PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性研究

摘要：本文結(jié)合投資控制基本理論以及脆弱性相關(guān)理論，針對PPP項目投資控制特點構(gòu)建了PPP項目投資控制系統(tǒng)，對PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性概念進(jìn)行界定，然后采用案例分析及文獻(xiàn)研究方法從項目公司和項目投資控制關(guān)鍵環(huán)節(jié)兩個層面篩選出了34個脆弱性因素。本文通過對項目投資控制系統(tǒng)的脆弱性進(jìn)行研究從而有針對性的對項目投資控制系統(tǒng)進(jìn)行改進(jìn)，以保證項目投資控制效果。

關(guān)鍵詞：PPP;投資控制;脆弱性

1.引言

在有關(guān)建設(shè)項目投資控制影響因素的研究文獻(xiàn)方面，主要是從局部分析建設(shè)項目每個階段在投資控制方面存在的問題。康清安、張奕[1]等從業(yè)主的角度，從“優(yōu)化創(chuàng)新、合同管理、財務(wù)管理、標(biāo)準(zhǔn)化管理”四個方面建立了精益投資控制系統(tǒng)框架。董蔚，劉曉萍[2]從全過程投資控制和管理的角度，將項目分為前期決策、設(shè)計、招投標(biāo)、施工和竣工結(jié)算5個階段，分析了影響各階段投資控制的主要因素。Jennifer和Keith[3]等通過針對鐵路、橋梁、道路項目的調(diào)查統(tǒng)計提出導(dǎo)致投資失控的因素。

在工程領(lǐng)域，李榮平[4]等將脆弱性引入PPP項目殘值風(fēng)險管理中。秦旋，李正焜等[5]從風(fēng)險管理的視角，對綠色建筑項目脆弱性的概念和內(nèi)涵進(jìn)行明確，探究綠色建筑項目脆弱性與風(fēng)險的關(guān)系機(jī)理。秦旋，卓光杰[6]以復(fù)雜綠色建筑項目為研究對象，探究了脆弱性與風(fēng)險因素之間的影響關(guān)系。Zhang[7]認(rèn)為在項目風(fēng)險分析和管理中忽略脆弱性的研究是不完整的，并運用脆弱性概念分析了英國4個PPP項目失敗的原因。Dikmen[8]他通過案例嘗試著分析了項目的脆弱性源、風(fēng)險源、風(fēng)險事件和風(fēng)險后果。

從國內(nèi)外相關(guān)研究現(xiàn)狀來看，已經(jīng)開展了一些針對投資控制系統(tǒng)以及脆弱性方面的研究，然而針對PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性的研究還未展開。脆弱性研究作為系統(tǒng)的屬性，它是系統(tǒng)風(fēng)險結(jié)果程度的決定因素，目前在生態(tài)環(huán)境、災(zāi)害學(xué)等領(lǐng)域得到重點研究，在工程項目領(lǐng)域的脆弱性研究也逐步開展，但對項目投資風(fēng)險與危機(jī)的載體—項目投資控制系統(tǒng)脆弱性的生成機(jī)理及其評估方面的研究還基本沒有開展。但在相關(guān)領(lǐng)域取得的豐碩成果為本文的開展提供了良好的研究基礎(chǔ)。

2.PPP項目投資控制系統(tǒng)

PPP項目投資控制系統(tǒng)的脆弱性與項目的特點和項目公司的特點密切相關(guān)，項目本身的一些內(nèi)在特性，如項目的規(guī)模大小、工期長短等都可能是影響其脆弱性水平的重要因素。項目公司的一些特性，組織文化、技術(shù)水平、資本結(jié)構(gòu)等都是影響項目公司的脆弱性水平的因素。本文根據(jù)系統(tǒng)的定義將PPP項目投資控制系統(tǒng)簡化成三個部分：投資控制主體（項目公司）、投資控制客體（項目）和投資控制媒介（信息、仿方針、目標(biāo)）。

