科研信用信息數(shù)據(jù)庫的建立及管理

文/李維楨(遼寧省重要技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)基地建設(shè)工程中心)

科研信用作為社會信用的重要組成部分，是指從事科研活動的人員或機(jī)構(gòu)的職業(yè)信用，是對科研活動中管理者、執(zhí)行者、評價(jià)者等各類主體遵守正式承諾、履行約定義務(wù)、遵守科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的能力和表現(xiàn)的評價(jià)。

近年來，國家加大了科研信用管理的力度，完善了科研信用制度建設(shè)，僅2018年就下發(fā)了3 個有關(guān)科研信用管理的文件，即國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，國家發(fā)改委、科技部等聯(lián)合簽署的《關(guān)于對科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。

一、建立科研信用信息數(shù)據(jù)庫的必要性和緊迫性

科研信用體系建設(shè)的重點(diǎn)是加強(qiáng)科研信用信息的記錄、整合和應(yīng)用。而做好科研信用信息的征集管理，是記錄、整合和應(yīng)用科研信用信息的基礎(chǔ)。以科研信用信息征集為建設(shè)重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)全社會范圍內(nèi)的科研信用主體信息共享，對于聯(lián)合打擊科研失信行為、減少科技資源浪費(fèi)、提高科研人員誠信履約意愿和能力具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1.建立科研信用信息數(shù)據(jù)庫是各級政府管理部門的需求

目前，各級科技管理部門因承擔(dān)各類評審或認(rèn)定工作，都掌握了比較豐富的科技信息資源，如：科技計(jì)劃項(xiàng)目的立項(xiàng)與評審、科技獎的評審、高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定、各類基地認(rèn)定、工程中心重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的認(rèn)定、專業(yè)技術(shù)職稱的評定等。雖然各項(xiàng)工作都有評定辦法及考核辦法，但是由于缺乏信用信息的有效整合，很難確定具體的科研不端及科研失信行為，很難使相關(guān)部門共享科研信用信息。建立科研信用信息數(shù)據(jù)庫的目的之一就是要整合科技管理部門的科技信用信息資源，提高科技管理部門在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的管理水平，提高科技資源分配的公正性和有效性。

2.建立科研信用信息數(shù)據(jù)庫是懲戒科研不端行為的需要

我國科研信用體系建設(shè)的基礎(chǔ)還很薄弱，從所建立的科研信用管理體系來看，我國僅僅是形成了一系列的規(guī)章制度、監(jiān)管機(jī)制等，具體的操作辦法尚未成熟，且大多數(shù)研究者提出的對策缺乏可操作性。管理體制存在不少漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，少數(shù)科研人員做出違背科學(xué)道德的失信行為，科研失信現(xiàn)象屢有發(fā)生?？蒲惺判袨橐环矫嬖斐煽萍假Y源的低效配置，另一方面造成科技投入風(fēng)險(xiǎn)加大，破壞了科研活動投入的持續(xù)性。為遏制和懲戒科研不端及科研失信行為，需要完整、準(zhǔn)確的科研信用信息支撐?？蒲行庞眯畔?shù)據(jù)庫的建立，既為公眾提供了可公開查詢科研信用信息的平臺，也為懲戒科研不端及科研失信行為提供了依據(jù)。

二、科研信用信息數(shù)據(jù)庫的建立

要形成社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的科研信用約束機(jī)制，必須建立起客觀全面地反映自然人、機(jī)構(gòu)及管理部門的科研信用的數(shù)據(jù)庫。沒有科研信用數(shù)據(jù)的支撐，就沒有可供查證和共享的科研信用信息，信用制度也就無從談起。

1.科研失信的表現(xiàn)形式

抄襲、剽竊他人科研成果或者偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、研究結(jié)論；購買、代寫、代投論文；采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取管理、承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目或中介服務(wù)資格，騙取科研經(jīng)費(fèi)以及獎勵、榮譽(yù)；違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)；提供虛假資料獲得高新技術(shù)企業(yè)、工程中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室及創(chuàng)新基地等資格，騙取國家優(yōu)惠政策；利用咨詢或評審專家身份索賄、受賄；項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)違反委托合同約定，不按制度執(zhí)行或違反制度規(guī)定，所管理的科技計(jì)劃和項(xiàng)目或相關(guān)工作人員存在重大問題等。

表1 科研信用不良信息采集內(nèi)容

2.科研信用信息數(shù)據(jù)的采集

科研信用信息數(shù)據(jù)庫是重要的科研信用資源，是建立科研信用信息平臺的支撐，是科研誠信評價(jià)的基礎(chǔ)，是建立科技信用報(bào)告制度的依據(jù)?？蒲行庞眯畔⒄骷膶ο蟀蒲谢顒拥南嚓P(guān)主體，既包括自然人，也包括組織機(jī)構(gòu)。自然人包括科研項(xiàng)目承擔(dān)者、科研論文發(fā)布者、科技獎項(xiàng)或技術(shù)職稱申報(bào)人、咨詢評審專家等；組織機(jī)構(gòu)包括科研項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等。相關(guān)主體的科研信用數(shù)據(jù)應(yīng)在申報(bào)科研項(xiàng)目、技術(shù)職稱及科技獎勵時由不同的主管部門根據(jù)信息類別建立相應(yīng)的信息系統(tǒng)進(jìn)行收集，如科技報(bào)告管理系統(tǒng)、項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收系統(tǒng)、科技成果獎勵系統(tǒng)、科技統(tǒng)計(jì)調(diào)查系統(tǒng)、技術(shù)職稱申報(bào)系統(tǒng)及學(xué)術(shù)期刊管理系統(tǒng)等[1]。以科研信用不良信息為例，主要采集內(nèi)容如表1 所示，其中，自然人采用身份證號作為信息采集標(biāo)識，機(jī)構(gòu)采用機(jī)構(gòu)代碼作為信息采集標(biāo)識。

