區塊鏈技術在執行實務中的應用探析

沈越

本文主要從區塊鏈技術的特性及現有發展出發，并結合財產保全實務中遇到的問題，探索、分析提出可行的解決方案。與現有的網絡節點易受攻擊，癱瘓后影響范圍大的缺點相比，區塊鏈技術因其去中心化、保密性、時序性等特點，能夠有效解決現有的網絡技術中的通信不安全問題。通過區塊鏈技術提高網絡信息傳輸的安全性與可靠性，解決執行財產保全過程中法院之間、法院與其他相關機構間的溝通障礙，進而節約司法資源，避免不必要的人、財、物支出，固定首封權，提高司法執行效率。另外，區塊鏈技術的高透明度特點，也有利于保障申請執行人的司法知情權，并監督執行行為，進而推動切實解決“執行難”。

區塊鏈技術以其不可篡改、不可偽造、去中心化、保密性、時序性的特點被廣泛認為是解決一系列涉法律、金融問題的更優方案。在理論上，目前學者們廣泛討論的區塊鏈應用主要集中在“智能合約”領域，他們將其定義為“可自動履行的協議”，且認為“智能合約”符合傳統民法中對合同的定義，同時又具有區塊鏈技術中低成本，高效率與安全性的獨特優勢。實踐中，杭州互聯網法院上線全國首個“司法區塊鏈系統”，將區塊鏈的實際應用更向前推進了一步。然而，筆者發現對于將區塊鏈技術應用于執行實務問題還鮮有相關的具體研究。要將區塊鏈技術應用解決執行難等問題，首先要識別、篩選出執行中具有代表性的重要問題，分析這些問題的成因，并在法律框架下探究區塊鏈技術對于解決這些問題所具有的優勢，再嘗試提出優化當前執行過程中司法資源浪費、執行信息不透明等問題的具體方案。

一、傳統財產執行方式遭遇的挑戰

（一）現有的財產執行困境

股權、土地、股票等財產的司法查封、處置，涉及相關公權力的協助，需要投入大量的人力、物力、財力，既是法院解決執行難問題的瓶頸，也容易滋生腐敗。以上海為例，2018年上海某法院立案受理的一起執行案件，被執行人財產所在地遠在新疆。法院執行人員出差前后四天，赴國土部門查封土地，執行財產保全，機票、住宿等花費巨大。

固然可以采取委托執行的方式，但外地法院接到委托申請后何時采取保全存疑，且存在地方保護主義。有人可能認為委托當地法院執行更省時省力，但實際情況正好相反。一方面委托法院不重視委托過程中的實體、程序審查，胡亂委托現象嚴重。另一方面，異地委托執行很可能會受到當地政府的地方保護主義影響，效果往往不如法院派人直接現實執行。在委托執行的案件中，被執行人所在地的地方政府或為保護地方企業不受損或為維護地方財政收入或為追求政績，對當地企業，特別是經濟支柱型企業、重點扶持企業、納稅大戶企業存在“網開一面”的情況。

往往對被執行人采取掛牌保護，規定地方法院未經黨委和政府批準，不得對被執行人采取查封、扣押、凍結等執行措施。致使受托法院出現拖延不前，遲疑不辦的現象，對申請人的合法利益的保護極為不利，同時也會對我國司法的公正性和法律的嚴肅性造成損害。

如果能夠在網上執行查封等保全措施，那么將極大地節約司法資源。因此借助高科技等直接實施，將對解決執行難問題及深化司法改革具有十分重要的意義。

（二）首封權的“搶奪”問題

根據《最高人民法院關于人民法院執行工作若干問題的規定（試行）》第八十八條第一款及《民訴法解釋》第五百一十六條的規定，在無擔保物權的情況下，享有首封權的債權人對自己的債權能獲得最大限度的清償。因此，當一個案件經過審判進入執行階段后，執行機關會盡可能迅速的前往被執行人財產的機關進行查封、保全和凍結等執行操作，以保障本院生效裁判文書確定的當事人的合法權利能夠得到最大程度的保障。但實踐中可能出現同一天有數個法院對同一財產采取保全措施，判斷首封法院存疑。

（三）法院評估難

由于被執行人的土地、房產、抵押財產情況的查詢問題、公司章程、營業執照、納稅記錄等存放于各個政府部門。當法院對土地、房產、股權等進行評估時，評估公司往往借助法院的公權力進行查詢，法官輾轉于多個政府機關以獲取有效信息，人、財、物花費巨大。

