淺析外資準入負面清單法律問題

摘 要：天津自貿區自2015年設立以來，取得了極大的成就。而在其發展過程中外資準入負面清單制度對其發展起到了極大的保障作用。因此，本文以天津自貿區為視角，對負面清單制度進行剖析。本文由以下幾個方面構成：負面清單概念與法理依據;天津自貿區負面清單制度現狀以及存在的問題，并對天津自貿區負面清單制度現狀與存在的問題進行總結，綜合分析天津自貿區的發展情況。

關鍵詞：天津自貿區;外資準入;負面清單制度;法律問題

一、負面清單概念與法理依據

（1）負面清單的概念。負面清單制度的理論背景源遠流長，其源于“法無禁止即自由”的理論。負面清單以清單的形式對國民待遇，最惠國待遇等對于網上投資的優惠待遇進行了一定程度的保留。這些保留措施一般被稱為不符措施。具體而言，負面清單制度是一種對于外資的監督與管理的辦法。其一般可以分為兩大類，一類是通常意義上的負面清單，其一般不會獨立存在。更多的是以附件的形式規定在各類國際間的協定之中。第二類是針對國內法而言的負面清單。而這一類通常是本國政府對參與本國投資的外商給予的開放優惠措施所進行的單方面的限制，而這些限制措施又更多的以“負面清單”的形式進行命名，從而上升為本國具有強制執行力的正式法律文件。

（2）負面清單的法理依據。負面清單的法理依據，源于“法無禁止即自由”的法學理論。具體而言，法無禁止即自由即指如果法律沒有明文進行禁止，則表明法律允許該行為的存在。這也就是說，如果一國政府在吸引外資的過程中在某一行業如果做出了給予國民待遇等優惠待遇的承諾而無例外規定的保留，那么該行業將允許外商投資者無條件的進入。法無禁止即自由也是私法上意思自治原則的體現。即公權力在沒有法律明文規定的情況下，不應對涉及私法領域，特別是體現意思自治的領域給予過多的干涉。這也就說明了一國政府若想對外商投資進行管理與監督，限制外商投資者的一些優惠待遇，則需要將限制措施以負面清單的形式進行明文規定，做到于法有據。因此可以看出，負面清單制度是一國政府以“法無禁止即自由”的理念出發，對于外商投資者進行限制的一種制度。

二、天津自貿區負面清單制度現狀

2015年，由國家發改委制定并由國務院批準發布的負面清單將天津自貿區涵蓋其中。該負面清單共計有17條管理措施，其中取消或放寬的領域多達18個之多。具體分析該清單規定的內容，可以看出在一般制造業行業不再設定限制。而在另一方面，該清單也對于金融、文化、體育等領域設定了新的限制性條款，對這些領域的外商投資設立了更為細致的準入制度。從相關數據可以看出，天津自貿區2015年4月21日掛牌到年末，注冊資本 達到3206億元，同比增長226%。值得一提的是，天津自貿區作為融資租賃的聚集區，在不到一年的時間里吸引到了數目龐大的融資租賃企業。可以看出，天津自貿區自設立以來取得了巨大的成功，吸引到了數額巨大的外商投資。而其中相關負面清單制度對外資的篩選與選擇為保障天津自貿區的建設與發展起到了巨大的作用。

三、天津自貿區存在的問題

在天津自貿區的建設取得的巨大成就的同時，我們也應當注意到，天津自貿區的建設也曾存在著諸多的問題，特別是負面清單制度存在一些明顯的不足之處需要對其進行改進。

1.缺乏行業立法支持。從負面清單規定的內容來看，負面清單中的內容多僅可從《目錄》中找到相關的規定。而另一方面，與之對應的專門領域在立法層面卻沒有對其的立法規定。雖然近年來我國不斷增強在相領域的立法活動，但任務量過大導致對我國負面清單制度的立法支持仍顯不足。例如我國并沒有一部獨立的電信領域的法律，而僅僅依靠國務院的行政法規作為支撐，顯示了對于負面清單制度的支持的不足。這一問題不僅導致了對于進入相關市場沒有一個明確的法律依據，也導致了許多違規行為并不能依照明確的法律對其進行處罰與規制。雖然法律不可能窮盡生活中所有的問題，但是如果能進行更為細致的立法，那么就能更符合“法無禁止即自由”的思想。在對于外資準入調查時也可以做到有法可依，同時相關境外投資者也可以知道相關領域的法律規定，從而保障其知情權。正是由于相關國內法的規定不完備，導致配套法律制度顯得不足，相關審批制度與監管制度透明度與可信度也大大受到影響。

2.形式與國際接軌不足。我國針對天津自貿區設置的負面清單制度中存在著與國際接軌不足的問題。這個問題具體體現在兩個方面。一方面是行業的分類與國際接軌程度不高。在涉及天津自貿區的負面清單中，限制措施多依國民經濟行業的分類對其進行劃分。而國際上通行的劃分標準則不同。一部分采用了世界貿易組織《服務部門分類清單》進行區別與劃分，還有一部分是依據《聯合國產業分類目錄》而劃分。由于在國際經濟合作中由于標準不統一導致諸多問題的發生，特別是新的國際貿易規則的出現確立了更完善更合理的標準，導致我國現行的劃分標準稍顯不足。另一方面，天津自貿區相關負面清單制度的透明度問題與國際接軌程度不高。由于負面清單是對于外商投資的準入門檻制度，因此在國際上透明度較高。行業相關者可以明確的知道相關行業的準入政策。國際中有些以附隨文件為形式，對保留措施予以明文規定;還有一些則是以文件中具體章節的形式對負面清單的透明度問題進行專門的解釋與規定，以保證該文件的透明度。可以看出，國際通行標準對負面清單透明度要求較高。而分析天津自貿區關于負面清單的相關規定可以看出，透明度問題并沒有得到很好的解釋與重視，與國際上的高標準有著不小的差距。

3.服務行業開放程度不足。在對外資進行管理方面，我國仍采用的是以世貿組織的規定為相關依據，尤為在服務行業，開放程度仍較低，稍顯不足。我國服務行業一般遵循《關稅及貿易總協定》（下文簡稱為GATT）以及《服務貿易總協定》（下文簡稱為GATS）的相關規定對服務行業進行開放與吸引外資。這種開放多屬于被動型開放模式，也間接地體現也我國服務行業整體對外資投入開放程度較低的現狀。雖然GATS并沒有正面對服務貿易進行定義，僅就形式上舉例說明了四類服務：自然人流動、跨境交付、商業存在與境外消費。在負面清單中，涉及服務行業的特別規定數量較其他領域更多。服務行業依照GATS可以分為十二個小型部門，并可以再次劃分的部門多達一百六十多個。比照這些劃分的部門可以看出除了涉及農業，制造業，采礦業的一些措施外，絕大部分的限制舉措都集中在服務業，在一定程度上會限制天津自貿區的服務行業的進步、完善與發展。

四、總結

以上，本文對負面清單概念與法理依據，天津自貿區負面清單制度現狀以及存在的問題進行總結，綜合分析天津自貿區的發展情況。負面清單制度對于自貿區的招商引資具有重要意義。在天津自貿區的發展中，離不開外資準入負面清單制度為其保駕護航。通過本文對與外資準入負面清單法律問題的分析，希望可以為天津自貿區尋求發展之路。

參考文獻

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作者簡介：楊磊，單位：西北政法大學 法律碩士教育學院，法律碩士（非法學）。