國家間經濟增長率產生差異的原因

宋偉

[內容提要] 以索羅模型給出的穩態路徑為基礎，以“對外開放程度”、“市場經濟的成熟程度”以及“起始的科技水平”三因素作為影響經濟增長率的解釋變量構建計量經濟學模型。選取一個國家（經濟體）在一定時期（短期視角）所面臨的不變技術進步增長率數據作為測度該經濟體處于穩態點的經濟增長率數據，對全世界56個國家經濟增長率不同的原因進行了實證研究。研究結果表明：在影響經濟增長率的三個因素之中，對外開放的影響作用最大，其對經濟增長率具有顯著的正向促進作用，正向的貢獻系數為17.27;市場經濟的成熟程度次之，對提高一國經濟增長率的貢獻系數為11 .49;起始的科技水平對一國經濟增長率的影響作用最小，正向的貢獻系數僅為2.05。

[關鍵詞] 經濟增長率 穩態點 技術進步 索羅模型

索羅的新古典增長理論指出，在技術進步外生的前提下全世界所有國家人均產出y的增長率（無論起始的差距有多大）都將達到同一個值，即“技術進步的增長率g”，也就是經濟收斂。但在現實的經濟運行過程中很多國家經過很長時間的發展，其人均產出的增長率不但沒有收斂反而差距越來越大。關于驗證經濟體之間是否存在經濟收斂的實證類文獻層次不窮，所用研究方法雖各有不同，但所得結論基本上一致，即無論從全世界范圍來看還是從某一特定區域內部來看，均不存在索羅模型所給出的絕對收斂情況，但是如果加上一定的條件限制，在某些區域內部則會出現條件收斂隋況。現實與理論的相悖使得經濟學家們開始對索羅的新古典增長理論產生懷疑，并提出了各種各樣的修改條件和新的經濟增長理論。其中，一種較為主流的對索羅模型進行改進的經濟增長理論認為，穩態時經濟體人均產出的增長率將達到技術進步增長率g，但每個國家所面臨的技術進步增長率g.是不同的，全世界所有國家人均產出的增長率都將達到同一個值的絕對收斂隋況并不能實現，每個國家都收斂于各自的穩態。而對于一定限制條件相同的國家或經濟體來說，在穩態時其人均產出的增長率才能收斂于共同的穩態點，即條件收斂。技術進步的外生性、全世界所有的國家面臨同一個相同的技術進步增長率是索羅模型受到挑戰最大的地方。但是，索羅模型在解釋個體經濟體在初始經濟落后時期的經濟快速發展以及經過一段時期的經濟增長而出現的經濟增長速度放緩等現象上的貢獻毋庸置疑。

由此我們可以看出，因索羅模型給出的新古典增長理論所引發的一系列關于經濟收斂的爭論以及眾多關于現實經濟運行到底是收斂還是發散的實證檢驗可以告一段落。現實的經濟運行情況正如新增長理論（ Romer，1989）對索羅模型進行的補充那樣，技術進步是內生的，每個國家（經濟體）都收斂于各自的穩態，在現實的經濟運行過程中不同的國家所面臨的技術進步增長率是不同的。現在問題出來了：導致國家間技術進步增長率不同的原因是什么？影響每一個國家所面臨的技術進步增長率g_i的因素有哪些？在假定每一個國家所面臨的技術進步增長率g_i固定不變的前提下，全世界主要國家各自所面臨的技術進步增長率是由哪些因素決定的？對于這些問題的回答似乎可以成為針對索羅模型對現實解釋不足最好的補充。