二、財產執行困難的成因

首先，是時間上的消耗。以上海為例，根據對《2018上海市高級人民法院工作報告》中的數據進行分析：五年上海市法院共受理執行案件61.97萬件，執結61.17萬件。若按照每年執行相同數量案件來算（實際分別同比增長22%和20%），平均一天上海市全市法院要受理執行案件339.56件，執結335.17件。考慮到年增長率以及案件越來越集中由員額法官辦理，今后每個法官辦理執行案件的數量只增不減。同時，統計數據反映，每年有約1600件案件無法執行完畢。長此以往積壓的案件勢必會成長為一個龐大的體量。如何在后一年執行完畢上一年舊案件同時又不形成新的積案，這對執行人員的身心都是一種巨大的考驗，也不利于提高案件的辦理質量和執行效率。

最后，是執行人員的精力耗費。頻繁的差旅勢必會極大的消耗法院執行法官的精力。法官應該將最主要的精力放在如何通過公正文明執行更好的化解當事人之間的矛盾，維護生效裁判的嚴肅性，協調出能夠使雙方當事人內心都接受的執行方案，最大限度的保護權利人的合法利益。而不應該是將大量精力放在出差準備，查詢路線，查找當地協助執行機關辦公地址，尋找被執行人財產所在地等事務上，上述事務如果由當地執行機關處理會更為熟悉和便捷。

三、區塊鏈技術之特有優勢

（一）傳統網絡技術的缺陷

在已經過去的2018年，全球發生了眾多的互聯網信息泄露事件，如Facebook 8700萬用戶數據泄露;華住旗下多個連鎖酒店共2.4億入住記錄泄露;圓通10億條用戶信息數據被出售;順豐3億條用戶信息數據被出售等等，一次又一次地敲響了互聯網安全的警鐘。

傳統的互聯網安全模型具有兩個明顯的特征，即集中控制和權限分層。集中控制是通過少數幾個網絡特殊節點負責對用戶身份進行鑒別，權限分層則給予不同級別身份的用戶相應的權限。這樣就帶來了巨大的安全隱患，一方面集中控制導致黑客只要集中攻擊少數的幾個控制節點就能獲得大部分互聯網用戶節點的控制權，另一方面權限分層導致的是黑客攻擊高級別權限的網絡節點就能破壞該節點的全部下級節點。這兩個特征無疑是給黑客的攻擊帶來了極大的便利，而新出現的區塊鏈技術將基本消除這兩種黑客攻擊手段的可能。

（二）區塊鏈技術的優越性

1.區塊鏈簡介及發展現狀

（1）什么是區塊鏈。區塊鏈是一種按照時間順序將數據區塊以鏈條的方式組合成特定數據結構，并以密碼學方式保證的不可篡改和不可偽造的去中心化共享總賬，能夠安全存儲簡單的、有先后關系的、能在系統內驗證的數據。區塊鏈技術基于其本身的結構和算法，使得區塊鏈上的每一個用戶的賬戶信息得以保密，每一筆的數據交流永久保存、不可篡改。因此，對于金融機構、政府部門等要求信息交換高度保密、保真的單位，區塊鏈技術有著十分廣闊的應用前景。

（2）發展現狀。2016年，區塊鏈技術首次被列入國務院《“十三五”國家信息化規劃》;2018年，國務院工業和信息化部發布《工業互聯網發展行動計劃（2018-2020年）》，提出未來三年中國將建設先進網絡基礎設施，提升安全保障能力，突破核心技術壁壘，推廣行業應用。截至2018年3月底，我國以區塊鏈業務為主營業務的區塊鏈公司數量已經達到456家，初步形成規模 。其中，實體經濟應用類公司最多，達到109家。其次是金融行業應用類，有86家。另外，區塊鏈計算中心和硬件制造也有了一定的發展，分別達到了8家和3家，為區塊鏈技術的自主研發奠定了扎實的基礎。2019年1月25日首張區塊鏈安全檢測證書簽發給了浪潮質量鏈科技有限公司，標志著高質量的區塊鏈技術應用落地實施。同年2月15日起《區塊鏈信息服務管理規定》正式施行，體現了政府對市場中區塊鏈服務提供者及其提供的服務進一步規范化、體系化。

2.區塊鏈技術對于解決執行難問題的特有優勢

傳統的網絡安全技術需要不斷提防各種外部程序惡意進攻或偽造的用戶節點混入，而區塊鏈技術通過特殊的算法、分布式的網絡結構和共識機制解決了這個以前應用中的無法解決的問題。

