高校科研院所專利產業化促進現實路徑研究

黃燕　楊薇　楊雄

【摘 要】高校科研院所作為高素質人才的集聚地，技術成果產出豐富，但數據顯示，專利產業化情況并不樂觀。如何有效的利用高校科研院所中的高價值專利，對推動社會生產力發展具有重要意義。本文探討了高校科研院所專利產業化現狀及存在的問題，以及影響專利產業化因素及促進高校科研院所專利產業化實施路徑等，提出了構建一體化的高校科研院所專利產業化模式，提高高校科研院所專利產業化率。

【關鍵詞】高校科研院所;專利產業化;高價值專利;一體化

中圖分類號： G306 文獻標識碼： A 文章編號： 2095-2457（2019）28-0054-002

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2019.28.020

【Abstract】As a gathering place of high-quality talents， colleges and research institutes produce rich technical achievements， but the data show that the patent industrialization situation is not optimistic. How to effectively use high-value patents in colleges and research institutes is of great significance to promote the development of social productive forces. This paper discussed the status and existing problems of patent industrialization， as well as the factors affecting the industrialization of patents and promoting the implementation of patent industrialization in universities and research institutes， etc. Proposing the construction of the integration patent industrialization model in colleges and research institutes， which increases the rate of patent industrialization in colleges and research institutes.

【Key words】Colleges and research institures; Patent industrialization; High-value patents; Integration

1 專利產業化定義

專利產業化是將專利作為對象，以應用為目的的創造性活動[1]。通過專利產業化，可以用來提高市場占有率，從而牢牢把握生產經營的主動權，從而為社會營造一種可持續發展的氛圍。因此專利產業化工作的順利開展對促進我國的持續進步，不斷發展具有重要的意義[2]。

2 高校科研院所專利產業化現狀及存在的薄弱環節

2.1 高校科研院所科研人員的專利產業化意識比較薄弱

由于長期以來傳統教育的制約，一些高校科研院所教師認為，教育育人才是他們自己的工作，而花時間進行科學研究則會影響教學工作。因此，這部分教師的思想或創新意識有限，而這種對專利產業化意識的缺乏會導致科學研究進展緩慢。另一方面，從事高校科研工作的相關人員認為，高校科研成果的產生主要是由于需要進行指標任務，評估任務和職稱評定，這部分教師很少考慮專利投入市場的可行性問題，在他們看來，申請專利只為完成結項指標，獲得職稱等非長遠效益。

2.2 科技創新激勵機制不夠完善

高校科研院所科研人員的科研產出成果評價和職稱評審制度及相關福利待遇等方面都采用簡單的“量化”管理[3]，這種過分強調量化指標的評價標準，在增加科研人員壓力的同時也激發了其對科學研究的熱情，科研成果數量明顯增加，但是在評價體系中對但卻忽視了科研成果是整個團隊共同合作取得的，在評價體系中往往以論文的第一作者或者是否是項目的負責人作為衡量依據，而其他參與者的在科研中付出的努力往往會被忽略，所以導致高校科研院所中易出現“孤軍奮戰”做科研的現象，但個人的研究能力畢竟是有一定局限性的，故無法承擔大型研究項目，最終背離了科研成果服務國家和社會的初衷，嚴重阻礙了高校科研院所專利產業化進程。

2.3 高校科研院所科研管理體制落后

由于過往計劃經濟體制的殘存影響，高校科研院所科研機構管理體制落后，體現在不能充分調動科研人員的主觀能動性，嚴重制約了專利產業化進程。另外大部分高校科研院所的科研人員從事科研活動的目的是為了完成量化標志，其申請的專利不適合市場的應用推廣;同時，“高校科研院所科研機構的領導對專利產業化工作的重視程度也遠遠不夠，沒有將科研管理部門置于舉足輕重的位置”[4-5]。

2.4 高校科研院所高價值專利供給不足

在我國，高校科研院所是專利主要的輸入主體。但目前高校科研院所的科研科研主要分為橫向和縱向。縱向課題偏基礎理論研究，對于其是否可行，能否被開發、應用、推廣、直至投入市場為企業帶來經濟效益等方面關注度不夠，培育的科研成果往往以論文為主，高價值專利的培育及產業化的關注度很低。而橫向課題雖然具有廣闊的市場應用前景，其研究成果也可以更好地滿足企業需求，但許多研究成果往往是通過與企業產學研合作或通過企業的委外合作產生的，因其針對性過強限制了再次推廣和應用的可能性。

另外從相關人員的統計來看，高校科研院所的科學研究項目有75%的項目做過相關文獻調研，有40%的項目做過市場調研，僅有22%的項目做過專利調研[6]，使得科研項目輸出的大量的研究成果與企業的需求嚴重不匹配。雖然有些專利具有良好的市場應用和推廣前景，但是缺少中試環節，基本處于實驗室的“休眠”階段，導致技術不成熟，不利于大規模產業化。同時據一項調查結果表明，有20%左右的企業認為，高校科研院所提供的專利，其配套性和成熟度差，企業無法應用于實際生產。所以目前高校科研院所的高價值專利供給嚴重不足，綜上所述，高校科研院所高價值專利的供給不足嚴重制約了專利產業化進程[7]。

2.5 缺乏專門從事專利產業化的機構和隊伍

專利產業化不僅需要政府、高校科研院所、企業的加入，還需要專業的科技中介機構的參與。近年來隨著我國知識產權行業的蓬勃發展，我國科技中介機構發展迅速，一開始只在一線城市，現在已經基本能夠輻射到我國的大部分高校科研院所。但據《2018及2017年中國專利調查數據報告》顯示，2018年高校科研院所認為“缺乏技術轉移的專業隊伍”是阻礙專利產業化的最大障礙的占比高達62.1%，而2017年的占比為54.1%，說明科技中介機構在專利轉化進程中起到了舉足輕重的作用[8-9]。