一、文獻綜述

關于經濟收斂的測度類實證文獻，無論是國內還是國外已經有很多，實證方法雖各有不同，但所得結論基本上都是大同小異，即不存在絕對的經濟收斂，但存在一定程度的條件收斂或俱樂部收斂。林光平、龍志和、吳梅應用空間計量經濟學模型對改革開放以來我國區域間的經濟收斂隋況進行了實證檢驗。戴覓、茅銳將國民經濟區分成各個部門，分別去驗證每一個部門的經濟收斂情況，進而與整體的經濟收斂情況進行比較。研究指出，我國工業部門是存在絕對的經濟收斂情況，但由于非工業部門不存在經濟收斂情況以及工業部門在整個國民經濟中的占比不均衡，因而導致了我國整體的經濟增長不存在收斂情況。白俊紅、王林東通過構建指標評價體系的方式實證檢驗了“創新驅動”對我國區域間經濟收斂情況的影響效應。研究指出，創新驅動對我國的東部、西部地區的經濟收斂有明顯的正向促進作用，但對我國的中部地區的經濟收斂情況影響不大。潘士遠、林毅夫指出了知識吸收能力對經濟體間經濟收斂重要的影響作用，并從戰略層面給出了提高區域知識吸收能力的發展戰略，但并沒有對知識溢出進行深入、系統的研究。傅強、李四維對到目前為止國內外關于經濟收斂問題的研究（包括理論研究以及實證方法）進行了總結，并對經濟增長理論以及經濟收斂內涵的界定重新進行了詳盡、系統的闡述，以期為后續研究奠定基礎。

李光泗、徐翔的研究與潘士遠、林毅夫的研究類似，應用實證分析的方法對我國各省市間的技術引進與區域間的經濟收斂情況進行了實證研究。研究結果同樣指出，落后地區在知識（技術）上的吸收（引進）對區域間的經濟收斂具有明顯的正向促進作用。郭愛君、賈善銘應用收斂回歸模型對建國以來我國西部地區的經濟收斂情況進行了實證檢驗。檢驗結果顯示，在實施改革開放和西部大開發戰略以后，我國西部地區的經濟增長不但沒有呈現出收斂態勢反而區域間的差距越拉越大，為促進區域經濟的均衡、協調發展，政府必須適時采取有利于區域經濟均衡發展的政策措施。劉生龍、張捷從空間計量經濟學模型的角度對我國改革開放以來各區域間的經濟收斂隋況重新進行了檢驗，檢驗結果與之前眾多學者對于我國區域間經濟收斂情況的實證研究所得結論存在一定程度的差異。主要不同之處是劉生龍、張捷的研究結果認為，我國各區域間的經濟增長在短期內不存在絕對收斂情況，但在長期來看是存在絕對收斂態勢。楊朝峰、趙志耘、許治首先從空間的角度對我國區域間的經濟收斂性進行了再檢驗。隨后引入區域創新因素，考察了區域的自主創新能力對區域間經濟收斂情況的影響作用。文章指出，從空間計量模型的角度來看我國區域間的經濟增長既存在條件收斂，也存在絕對收斂，區域的自主創新能力對區域間的經濟收斂有明顯的促進作用。

Somik Lall and Serdar Yilmaz將商業周期、人力資本、公共資本等影響因素引入模型之中，對美國國內各區域間的經濟收斂情況進行了實證檢驗。檢驗結果表明，區域間的經濟收斂速度主要受區域自身因素及鄰近區域所現有的技術型人才影響較大。JD Sachs、AMWamer實證檢驗了在一定的經濟政策下國家間的經濟收斂情況才能得以實現，即經濟收斂與經濟政策之間的關系。文章指出，能夠促使貧窮國家在經濟增長率上趕超富裕的國家，進而達到經濟收斂的兩大經濟政策包括：開放的貿易和私有財產權的保護。MT Borsi、NMetiu在新古典增長模型中引入內生技術變量構建出考慮到技術進步的經濟增長模型，隨后應用該模型對歐盟在1970-2010年間的27個成員國之間的經濟收斂隋況進行實證檢驗。檢驗結果顯示，歐盟各成員國之間并不存在整體的經濟收斂情況，但卻存在明顯的“俱樂部收斂”情況，區域間的相關性是導致俱樂部收斂的主要原因。M Jakob，M Haller、R Marschinski從經濟增長背后的深層次原因出發，實證檢驗了經濟收斂與能源使用模式收斂之間的相關關系。文章指出，對能源的使用是一國經濟增長的源動力，對發展中國家來講經濟收斂會伴隨著能源使用模式的收斂，而對新興的工業國來說經濟增長率的提高依賴于能源使用效率的改進。RodrikD、Subramanian A對經濟收斂的未來進行了合理的預期。文章指出，隨著各國貿易的不斷開放國家間的收斂會持續，貧窮國家不會停止對先進國家的追趕腳步，只要國家間存在差距收斂就會繼續。但同時收斂會受到很多時刻處于變化之中的條件制約，以至于收斂無法預測，近乎是一種白發的現象。

