企業工藝改進過程與政府部門提供研發補貼的策略

海江濤

摘 要：政府部門對企業提供研發補貼，可以幫助企業降低研發風險，提高企業研發投入的積極性。在市場上存在兩家企業能夠提供滿足政府需求產品的情況下，政府部門要決定的一個關鍵問題是給兩家企業都提供研發補貼還是給工藝水平最高的企業提供研發補貼。應用逆向歸納方法，構建模型，對此問題進行分析。研究認為研發風險、技術溢出效果、生產成本關于產量的彈性系數以及生產成本關于實現工藝水平的彈性系數等因素對政府的決策過程有著重要影響。研究結果對認識政府決策過程以及政府提供研發補貼的策略問題有著一定的理論和現實意義。

關鍵詞：研發風險;技術溢出;研發補貼;財政支出;工藝改進

中圖分類號：G 304065-06

Abstract：To provide R&D subsidies for enterprises can help enterprises to reduce R&D risk，and improve the enthusiasm of enterprise R&D investment.If there are two companies in the market，they are able to provide products that meet the needs of the government.A key decision for government to make is to provide research and development subsidies for the two companies or to provide research and development subsidies for the advanced technology company.The study suggests that the risks of R&D，technology spillover effect，the elasticity of production cost with respect to output and the elasticity of production cost with respect to the innovation level have an important impact on the decision-making process of the government.The research results have certain theoretical and practical significance to the understanding of the government decision-making process and the policy of the government to provide R&D subsidies.

Key words：R&D risk;technology spillover;R&D subsidies;fiscal expenditure;process improvement

0 引 言企業和公共科研機構投入技術研發，對企業獲得競爭優勢，對整個社會福利增長和經濟進步有重要意義。但是，由于存在的知識產權界定問題，可能發生的技術溢出效果以及技術研發的內在風險，造成了企業和公共科研機構技術研發的積極性不夠、研發投入不足的情形，因此，需要政府部門對企業和公共科研機構的技術研發活動進行積極“干預”。政府對企業和公共科研機構提供研發補貼，對降低企業和公共科研機構技術研發的風險，幫助企業和公共科研機構積極應用新技術或者開發新產品有著積極作用。比如：在2015年，江蘇提高了新能源公交車的補貼，增加對新能源汽車產品的研發獎勵。按照補貼標準，用于城鄉公交領域的6～8 m的純電動客車每輛補貼12萬元，8～10 m的純電動客車每輛補貼16萬元。一般來講，政府提供研發補貼的根本目的在于鼓勵企業投入技術研發，降低企業在生產階段的運營成本或者通過技術研發提供質量更高的產品。如果市場上存在多家能夠提供滿足政府需求技術的企業，政府在提供研發補貼之前，要考慮的一個關鍵問題是：給所有的企業都提供研發補貼還是僅僅給工藝水平最高的企業提供研發補貼呢？文中將對此問題進行建模分析。與此相關的研究主要涉及到政府提供研發補貼的績效問題以及政府部門選擇研發補貼的形式問題。在研發補貼的績效方面，Emmanuel和Joanna比較了提供給企業研發補貼和鼓勵企業聯合進行技術研發兩種形式，討論每種形式對企業節能減排效果的影響。Shin和Kim在構建相應模型之后，比較了3種不同形式研發補貼對企業改善產品質量效果的影響。Sandonis和Rebolledo分析了寡頭壟斷市場上企業間競爭與企業合作的情形，分析了每種情形下，研發補貼對企業研發投入的影響。考慮到企業的信息特征以及戰略關系調整，研發補貼在某些情形下甚至會對獲得補貼的企業產生不好的效果。李文秀和魏守道基于發展中國家企業和發達國家企業分別在生產成本和研發技術上具有相對比較優勢的事實，構建發展中國家不實施研發補貼政策，發展中國家實施研發補貼政策下兩國企業研發競爭和研發合作的博弈模型，從自主研發水平、產量和利潤3個方面，比較了發展中國家實施研發補貼政策前后的效果。李冬冬和楊晶玉通過兩階段博弈模型構建，研究了排污權交易條件下的最優減排研發補貼政策，分析了減排研發補貼政策對污染物減排、企業利潤及社會福利的影響。鄧若冰和吳福象構建了三階段動態博弈模型，探討了不同研發模式下企業研發投入決策和政府最優補貼政策。研究認為在政府最優補貼強度下，研發競爭與研發合作模式中企業的研發投入、產品質量及社會福利水平是相同的，企業傾向于選擇利潤最大化的研發模式。在研發補貼的提供方式方面，Klette以挪威的高技術企業為研究對象，分析了政府補貼是否對企業研發投入存在“擠出”效應的問題。Grossmann等研究了研發補貼最優的動態路徑問題，他們認為政府提供研發補貼應該在開始階段直接給予較高的額度，而后補貼額度應該逐漸減少。Andor和Voss以電力市場的可再生能源技術開發為例，討論了政府部門如何提供補貼的策略問題。Carsten和Anja以兩個企業為例，討論了是給所有的企業都提供研發補貼還是給創新最成功的企業提供研發補貼的問題。但是，Carsten和Anja在研究中假定政府提供研發補貼的額度對企業研發成果沒有影響。這與現實明顯不符，一般來說，企業獲得研發補貼的期望額度越高，越有可能開發應用新工藝，改善企業運營效率，降低運營成本。Besanko和Wu分析了政府部門提供研發補貼的3種形式，固定額度的補貼，無限額度的補貼以及按比例匹配的補貼，分析了每種補貼的特征以及適用條件。Qiang Fu等以國防產品和疫苗的技術研發為例，研究了政府部門為何同時應用研發補貼和創新競賽獲取技術的問題，討論了此種情形下政府部門是提供研發補貼給技術能力較高企業還是能力較低企業的策略問題。綜合以上，以往的研究更多關注研發補貼的形式以及企業提供研發補貼的最優額度問題，對政府部門如何選擇參與企業提供研發補貼的問題較少涉及。文中假定企業的技術研發主要集中在工藝創新方面，討論政府部門如何選擇給參與企業提供研發補貼的問題。首先構建基本模型。然后，對以下兩種情形分別進行建模分析：政府部門選擇給所有的企業都提供研發補貼;政府部門僅僅給通過創新實現最高工藝水平的企業提供研發補貼。最后對這兩種情形進行討論，總結理論研究的現實意義。