關(guān)聯(lián)信用采集，如是否存在信貸不良記錄、合同履約不良記錄、欠稅逃稅、行政處罰等社會信用不良行為記錄，應(yīng)通過社會信用信息公開平臺查詢。

3.建立科研信用信息數(shù)據(jù)庫統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)

目前，國家層面并沒有制定科研信用數(shù)據(jù)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。為了避免地方科技管理部門之間出現(xiàn)科研信用信息傳遞和交流困難，有關(guān)部門應(yīng)按照科研信用信息收集、記錄、整理、使用的要求，制定科研信用信息數(shù)據(jù)庫全國統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，對科研人員、相關(guān)機(jī)構(gòu)、組織等的科研信用信息進(jìn)行記錄，明確規(guī)定科研活動相關(guān)主體的各項(xiàng)入庫科研信用信息的概念、科研失信行為的界定、科研信用信息的采集途徑、科研信用的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等。

三、科研信用信息數(shù)據(jù)庫的管理

科研信用信息數(shù)據(jù)庫采集、保存、整理自然人或機(jī)構(gòu)的科研信用信息，不可避免地涉及自然人的個人隱私及機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)密，因此，要建立在法律允許框架內(nèi)的科研信用信息數(shù)據(jù)庫管理體系及管理辦法[2]。

1.建立科研信用信息管理體系

科研信用信息數(shù)據(jù)庫的建設(shè)和管理是一個系統(tǒng)工程，科研信用主體信用評價(jià)應(yīng)該是在綜合各方面的信用信息的基礎(chǔ)上做出的。但是由于各個部門采集的科研信用信息側(cè)重點(diǎn)不同，很難實(shí)現(xiàn)共享，因此，應(yīng)建立由主管部門牽頭，相關(guān)部門參與的職責(zé)明確、高效協(xié)同的科研信用信息管理體系[3]。國家科技部為科研信用信息數(shù)據(jù)庫的主管部門，參與發(fā)布《關(guān)于對科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的相關(guān)部門為參與共建部門。

國家及地方建立科研信用信息征集管理機(jī)構(gòu)。這個機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立的法人資格，屬于非盈利性單位。賦予該機(jī)構(gòu)征集科研單位和科技人員信用信息的權(quán)利，并給予必要的政策扶持，使其逐步成為科技領(lǐng)域權(quán)威的征信機(jī)構(gòu)。

2.建立科研信用信息公告制度

為懲戒學(xué)術(shù)不端行為、遏制科研失信行為、弘揚(yáng)誠信的科學(xué)精神、接受社會大眾對科研信用的監(jiān)督與評價(jià)，應(yīng)建立科研信用信息公告制度，定期分階段、分權(quán)限、分層次地公布科研信用主體的科研失信及科研守信的信息，并為各級政府部門及公眾提供科研信用主體的《科研信用報(bào)告》。

自然人在申報(bào)科技項(xiàng)目、科技獎項(xiàng)、技術(shù)職稱、評審專家時要出具信用報(bào)告；相關(guān)機(jī)構(gòu)在申報(bào)科技項(xiàng)目、高新技術(shù)企業(yè)、工程中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、科技獎勵時要出具信用報(bào)告。懲戒科研信用失信行為時要以信用報(bào)告為依據(jù)。

3.制定《科研信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理辦法》

科研信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫是我國科研信用體系的基礎(chǔ)設(shè)施，是全社會信用體系的重要組成部分，其管理及使用應(yīng)依據(jù)國家相關(guān)法律規(guī)定。科研信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理辦法主要應(yīng)包括以下內(nèi)容：

科研信用信息報(bào)送和數(shù)據(jù)處理：規(guī)定各分支機(jī)構(gòu)報(bào)送時間、渠道及數(shù)據(jù)處理規(guī)范。

科研信用信息查詢：規(guī)范科研信用信息查詢授權(quán)，分階段分權(quán)限實(shí)現(xiàn)信息共享，為實(shí)現(xiàn)跨部門、跨地區(qū)聯(lián)合懲戒提供支撐。

科研信用信息使用有效期：分級別確定不良信息或失信記錄的合理保留時間，對終身記錄的，采用特殊辦法進(jìn)行公示。

異議處理：科研信用主體對信用信息提出異議時，主管部門應(yīng)及時核查；在異議處理期間暫時規(guī)避異議內(nèi)容，待核查清楚后再行恢復(fù)或修改信用信息。

安全管理：制定相關(guān)信用信息報(bào)送、查詢、使用、安全管理等方面的管理制度和操作規(guī)程，建立保證科研信用數(shù)據(jù)庫及科研信用主體信息安全的管理制度。