縱觀現有文獻主要有以下三點不足：一是絕大多數文獻依然延續著對經濟收斂的測度、試圖通過計量手段或是統計檢驗的方法來驗證新古典增長理論所給出的經濟收斂情況是否存在以此對各個國家（經濟體）的經濟增長路徑是“收斂”還是“發散”給出一個明確的判斷，而沒有去探求收斂抑或發散背后的深層次原因。二是以一國（經濟體）內部各區域為研究對象進行收斂性檢驗的文獻較多，以國家間各自獨立的經濟體為研究對象的文獻較少。三是對區域間經濟增長收斂性進行檢驗所使用的實證方法過于陳舊，許多文獻仍沿用傳統的收斂性測度方法，在實證方法的創新上偏弱。

基于現有文獻的不足之處，本文的貢獻主要有以下三點：一是不局限于對各個國家（經濟體）之間經濟增長路徑到底是“收斂”還是“發散”的測度，而是去考察各個國家經濟增長率不同背后的深層次原因。二是將影響一國經濟增長率的因素歸結為：自身起始的技術水平、市場經濟的發達程度以及一國的對外開發程度三項，并對其對各國經濟增長率的影響效應進行了實證研究。三是用一國所面對的技術進步增長率數據作為穩態點的經濟增長率數據，解決了穩態點只是理論上存在的一個點而在現實的經濟運行過程中無法獲取數據的問題。

二、模型構建

索羅模型指出一個國家（經濟體）的有效人均產出和有效人均資本存量在穩態時將達到定值。令，有效人均產出和有效人均資本存量分別為：y'=Y/NA和k'= K/NA，如下圖所示。穩態點的y*與k*固定，穩態點的y*與k*取值受一個國家的儲蓄率、折舊率、技術進步增長率以及人口增長率四個因素的影響。令：人均產出y=Y/N，在穩態點人均產出y的增長率將達到一個固定值g。這個g等于這個國家所面臨的技術進步增長率，即在穩態點，y/y=g=A/A。

在羅默的內生技術進步模型（Romer，1990）中，對區域的自主知識研發進行了系統的建模，模型構造形式如下：A=αA^θK_Z^β1L_A^β2。但是，在羅默的內生技術進步模型中并沒有考慮到知識溢出對區域技術水平提高的影響。在考慮到區域間知識溢出的情況下，區域的知識生產函數應改進為：A=αA^θK_{A^β1LA^β2S^r。其中，KA、L。為一個國家在生產過程中投入到技術研發部門的資本和勞動力，S為區域間的知識溢出。}

對于技術水平的增長率率A/A，在（Marjolein C.J.Caniels、Bart Verspagen，2001）中曾對其長期的變化趨勢進行建模，模型具體構造形式如下：A_i/A_i=α（λY_i/Y_i+S_i>+ρ_i）。其中，A_i/A_i為區域i的技術進步增長率，Y_i/_i為區域i的總產出增長率，ρ_i為區域i所接受到的外來知識溢出，S_i為區域i的自主知識研發。（Marjolein C.J. Caniels、BartVerspagen，2001）指出，區域技術水平增長率的變化主要來自于三個方面：一是區域總產出的提高，其理論基礎為“干中學”原理。（Marjolein C.J. Caniels、BartVerspagen，2001）認為區域在生產過程會無形地提高自身的技術水平存量，隨著總產量的增加，技術水平本身也會增加。二是區域的自主知識研發。與區域產出增長率的增加相比其變化過程雖然很慢，但從長期來看區域自主知識研發是導致區域技術水平增長率發生變化的主要原因。對于影響區域自主研發的因素正如之前在羅默的內生技術進步模式中所述，主要是區域投入的研發領域里的資本和勞動力以及區域起始的固有知識存量水平。三是知識溢出。（Marjolein C.J. Caniels、Bart Verspagen，2001）指出，在開放環境下、除去“知識在區域間的溢出是瞬時且完全的。”這一假定，世界上的任何一個國家都與其他國家之間存在一個明顯的知識溢出過程，影響區域間知識溢出的因素主要包括區域間的地理距離、技術距離、知識缺口以及區域自身對外來知識溢出的吸收能力。但是在短期，區域所面臨的技術水平增長率（與高速增長的人均產出增長率相比）被認為是固定不變的。