1 基本模型假定市場上存在兩家研發能力相當的企業，記為企業1和企業2.第一階段，在政府提供研發補貼之前，政府部門承諾選擇某種機制激勵企業投入研發新工藝，改善運營水平。政府部門可以選擇的方式有兩種：給兩個企業都提供研發補貼或者僅給工藝最先進的企業提供研發補貼。注意，政府不可能選擇把研發補貼僅提供給工藝水平較低的企業，這可能會引起兩個企業的道德風險問題，所有參與企業都不愿意投入研發完成工藝改進。進入第二階段，各個企業投入xi（i=1，2）進行工藝創新，提升運營效率，xi，（i=1，2）不可觀察。在此階段，企業通過技術研發，實現工藝水平為yi（i=1，2）.同時，假定技術研發過程中存在技術溢出效應，用參數z（0≤z<1）表示。

5 討 論以2個同質的參與企業為例，政府同時給兩個企業提供研發補貼或者僅給工藝水平最高的企業提供研發補貼是兩種不同的情形，給定研發風險因素，在這兩種情形下，政府提供研發補貼對企業研發投入的激勵效果需要注重考慮以下2個參數：生產成本關于產量的彈性系數與生產成本關于實現工藝水平的彈性系數，政府部門采取有效的方式評估應用這兩個彈性系數對政府決策有著重要意義。同時給兩個企業提供研發補貼還是僅給工藝水平最高的企業提供研發補貼是政府部門要思考的一個重要問題。考慮到研發風險和技術溢出因素的存在，政府部門在決策過程中要詳細考慮生產成本關于產量的彈性系數以及生產成本關于實現工藝水平的彈性系數兩個因素的影響。r>2s時僅給工藝水平最高的企業研發補貼的方式能更加有效激勵企業的研發投入，否則，同時給兩個企業提供研發補貼的方式能更加有效激勵企業的研發投入。僅給工藝水平最高企業提供研發補貼的情形與創新競標賽的作用類似，在研發補貼提供了激勵效果的同時，這種競賽方式能夠為企業研發投入提供額外的激勵效果。因此，與同時提供給兩個企業研發補貼的情形相比較，在給定參與企業生產產品的產量相同情況下，政府部門通過這種方式可以更加有效提高單個企業研發投入的積極性。政府部門實際支付的補貼額度同樣要考慮生產成本關于產量的彈性系數以及生產成本關于實現工藝水平的彈性系數這兩個因素的影響。當r>2s且（1+sr+s）rr-2s<2時，僅給工藝水平最高企業提供研發補貼的情況下政府支付的補貼額度比較高;在其他情況下，同時給兩個企業提供研發補貼的情況下政府支付的補貼額度比較高。

6 結 語企業投入技術研發對提升工藝水平，形成核心競爭力有著重要作用。而研發風險和技術溢出因素的存在降低了企業投入技術研發的意愿，不利于企業投入研發。通過構建理論模型，文中研究了政府部門如何選擇參與企業提供研發補貼，以激勵企業研發投入的問題。假定市場上存在兩家能夠提供滿足政府需求產品的企業，在政府部門提供研發補貼之前，要決策的一個關鍵問題是給所有的企業都提供研發補貼還是僅僅給工藝水平最高的企業提供研發補貼。根據文中的研究結果，政府部門在該問題的決策過程中，要考慮研發風險、技術溢出效果、生產成本關于產量的彈性系數以及生產成本關于實現工藝水平的彈性系數等因素的影響。但是，文中的研究中還存在一些不足之處，在研究過程中僅考慮了存在兩家企業的情形，如何把此問題擴展到多家企業并進行深入分析是下一步的一個研究方向。

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（責任編輯：嚴 焱）