承包商在出現糾紛爭議時提出的證據多為單方證據或口頭證據。在沒有書面證據佐證事實的情況下，合同雙方各執一詞導致提出的索賠或訴訟請求不能得到認可。總承包商應首先應在合同條款中明確合同執行的聯系人、聯系方式。與合同執行聯系人的往來函件、郵件均可能被認定為總承包合同的補充。其次，在合同條款中明確收件人在收到函件或郵件后在約定時間內未回復即視為同意的條款，防止收件人不作為。再次，在總承包合同執行過程中業主與總承包商達成一致意見的函件、開會形成的會議紀要、簽收單、收據、發票等其他資料都應妥善保存其具有合法授權的當事人的簽字或蓋章的原件。

二、對電力建設工程EPC總承包項目合同管理中防范法律風險的建議

（一）健全合同管理機制，增強法律意識

建立健全EPC總承包項目合同管理機制，增強項目管理人員的法律意識是合同管理的前提。項目部應制定項目合同管理規章制度，明確招投標階段、合同談判簽署階段、合同執行、變更索賠等全過程的管理措施和流程，落實管理人員的職責并配備懂法懂專業知識的管理人員專門負責合同管理。只有不斷加強內部管理，建立完善的合同管理體系才能有效管理項目合同，防范合同法律風險。應加強法律宣傳和國家政策宣傳，組織項目部人員學習相關法律法規，強化項目合同意識和法律意識，真正意識到合同管理的重要性，嚴格按照約定履行合同，在出現糾紛爭議時先依照合同約定解決。只有在國家法律法規和企業內部制度的雙重保證下，EPC總承包項目合同管理才能與項目質量、進度、成本管理齊頭并進，為電力建設工程EPC總承包項目執行保駕護航。

（二）做好工程EPC總承包項目合同動態管理

合同的動態管理主要是對合同履行過程的管理。總承包商應加強對分包合同、采購合同的動態監督，要求合同相對方定期匯報合同執行進度，實時掌握其履約狀態。（1）合同雙方應嚴格按照合同約定的條款履行。（2）在合同履行情況可能出現變化時應及時與合同相對方溝通，采取應對措施。（3）在合同履約情況已發生變化時，應及時簽訂補充合同。（4）在發生合同相對方可能無法繼續履約的情況下及時主張不安抗辯權和同時履行抗辯權，不能心存僥幸。（5）在合同相對方初步違約或違約后果不嚴重時，應及時發函通知，同時開始收集證據。（6）在合同相對方嚴重違約時，應主動出擊，積極追究其違約責任。

（三）推廣使用合同示范文本，規范合同表述及內容

不管是FIDIC合同條款還是《建設工程合同（示范文本）》都具有鮮明的指導和示范作用。應大力推行招標文件示范文本，分包合同、采購合同示范文本，規范合同條款。合同雙方使用合同示范文本作為談判協商的文字基礎，不僅減輕了擬定合同的繁雜工作，又有利于平等保護合同雙方的合法權益，減少合同糾紛爭議的產生，確保合同正常履行。在參照使用合同示范文本的基礎上，還應進一步結合項目實際情況對合同條款進行補充和細化。在合同簽訂前，請公司法律顧問或律師對合同文本進行審核，規范合同用語，完善合同內容。

（四）合理轉嫁總承包合同風險

總承包商在簽訂設計分包合同、施工分包合同、設備、材料采購合同時應將總承包合同的風險有效分解和轉嫁。（1）在分包合同中簽訂“背靠背”式的合同價款支付和扣款條款，約定分包商、供應商就分包、采購范圍內承擔總承包合同規定的應由總承包商承擔的責任和義務，將總承包商的責任和風險轉移給分包商、供應商。（2）在分包合同中約定分包商、供應商保證總承包商免受因各自代理人或其雇員的任何行為或疏忽引起的索賠、損害或財產損失，降低總承包商的風險，對總承包商進行保護。（3）購買工程保險，以投保的方式將風險轉移給保險公司。

（五）加強復合型人才培養，建立綜合管理人才隊伍

在電力建設工程EPC總承包項目合同管理中，既懂電力專業知識又懂管理、懂法律的復合型管理人才是至關重要的。電力建設項目管理人員多由專業設計或施工人員轉行而來，缺乏基本法律常識和管理技巧。對此，可要求公司法律人員參與項目合同管理工作，從合同評審與簽訂，到合同履約與索賠，最后到訴訟仲裁與糾紛化解全過程負責項目合同管理中的法律風險防控。總承包商一方面要提高管理人員的綜合素質，另一方面應加強復合型人才的培養，建立起一支綜合素質較高、專業水平過硬的管理隊伍，為總承包項目合同管理提供堅強后盾。

三、結語

電力建設工程EPC總承包項目的合同管理是一項重要而復雜的管理活動，貫穿整個項目全過程，直接影響項目的最終效益。總承包商應根據總承包合同中的約定對項目總體情況進行管控，同時依據分包合同對分包商的工作進行監督審查和驗收，只有做好項目合同系統化、動態化、全過程的管理，才能保障工程項目能夠按期、按質、按量完成，減少糾紛爭議，防范法律風險，最終達到雙贏的效果。

參考文獻：

[1]張建國.火力發電企業合同管理中的常見法律風險及防范對策[J].環球市場，2017（33）：28-29.

[2]沈淑敏.全面構建合同管理機制 有效化解企業法律風險[J].經營與管理，2013（7）：41-44.