基于國內外差異化高校科研績效綜合評價體系研究

包秀芬

摘 要：隨著社會市場經濟的發展，國家對科學研究的重視以及對高校教育發展的不斷深入，財政對高校科研投入逐年遞增，國內高校的科研水平和條件也不斷在提高。高校的科研績效評價體系對提高科研水平、科研積極性、資源優化配置具有很重要作用。為了進一步提升我國科研管理水平，本文通過國內外高校科研績效綜合評價體系對比來分析，我國高校科研績效評價綜合體系存在的問題以及優化建議，借鑒先進的科學方法來提高我國的科研水平，為高校的科研發展指引方向，為完善高校科研績效綜合評價體系提供理論依據。

關鍵詞：國內外差異;高校;科研績效;評價體系;研究

我國財政對高校科研的投入持續增加，對科研經費的使用效率和管理提出了更高的要求。結合高校科研經費使用的特征，國家對高校科研經費的管理提出“放、管、服”的要求，出臺了《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》（中辦發[2016]50號）專門文件[1]。高校根據文件要求，制定了適合本單位的科研經費管理辦法，進一步規范了科研經費使用。然而高校科研的投入、產出以及經濟和社會效益不高，是目前高校普遍存在的問題，要通過建立高校科研績效綜合評價體系，用科學性、精細化的評價來促進科研管理。高校科研績效評價的作用就是推動科技體制改革、對高校科研管理工作具有很強的指導性、對領導的科研決策提供了依據。通過對科技的評估，有利于科技創新、提高績效機制，建立評價體系，可以客觀、全面的評價高校科研績效產生經濟和社會效益、潛在的能力。可以對科研工作產生指引性，提高決策的可靠性和科學性。

1 國內外高校科研績效綜合評價體系的現狀

美國是最早開展科研績效評價的國家，20世紀初，美國國會成立了國會咨詢服務部，對委員會及議員提出的有關科技方面的問題進行研究、分析和評估，可以說這就是科研評價的維形[2]。后續績效評價也成為了常規工作，呈現出來的是系統化、制度化的趨勢。國外高校評價的目的主要是重視科研質量，標準是注重科研成果的原創性和國際認可度。評價指標按照學科分類，不同的學科具有不同的評價指標，核心思想是注重科研質量、科研產出、文獻數量。采用的評價方法普遍是定性和定量相結合的，無論是定性還是定理都不能全面反映評價結果的客觀性、科學性、系統性。國內的高校科研績效評價較國外的晚一些，但是近幾年也越來越受到社會各方面的重視。評價的目的是注重科研的效益評價，側重于科學技術知識的創新、人才的培養、經濟效益和社會效益，但是標準側重于數量的考評。評價指標是不同學科的評價指標也不同，主要強調科技知識的創新、投入、產出。

從國內外現狀來說我國的科研績效評價工作還有待提高，表現在我國對科研成果的數量遠大于質量，原創成果少，獲得國際認可度不高，科研成果轉化率低，對科研績效評價工作的重視程度不夠等等，提高我國科研評價體系，必須根據自身存在的問題分析，找到解決問題的途徑。

2 我國高校科研績效綜合評價體系存在的問題

2.1 高校科研績效評價體系不夠完善

高校科研績效評價指標是論文發表、專利、著作、課題以及獲獎情況，這些追求數量的管理，并不能從根本上提高科研水平，如果過于要求教師完成的任務，教師就無法專注潛心完成科學研究，只能用低質量的文章充數，這就違背了國家及學校對科研大力支持的初衷。所以評價指標的固化不能客觀的衡量和評估科研質量，反而使科研工作形式化和功利化。

我國的科研績效評價指標體系并不是很完善，只是按照經驗，按部就班的工作，考慮的問題也不周全，忽視了教師創新能力復雜性等，僅僅只是對教師產出的成果進行考核，缺乏科學性。而且評價通常是科研管理部門或者協同其他部門管理，沒有從學校整體發展戰略方向來設計，缺乏戰略性。

2.2 評價體系忽視了科研成果后期的轉化

由于績效考核時，側重于產出結果，卻忽視了科研項目后期的成果運用和轉化，加劇了科研教師功利性行為。科研技術的研究就是為充分發揮社會效益或者經濟效益提供理論依據，如果僅僅只停留在科研基礎理論上，那科學研究就偏離了其主要作用。實踐是檢驗真理的唯一標準，科研理論知識的實用性也是需要實踐來檢驗的，沒有經過實踐的考評，都是空理論。只有通過成果的運用到實際生活工作中來，才能轉化成生產力，進而推動社會不斷向前發展。但是我國目前在這方面有所欠缺，績效評價體系也忽視了科研成果的運用與轉化。

