淺談規(guī)范司法行為的路徑

禹艷輝 黃金

關(guān)鍵詞 規(guī)范司法行為 基層院 案件管理

作者簡(jiǎn)介：禹艷輝，上海市寶山區(qū)人民檢察院檢察官;黃金，上海市寶山區(qū)人民檢察院檢察官助理。

中圖分類(lèi)號(hào)：D926 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.10.286

一、當(dāng)前形勢(shì)下基層檢察機(jī)關(guān)規(guī)范司法行為的意義分析

規(guī)范司法行為指的是國(guó)家司法機(jī)關(guān)及司法人員運(yùn)用法律處理案件的具體活動(dòng)，按照既定規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行操作，達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 要把規(guī)范司法行為專(zhuān)項(xiàng)整治工作與案件管理工作中科學(xué)有效管理、統(tǒng)籌規(guī)范司法、強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約、推進(jìn)司法公開(kāi)、當(dāng)好參謀助手等職能作用深度融合，從而能在規(guī)范司法專(zhuān)項(xiàng)整治工作中發(fā)揮更加積極的作用。基層檢察院作為檢察機(jī)關(guān)與廣大人民群眾最直接相關(guān)、聯(lián)系最緊密的檢察部門(mén)，其司法行為的規(guī)范與否直接關(guān)系到檢察工作是否正確履行法律監(jiān)督職能、是否具有社會(huì)公信力、是否得到人民群眾的認(rèn)可。

二、案件管理工作對(duì)規(guī)范司法行為的作用分析

（一）案件管理對(duì)規(guī)范司法行為具有制度保障作用

從案件管理工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)來(lái)看，旨在規(guī)范司法行為、強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督。通過(guò)有效的案件管理，才能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)執(zhí)法辦案的動(dòng)態(tài)管理、實(shí)時(shí)監(jiān)控、全程監(jiān)督。從案件管理部門(mén)的職能定位和職責(zé)范圍來(lái)看，其能夠?qū)崟r(shí)、全面、準(zhǔn)確掌握案件的數(shù)據(jù)信息及案件辦理情況，有效履行案件的監(jiān)督管理職能，能夠確保強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約和規(guī)范司法行為的客觀性和全面性。

（二）案件管理奠定了司法行為規(guī)范的全程性基礎(chǔ)

案件管理部門(mén)通過(guò)對(duì)檢察環(huán)節(jié)所有案件的辦理流轉(zhuǎn)情況的橫向監(jiān)督，改變了以往事后監(jiān)督、個(gè)案監(jiān)督的局限和束縛，其監(jiān)督具有宏觀性和全程性，能夠在監(jiān)督管理中及時(shí)發(fā)現(xiàn)檢察業(yè)務(wù)工作中存在的共性問(wèn)題和制度缺陷，并從根本上分析和探索強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督的方式方法、制度改革，從根源上促進(jìn)和規(guī)范司法行為。

三、基層檢察機(jī)關(guān)規(guī)范司法行為的路徑選擇

（一）充分發(fā)揮案件管理職能作用，主動(dòng)適應(yīng)司法責(zé)任制改革

1.建立科學(xué)的案件分配機(jī)制。為落實(shí)司法責(zé)任制，完善人民檢察院案件承辦確定機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)司法辦案活動(dòng)的監(jiān)督管理，案管部門(mén)積極配合市院制定分案規(guī)則，召集各業(yè)務(wù)部門(mén)全面布置，詳細(xì)介紹了新增功能并講解了配置信息采集表的相關(guān)問(wèn)題，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)具體檢察官組織形式進(jìn)行相關(guān)權(quán)限配置，反復(fù)征求業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)分案規(guī)定的建議，仔細(xì)核實(shí)各業(yè)務(wù)部門(mén)自行擬制的分案細(xì)則，確保分案機(jī)制在統(tǒng)一系統(tǒng)內(nèi)的順暢運(yùn)行，為今后的司法辦案責(zé)任制落實(shí)奠定基礎(chǔ)。