（1）區塊鏈技術能夠確保執行信息的真實性。以往的網絡安全技術所構建的網絡結構無法確保經其傳輸的信息的真實性，而通過區塊鏈中的非對稱加密技術和哈希算法的結合，可以確保在區塊鏈中傳輸的信息是真實的，未經篡改的。由于哈希算法的計算結果具有唯一性、不可逆性，因此若用區塊鏈技術傳輸執行過程中的信息根本無需驗證信息內容本身是否真實，直接可以通過哈希值的結果來判斷該條信息有無被篡改的經歷，這樣就從根本上解決了信息造假的問題。同時由于后一個哈希值的組成元素中包含了時間戳，因此收到數據信息的執行機關還能夠立刻看出該條信息為何時發送，經過幾次轉發，分別由誰轉發等信息，一旦在執行過程中出現問題，可以一步一步追根溯源的找到問題的源頭并加以解決，避免出現當前情況下經幾個機關處理后，出現問題互相推諉無法確定責任機關的現象。如果說哈希算法是對信息傳輸的第一重保護，那么非對稱加密技術就是對信息傳輸的第二重保護。公務機關的信息交流往往涉密，不僅要防止被篡改，更多情況下是不能向社會公眾開放的，因此非對稱加密技術好比給信息之門上了一把鎖，發送信息一方只知道鎖是什么樣子的，鎖孔在哪里，而掌握鑰匙的開鎖人只會是接收信息的一方，只有接收信息的一方能打開鎖獲得信息。通過以上兩層的技術保障，可以大大提高在執行過程中信息傳輸的安全性，解決異地執行過程中各地機關通知信息互不信任的問題。

（2）區塊鏈技術能夠極大提高執行系統的穩定性。區塊鏈技術對于系統穩定性的提升是通過共識機制和分布式賬本的技術來實現的。如前文所述傳統網絡集中度高，易被“擒賊先擒王”，而區塊鏈技術的分布式賬本是在每個區塊鏈節點上即各個機關的系統主機上都有一個賬簿，對每一次的信息傳輸交換進行記錄，相互獨立互不影響。這樣黑客攻擊某個機關的主機系統就失去了意義，因為信息是共同的，只要把被攻擊的機關系統重啟，再從其他任意機關的數據庫中把之前的信息數據拷貝過來就可以恢復如初。除此之外，想要通過制造假節點來輸入錯誤的信息也非常困難，區塊鏈技術采用共識機制，除非入侵者能控制大部分的節點，否則類似于現實中的投票機制，大部分的正常節點會把問題節點排除出去。而要控制大部分的節點就相當于要同時控制全國大部分機關的主機系統，此舉難于登天。

3.當前區塊鏈在執行領域的發展

2018年9月28日，第三家互聯網法院在廣州成立。至此，我國已經有了北京、杭州、廣州三家互聯網法院。從2017年8月杭州互聯網法院運行以來，實踐的成效得到了社會的廣泛認可，特別是“六平臺”的上線極大的提高了法院的工作效率，節約了大量司法資源，這其中就包括了“在線執行平臺”。另外，截至2019年1月8日，廣州互聯網法院成立的100天內結案951件，充分體現出互聯網法院良好的服務效益和廣泛的社會影響，也是對區塊鏈技術前景的認可。

區塊鏈技術具有去中心化、分布式記賬、共識機制、加密機制、不可逆性、時間戳以及防篡改的特性，能夠有效解決很多關于信任度的問題。2018年9月，最高人民法院頒布的《關于互聯網法院審理若干問題的規定》開始實施，該規定第11條提出“當事人提交的電子數據，通過電子簽名、可信時間戳、哈希值校驗、區塊鏈等證據收集、固定和防篡改的技術手段或者通過電子取證存證平臺認證，能夠證明其真實性的，互聯網法院應當確認。”該項規定表明區塊鏈技術的真實性、可靠性方面的價值已經在實際應用中被法院認可，這也為進一步推廣區塊鏈的使用提供了充分的證明。

四、區塊鏈在執行實務中的應用探析

在案件執行的應用中，區塊鏈技術的保真和防篡改的技術特性，能夠有效的解決異地保全的身份認可問題。通過區塊鏈技術，異地執行保全的單位可以免去鑒別身份真偽的過程，提高保全執行效率，對取得首封權、節約司法資源、厘清保全責任承擔具有重要意義。

（一）區塊鏈技術對執行案件的突破

1.目前法院、檢察院、工商、稅務等機關單位都使用內部局域網。往往一處辦公機關使用一個完整的局域網。不同的機關之間通信都采用比較原始的電話、傳真、郵件等方式，耗費大且效率不高。采取這種手段的原因主要是擔心政府機關的網絡安全、信息安全以及保密等要求。若以當前的網絡連接方式將各個機關的局域網相連接就有著如本文開頭所述的種種問題，一旦一個機關網絡出現問題，勢必連累相關聯的其他機關，這種情況如果在國家公務機關中出現，后果是非常嚴重的。但采用區塊鏈技術創造的“私鏈網絡”，不僅能夠發揮局域網的功能將各個機關全部納入其中，而且因為區塊鏈的去中心化和分布式記賬的特性，即使某個機關的網絡陷入癱瘓，也可以將其隔離開來，不影響其他機關的正常運作。