模型假定1：-國技術水平的提高主要來自于兩個方面：一是自身的科技研發。二是外來的知識溢出。

模型假定2：每個國家所面臨的技術進步增長率在經濟增長期間保持不變，即經濟增長速度遠快于技術進步的增長速度，也就是短期。

模型假定3：不同國家所面臨的技術水平增長率上的差異被認為主要是由以下三點因素決定：一是區域白身起始的技術水平。二是一個國家或經濟體內部市場經濟的發達程度。三是一國的對外開發程度。

以區域在短期所面臨的技術水平增長率g為被解釋變量，以區域白身起始的技術水平、經濟體內部市場經濟的發達程度、一國的對外開發程度三因素為解釋變量構建計量經濟學模型如下：g_i=a+b₁M_1i+b₂M_2i+b₃T_3i+ε_i（1）。其中，g_i表示一個國家所面臨的技術進步增長率，在短期被視為是既定不變的;M_1i表示一個國家的對外開發程度;M_2i表示一個國家市場經濟的成熟程度;T_i表示一個國家起始的科技水平;截距項a表示影響一個國家人均產出增長率的其他一切因素。

三、數據和實證

（一）數據說明

1.一國所面臨的技術進步增長率g_i采用各國R&D經費投入增長率數據，數據來源：聯合國教科文組織，Statistics數據庫。

2.一國的對外開發程度M_1i數據采用出口總額占GDP的比重，數據來源：CEIC數據庫。

3.一國市場經濟的成熟程度M_2i數據采用進口總額占GDP的比重，數據來源：CEIC數據庫。

4.一國起始的科技水平T_i：以1960年各國的R&D經費投入數額作為各國自身起始的科技水平數據，數據來源：快易數據網、《新中國五十年統計資料匯編》、OCED宏觀經濟數據指標。

（二）變量統計性描述

（三）實證結果分析

本文對多元線性模型（1）的參數（見表1）估計采用計量經濟學中常用的普通最小二乘法（OLS），運行環境Eviews6.0。對于模型（1）隨機誤差項ε_i滿足高斯一馬爾可夫假定以及多元變量間的共線性和白相關性檢驗結果可見參數估計結果（見表2）。估計結果顯示常數項五=1.44;對外開放系數b_i=17.27;市場經濟成熟程度系數b₂=11.49;初始科技水平系數b₃=2.05，且各參數估計結果的統計檢驗均顯著異于0。模型調整以后的擬合優度R²=0.91，該指標顯示模型擬合效果良好。對模型中是否存在多余解釋變量及缺失變量的F統計量檢驗，結果顯示：F統計量數值為11.606，P值為0.002，P值顯著小于0.05，即表示模型中既不存在多余解釋變量，也不存在缺失變量情況，參數估計結果確鑿可信。回歸方程形式如下：