3.PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性分析

3.1 PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性內(nèi)涵

PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性是PPP項目投資控制系統(tǒng)與其所在環(huán)境相互作用的一種屬性，既考慮了系統(tǒng)內(nèi)部條件（如項目和項目公司）對PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性的影響，也包含了系統(tǒng)與外界環(huán)境相互作用的特征。本文認(rèn)為PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性是指PPP項目與普通項目（非PPP項目）相比，由于PPP項目自身及項目環(huán)境的特殊復(fù)雜性導(dǎo)致的項目投資控制系統(tǒng)在外部干擾下的暴露以及投資控制系統(tǒng)針對風(fēng)險事件響應(yīng)的綜合變化程度，它是PPP項目投資控制系統(tǒng)的暴露度、敏感度和適應(yīng)度的函數(shù)。

3.2 PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性機(jī)理分析

在投資控制系統(tǒng)受到外部干擾的影響時，通過調(diào)整、適應(yīng)需要一個過程，當(dāng)某個暴露性正好與外部干擾契合時，就會引發(fā)風(fēng)險事件的產(chǎn)生，使項目的正常運行受阻甚至遭受損失。在有外部干擾的影響下，投資控制系統(tǒng)暴露性與處理能力的非匹配狀態(tài)就滋生了投資控制系統(tǒng)脆弱性，如圖3.1所示。

3.3 PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性影響因素

通過對相關(guān)文獻(xiàn)梳理，共識別出34個PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性因素，這些因素被分為項目公司特點和項目投資控制關(guān)鍵環(huán)節(jié)兩個層面，其中項目公司層面有13個因素：管理人才、組織結(jié)構(gòu)、組織關(guān)系、組織文化、權(quán)利分配、與當(dāng)?shù)卣年P(guān)系、與當(dāng)?shù)毓姷年P(guān)系、類似工程的投資控制資料、投資控制體系健全程度、投資控制系統(tǒng)的評價標(biāo)準(zhǔn)、項目方案完整性、履約能力、融資能力。項目投資控制關(guān)鍵環(huán)節(jié)層面有21個因素：法律法規(guī)的完善程度、資本市場的發(fā)達(dá)程度、政府的監(jiān)管程度、項目本身的價值、貸款銀行的條款、合資人協(xié)議、各區(qū)縣需求、各區(qū)縣對協(xié)議的理解、各區(qū)縣政策規(guī)定、各區(qū)縣政府另行提議、工程量清單價格的確定、0#臺賬的編制、變更管理、設(shè)計監(jiān)理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)的選擇、設(shè)計方案確定、設(shè)計方案的優(yōu)化管理、各階段的銜接、征地數(shù)量的全面考量、中心試驗室設(shè)置、隧道照明節(jié)能服務(wù)。

4.結(jié)論

本研究定義了PPP項目投資控制系統(tǒng)的脆弱性，分析了脆弱性形成的機(jī)理性問題并識別了PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性的影響因素，文中的脆弱性評估指標(biāo)主要是在文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上提出，在其它類型PPP項目脆弱性評估中的適用性有待驗證，另外脆弱性評估過程中影響因素之間的相互關(guān)系未考慮，需要在后續(xù)工作中深入研究。

參考文獻(xiàn)：

[1]康清安，張奕，薛華偉，等.重大工程項目精益投資控制系統(tǒng)框架構(gòu)建[J].項目管理技術(shù)，2015，（8）：124-128.

[2]董蔚，劉曉萍.博物館建設(shè)項目的全過程投資控制和管理研究[J].古今農(nóng)業(yè)，2016，（4）：97-102.

[3]ShaneJS，MolenaarKR，AndersonS，etal.ConstructionProjectCostEscalationFactors[J].JournalofManagementinEngineering，2009，25（4）：221-229.

[4]李榮平，袁競峰，張星，等.PPP項目殘值風(fēng)險路徑及其脆弱性研究[J].項目管理技術(shù)，2011，9（10）：30-34.

作者簡介：

曹力文（1995-），女，漢，湖北荊州，碩士研究生，研究方向：管理科學(xué)與工程.