更進一步，區塊鏈系統抵御網絡黑客攻擊的能力是與其中連入的節點數量成正比的。當連入區塊鏈的機關數量足夠多、足夠豐富，使其自身產生相當的防御能力，甚至能夠將其連入互聯網，而不用擔心被互聯網上別有用心的黑客破壞。這樣將使得各機關的工作人員能夠充分利用互聯網資源，搜索獲取其工作中需要的工具信息，提高其工作能力和工作效率。

2.區塊鏈的加密機制使得執行人員無需親赴財產所在地的協助執行機關即可完成保全。一方面，區塊鏈的保密機制可以讓各機關無需在網絡中公開身份，就可以公開傳輸信息。相較于原先發送信息時極易暴露政府機關網絡接口而受到黑客攻擊的問題，使用區塊鏈通信不會被黑客鎖定特定機關網絡接口，使其喪失攻擊目標，提高網絡安全性。另一方面，還可以保證信息在傳輸過程中沒有被篡改。區塊鏈技術的保密性就在于其密鑰的使用，當發送機關發送信息添加入“公鑰”加密后，沒有掌握事先設定好的對應解密的“私鑰”的接受機關允許，任何人都無法打開該條信息進行修改，而且由于哈希值能夠確保信息的連續性，在信息群中想要插入錯誤信息也是不可能的。這樣就使得各個部門的信息傳輸通道成為一個密閉的空間，具有極高的可靠度和保真度。如果能夠獲得可靠的信息，各法院就可以在網絡上安全地處理各類保全執行事宜，執行人員也無需去往被執行財產所在地或協助機關所在地，節約大量司法資源，大大提高辦案效率。

3.區塊鏈技術對于解決首封權的爭議問題也有著定分止爭的作用。通過區塊鏈發布的信息具有時序性，后一條信息只能接在前一條信息的末尾并按照時間順序成一個信息串。如前所述通過區塊鏈信息通道發送的信息在接受方處會依次排列，哪一個法院獲得首封權一目了然。并且由于計算機記錄時間的精確性，毫秒級的時間前后差距也能清楚的記錄下來，這樣也為輪候查封、保全等確定了順序。通過區塊鏈的時序性極大提高了以往保全順序的精確度，使原本以日為單位提高到以秒甚至毫秒為單位記錄保全順序，對當事人更加公平。

4.基于保全和執行等信息的公開，案件當事人能夠方便快捷的查詢其掌握的財產線索是否已被執行，有利于提高當事人的自我發現能力和更好的維護其自身合法權利。利用人民群眾的力量來加快執行過程，完善執行結果。此外還能監督、督促司法機關對已掌握信息的財產及時采取措施，防止被執行人轉移、隱匿財產。同時，起到群眾監督的作用，杜絕個別官員徇私舞弊的歪念，防止權力尋租。

（二）區塊鏈技術現存待完善問題

區塊鏈作為一個新興的技術領域，有著廣闊的應用前景，但不可避免的也存在著新技術固有的一些不成熟之處。如，目前現有的網絡技術下，帶寬不足造成數據吞吐量不夠，要將區塊鏈技術運用于實際生活還有待網絡寬帶性能的提高;區塊鏈的保密性是其優勢，但目前市場中各機構保密方式不同，缺乏統一的訪問控制模式規則，各自為政;治理機制有待完善，區塊鏈技術的維護與升級還沒有一個統一的機構進行協調統籌，易造成系統的不兼容等。

五、結語

區塊鏈技術的運用在司法行政方面有著巨大的潛力，其本身的去中心化、保密性、時序性等特性正好可以解決當前在財產保全乃至整個執行領域的各種問題。對節約司法資源，提高司法執行效率，解決首封權歸屬等問題有著無可比擬的優勢。

北京、杭州、廣州成立的互聯網法院已經利用區塊鏈技術線上審理，線上判決了大量案件。2019年初的全國兩會上又有不少政協委員提出對區塊鏈的進一步擴大應用，充分體現出區塊鏈技術的巨大優勢和競爭力。雖然目前司法領域區塊鏈還只運用于電子證據平臺的構建，但我國政府一直持著開放的態度對待各類新興技術，取其精華，去其糟粕。相信隨著區塊鏈技術日臻成熟，其必將更廣泛的應用于司法實踐，服務于社會主義法制建設，更好地滿足人民群眾對新時代法制建設的新需求、新期待。（作者單位：華東政法大學研究生）