3 影響高校科研院所專利產業化的因素

高校科研院所專利產業化的基本過程并不復雜，但由于是一個系統工程，影響其進展的因素很多，大致可分為主體因素和客體因素。

3.1 主體因素

高校科研院所專利產業化的主體涵蓋政府、高校科研院所、企業、中介機構、金融機構等。在專利產業化過程中，高校科研院所是專利技術的主要供應者，是產業化工作的重要依托單位，是專利技術轉化為現實生產力的動力和源泉。企業是專利技術的需求方，是專利產業化的重要實施單位[2]。政府是高校科研院所專利產業化的引導者，起著助推劑的作用[10]。中介機構則是專利技術產業化過程中至關重要的一個主體，是連接高校科研院所與企業的“橋梁”。中介機構的主要作用表現在促進高校科研院所的專利生產、促進企業實施專利成果轉化及吸收風險投資等方面。只有專利產業化系統的每個參與者都充分發揮其應有的作用、承擔起應盡的職責，整個專利產業化才會更順利、迅速地完成[2]。

3.2 客體因素

影響高校科研院所專利產業化的客體因素包括政策、制度、法律、資金和信息等。在政策方面，包括人才激勵政策和政府對企業的財政資金支持政策等，這些政策對高校科研院所專利產業化的影響最大。在制度方面，目前政府項目驗收的評價指標主要是專利數量，以及論文的數量和論文發表刊物[11]。在法律方面，在專利產業化過程中，沒有相關的專門法律甚至法規，使政府推動專利產業化的措施找不到強有力的依據。在資金方面，高校科研院所及企業的資金狀況、風投等資金的投入將影響專利產業化的速率。在信息方面，高校科研院所獲取信息有時不具備實時性，導致獲得的專利與市場需求脫節;另一方面，因高校科研院所與企業溝通的不順暢導致導致高校科研院所與企業很難達成共識。

4 高校科研院所專利產業化促進實施路徑

一體化的高校科研院所專利產業化模式是在法律法規及國家政策的基礎上，以高校科研院所自身現狀為出發點，旨在建立各個主體之間的合作交流平臺，通過全新的專利產業化模式，解決了當前高校科研院所專利產業化率低的問題，實現了高校科研院所綜合實力的大大提升、企業技術水平的大幅度提高、政府服務水平的增強、中介機構創造價值的提升、金融機構盈利增加的全贏局面。

一體化的高校科研院所專利轉化模式應以以下原則作為出發點：

第一，以政府作為指向標。通過政府財政資金支持，設立高價值專利運營基金。該基金主要應用于高校科研院所的高價值專利，旨在用以與市場相匹配的方式培育及運營高校科研院所高價值專利，解決高校科研院所專利產業化的資金短缺問題。

第二，以市場需求為中心。發揮市場在專利資源配置中的關鍵作用，強化專利產業化進程中實施主體的地位，促進高校科研院所專利轉化為現實生產力。以市場需求為中心解決了高校科研院所專利產業化“關鍵一公里”的問題，促使高校科研院所可以專注于專利技術攻關，不用擔心后續的應用和銷售。

第三，以多元化的方式作為實施策略。通過對不同類型、不同行業領域、不同技術含量的高校科研院所專利進行等級分類，專利等級分類是以提高高校科研院所的創新能力作為出發點，在此基礎上以專利技術含量為導向的專利分級工作，最終目的是實現專利的全部價值。通過對專利實施等級分類，可以客觀的分析專利的價值，指導高價值專利的產業化。高校科研院所專利等級分類主要考慮技術、法律和經濟三個維度，并著重增加了經濟技術方面的指標權重。總得來說，技術創新力、技術發展趨勢、與企業產學研合作情況等作為技術指標;無效及復審記錄、專利的權利保護范圍、專利的有效期、專利所屬的類型等作為法律指標;專利投入市場蘊含的潛在價值、專利的獲益情況等作為經濟指標。并對分類之后的不同等級的專利采取多元化的模式進行操作，從而大幅度（下轉第36頁）（上接第55頁）提高高校科研院所的專利產業化率。

第四，發揮金融支持作用。專利產業化需要與金融有機融合，金融一直都在持續推動科技進步。通過采取鼓勵各類金融機構開展知識產權質押貸款等業務，推進股權投資和信貸投放相結合的投貸聯動模式，為專利產業化提供資金支持，充分發揮財政資金的杠桿作用[12]。

第五，建立專業的科技中介服務機構。據《2018及2017年中國專利調查數據報告》顯示：高校科研院已意識到缺乏技術轉移的專業隊伍是影響專利產業化的主要原因。科技中介機構在高校科研院所專利產業化進程中發揮著“橋梁和紐帶”的作用。其一，它為高校科研院所提供了企業和市場的需求信息，并對科研工作起著指導作用。其二，為企業提供先進的技術信息、人才培養方面的相關資訊，同時還能協調資金，有效的促進經濟科技的緊密結合。但建立科技中介機構的同時也需要規范科技中介機構相關的法律、法規，明確機構的法律、經濟、市場地位、管理制度以及應該履行的權利和義務，為科技中介服務機構順利運行創造良好環境[8]。

在一體化的高校科研院所專利產業化模式中，政府、高校科研院所、企業、中介機構和金融機構有機結合形成一體化的生態圈[1]，在生態圈中具備高校科研院所和企業間的有效專利輸送機制，中介機構構建的信息資源共享平臺，金融機構提供的資金支持，政府方面提供的協調政策，各個主體“各司其職”，促使整個專利產業化進程更加順利、迅速地完成。

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