2.3 評價機制不健全

高校科研績效評價應該是全民參與的工作，并不是某一個人或某一個部門的任務。在我國高校科研績效評價工作集中在科研管理部門或者財務部門，重科研、重資金，卻不重視績效的情況普遍存在，領導重視程度也不夠，導致預算執行情況不樂觀。績效管理部門缺乏統籌規劃，對于項目的申報、執行、完成、預算執行以及成果的考核，管理部門要協調相關部門配合，片面的對其進行評價則影響了項目績效評價的結果。沒有科學的管理體系，管理部門對科研工作的過程中出現因學科的不同產生問題的差異性不夠重視，績效評價信息滯后，對驗收的考核指標不夠科學，這些都會造成體系的不完善，機制的不健全，考核的不全面。

3 高校科研績效綜合評價優化建議

3.1 完善科研績效評價體系

完善高校科研績效評價體系，不僅需要建立科學、全面、分類的績效指標和考核目標，而且應該結合學校發展戰略規劃，建立完善的科研管理體系。首先，必須要完善科研經費管理辦法，隨著學校科研經費的形式多樣性，經費的增加，要制定適合學校實際情況的管理制度，加強科研經費支出的監督。其次，要全面和科學的設計出適合教師的科研考核機制，根據學科特點制定不同的考核量化的指標，從追求數量轉變為追求質量，引導教師潛心完成科研任務，定期考核執行進度，對于過程中產生的問題予以及時解決。最后，把握體系構建的科學性原則、可比性原則、可操作性原則，設計高校科研經費的投入和產出的體系，通過全面的指標體系，對科研項目的投入、產出比進行考評。對于科研績效評價應該采用多級分化評價，針對具體問題具體分析，避免體系的片面性。鼓勵教師與管理部門的多溝通、多配合，了解彼此實際工作中的需要，促進管理部門對評價體系的完善，努力營造創新的科研環境。

3.2 注重考核科技成果的運用和轉化

科研成果的運用和轉化應該作為科研績效考核的主要內容之一，一項科研成果的實效性就是需要運用在實際工作中，才能轉化成生產力，為國家的發展提供技術支持。我國在科研績效評價落后于國外，主要體現為原創成果少，受到國際認可度不高，科研使用率低等方面，所以高校科研績效評價應該將考核研究創新、科研成果的運用和轉化情況、科研成果的使用情況和效益作為重要的指標來考核，在項目開展研究之前，對其實效性進行調研。鼓勵教師對外合作與交流，將先進的理論和實踐經驗引進來，開發新領域，支持原創作品。高校應該針對性出臺獎勵政策，支持科研工作者努力創新，注重成果的轉化運用，將成果與企業項目相結合，產生的經濟效益既有益于企業產品開發，推動國家經濟發展，也有利于為高校科研提供資金支持。

3.3 建立創新績效評價機制

建立適合本單位的創新績效評價機制，提高科研管理水平。首先需要成立高校科研績效評價委員會、工作小組，設置相關部門的負責人為委員會成員，分管領導為組長，教學院部的負責人或者科研帶頭人為工作小組成員，明確各部門和機構的工作職責，協調工作。其次，定期對教師反饋的問題探討與交流，及時予以解決。評價體系就是圍繞著科研工作展開的，每個學科每個項目都有其自身的特點，不能用一種方法去解決所有問題，高校應該根據學科各個擊破。其次，將科研績效管理工作貫穿于整個科研工作中，日常化，對項目的各個環節進行有效的指導。加大對績效評價的重視程度，統籌協調，將科研管理工作與學校發展戰略有機結合起來，完善創新績效評價機制。

3.4 提高績效人員的綜合能力素質

在新時代，人才是科技的發展必要條件，高校的發展不但需要大量的科研人才隊伍，也需要相應的管理專業人才，從管理角度來統籌大局，規劃績效評價的目標，評價指標的把握，考核績效的內容等等，所以高校的科研績效評價體系的建立是需要在理論水平和業務水平要求很高的專業人員，在學習了最先進的技術，對體系的設計需要將理論和實踐相結合的基礎上，不斷的創新和改進。對科研成果的評價信息，及時反饋，注重評價分析，找出不足的地方予以完善。在管理中體現績效，在績效中體現管理，將績效管理運用到實際的科研工作中去，掌握方法，為提高高校科研管理水平而努力。

4 結束語

科技的突飛猛進，給我們當今時代帶來了生活的便利需求。在這些便利的背后是不斷的科研研究努力的結果，在我國科研研究主要集中在高校，國家為了提升高校科研水平，予以大量的財政支持，鼓勵高校重視科研水平的研發，但是對于科研的投入和產出，剛開始并不樂觀，這也就是我國高校科研績效評價的建立的目的，高校科研績效是科研投入所產生的效益，是經費支出后所得到的科研成果。本文分析了國內外的差異，針對我國高校績效評價體系存在的問題，提出了優化策略，達到完善我國評價體系的目的。若高校科研的項目與社會或者國家的需求相結合，不但提高科研研究水平，同時也發揮了科研服務社會的作用。所以高校科研績效評價體系的完善研究，對高校科研水平的提高具有深遠意義。

參考文獻：

[1]劉力，黃創霞.基于AHP方法的高校科研經費績效評價指標構建研究[J].財務與金融，2018，（5）：52-60.

[2]國家科技評估中心.國際評估概述.http：//www.ncste.org，2002-10-13.