g_i=1.44+17.27M_li+11.49M_2i+2.05T_3i+ε_i

四、結論與啟示

沒有達到穩態點的國家，自身的經濟增長率不同于其所面臨的技術進步增長率;達到穩態點的國家，自身的經濟增長率等同于其所面臨的技術進步增長率。研究結果雖然不能揭示國家間經濟增長率產生差異的全部原因，但卻能揭示國家間經濟增長率產生差異的根本原因。研究從短期視角出發，選取技術進步增長率數據對一個國家（經濟體）在穩態點的經濟增長率進行測度，從參數的估計結果中我們可以看出，導致國家間經濟增長率產生差異的主要原因是一個國家（經濟體）的對外開放程度。其對技術進步增長率的正向影響效應為17.27，在影響技術進步增長率的三因素中居于首位。其次是一個國家（經濟體）內部市場經濟的成熟程度，其對技術進步增長率的正向影響效應為11.49。最后是起始的科技水平，其對技術進步增長率的正向影響效應僅為2.05，在影響技術進步增長率的三因素中居于末位。究其原因主要在于：一是從宏觀經濟理論以及國際貿易的知識中我們可以清楚地認識到對外開放不僅可以直接改善一國的貿易收支狀況，其本身就可以直接地提升一國的經濟增長水平。通常我們講的對外開放主要包括兩項：一項是進出口貿易，另一項是外商直接投資（FDI），這兩項均是一國GDP的直接組成部分。當一國實施對外開放政策以后，所提升的凈出口額度以及所增加的外商投資額度會直接導致本國GDP的提高進而促進經濟增長。因此，我們說對外開放本身對經濟增長本身就有著直接的促進作用，出現凡是實施對外開放政策的國家在經濟上都得到了高速發展的現象也就不足為奇。二是對外開放對經濟增長的促進作用遠不僅如此，對外開放除了對經濟增長具有直接的促進作用以外，還對經濟增長具有間接的深遠影響。主要體現在：對外開放可以提升一國的科學技術水平，通過科技對經濟強有力的帶動作用，進而促進一國的經濟增長，并促使一國在經濟結構以及經濟增長方式上發生根本性的質的改變。宏觀經濟理論指出，勞動力L、資本K以及技術水平A是生產的三大要素，羅默的新增長理論引入研究與開發部門（R&D）并對技術進步水平A進行建模，索羅的新古典增長理論更是將經濟增長的主要原因歸結為這個技術水平A。在開發環境下，任何一個國家（經濟體）技術進步水平A的提高主要有兩個方式：一個是自主知識研發;另一個是吸收外來知識溢出。對外開放對提高一國科技水平的促進作用正是通過吸收外來知識溢出這個方式實現的。在對外開放過程中進出口貿易所引致的“物化的技術進步”以及外商直接投資（FDI）所引致的“新技術引入”是對外開放通過吸收外來知識溢出提高本國科技水平的兩個重要的作用途徑。正是通過這兩個途徑使得凡是實施對外開放政策的國家科技水平均得到了突飛猛進的發展，從而間接地帶動了本國經濟的高速增長并促使本國的經濟結構、產業結構以及經濟增長方式發生了根本性的改變，形成了科技促進經濟、經濟拉動科技的良性循環，也是實施對外開放政策能夠實現一國經濟高速增長的根本原因。

經濟體制分兩種：一種是計劃經濟，另一種是市場經濟。到底哪一種經濟體制更有利于促進一個國家的經濟增長眾說紛紜。通常來講，在一國經濟發展的初期，資源匱乏、生產力低下、法律法規制度不完善的情況下，采取計劃經濟體制更有利于集中有限資源優先發展國民經濟支柱性產業，從而加快一國的經濟增長速度，此時采取計劃經濟體制比采取市場經濟體制對促進一國的經濟增長更為有利。當一國的經濟增長達到一定規模，人均收入水平較高、國民福利水平較高、科技生產力水平較高、社會各項法律法規相對比較健全完善的情況下，采取市場經濟更有利于調動廣大人民群眾參與勞動生產的積極性，從而推動經濟水平的進一步提高，此時采取市場經濟體制更有利于促進一個國家的經濟增長。因此，我們可以說市場經濟在一個國家當經濟增長達到一定規模的時候，對經濟的后續可持續增長起著至關重要的作用。縱觀全世界國家，凡是在二戰后采取市場經濟的國家，無一例外經濟均得到了突飛猛進的增長。當今世界上較為發達的資本主義國家也都是在二戰后采取了市場經濟的發展模式，而反觀在二戰后仍然采取計劃經濟體制的國家則相對比較落后。隨著世界貿易自由化程度的不斷加深，開放、成熟的市場經濟勢必更有利于一個國家的經濟增長，封閉式的計劃管理只會讓自身越發落后。

從參數的估計結果上來看一國起始的科技水平對該國所面臨的經濟增長率影響并不是很大，只有較弱的正向促進作用。究其原因主要在于：起始科技水平較低的國家與世界科技先進國家間的技術差距（知識缺口）較大，從知識溢出的機理上來講這更有利于該國對外來知識溢出的吸收，從而加速該國的科技水平增長率，進而帶動該國的經濟增長率。但是，我們并不能說起始的科技水平越低，國家所面對的經濟增長率越高，當然還要以科技對經濟的促進作用為主導。也就是說，雖然起始的科技水平較低的國家會具有較高的技術進步增長率，但通過科技對經濟的促進作用進而導致的經濟增長率水平的提高仍然要比起始科技水平高的國家低。因此，起始的科技水平對一國經濟增長率的影響仍然具有正向的促進作用，是正反兩方向共同作用的結果。