2.嚴(yán)格規(guī)范涉案財(cái)物管理。案管部門(mén)設(shè)置專(zhuān)職管理員，負(fù)責(zé)對(duì)涉案財(cái)物的接收、保管、處理、移送、監(jiān)督等環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)，確保財(cái)物的每一步的處理，每一次的流轉(zhuǎn)、每一件財(cái)物的出入都有據(jù)可查、有帳可尋。一是嚴(yán)格審核。嚴(yán)格核實(shí)文書(shū)形式、內(nèi)容是否規(guī)范，在辦案部門(mén)處理涉案財(cái)物時(shí)，專(zhuān)職管理員不僅要核對(duì)手續(xù)是否齊全、單物是否一致，還審查涉案財(cái)物的處理是否合理，如發(fā)現(xiàn)明顯不合理的情況則要求案件承辦人予以說(shuō)明;二是一案一檔。案管部門(mén)根據(jù)涉案財(cái)物的實(shí)際管理工作，收集工作中制作的文書(shū)、單據(jù)等材料，在核對(duì)了實(shí)物、臺(tái)帳、系統(tǒng)錄入三帳一致無(wú)誤的前提下，以一案一檔、每檔分入賬和出帳的模式制作了統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的帳冊(cè)，并且統(tǒng)一存放，方便查詢(xún)和管理。

3.加強(qiáng)電子卷宗工作。電子卷宗系統(tǒng)部署應(yīng)用后，在提升案件辦理和流轉(zhuǎn)效率、加強(qiáng)辦案監(jiān)督管理、保障律師執(zhí)業(yè)權(quán)利以及辦案信息資源共享等方面發(fā)揮了重要作用。主要做法：一是完善制度、規(guī)范管理。案管部門(mén)依照高檢院《人民檢察院制作使用電子卷宗工作規(guī)定》，與業(yè)務(wù)科室達(dá)成工作機(jī)制，并就重點(diǎn)問(wèn)題擬發(fā)通知全面部署實(shí)施，使電子卷宗制作工作制度化、規(guī)范化、常態(tài)化，做到不因相關(guān)工作人員的調(diào)動(dòng)而影響該工作的質(zhì)量，保證按時(shí)、按質(zhì)完成任務(wù);二是溝通到位、提升效率。案管部門(mén)注重前期協(xié)調(diào)、溝通，與公安部門(mén)達(dá)成了既便于操作、使用又符合制作電子卷宗要求的標(biāo)準(zhǔn)，大幅減少了退卷率、提高了工作效率。

（二）加強(qiáng)案件流程監(jiān)控，基本實(shí)現(xiàn)辦案過(guò)程全程留痕

1.針對(duì)重點(diǎn)、抓住節(jié)點(diǎn)，對(duì)辦案過(guò)程全程進(jìn)行流程監(jiān)控。對(duì)檢察執(zhí)法辦案的流程實(shí)施管理，是案件管理的基礎(chǔ)性工作，落實(shí)好流程監(jiān)控，才能從根本上減少和避免辦案中違法違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。根據(jù)《上海市檢察機(jī)關(guān)辦案流程監(jiān)控工作辦法》，由一名專(zhuān)職檢察官帶領(lǐng)兩名助理成立了流程監(jiān)控小組，三名流程監(jiān)控員每月從各部門(mén)隨機(jī)抽選一定比例的案件，逐一審查案件辦理過(guò)程中，是否超期、文書(shū)是否完備、案卡是否正確填錄等。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，一案一表進(jìn)行備份，在統(tǒng)一系統(tǒng)中生成流程監(jiān)控案件，并將每月監(jiān)控返現(xiàn)的問(wèn)題制作臺(tái)帳。在全面流程監(jiān)控中重點(diǎn)突出對(duì)強(qiáng)制措施、訴訟權(quán)利保障、涉案財(cái)物處理、涉案文書(shū)等環(huán)節(jié)及內(nèi)容的監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)預(yù)警，解決監(jiān)督弱點(diǎn)和盲點(diǎn)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范情況運(yùn)用口頭提示、書(shū)面催告、案管通報(bào)等方式，杜絕超期辦案、強(qiáng)制措施超期等現(xiàn)象的發(fā)生，促進(jìn)了業(yè)務(wù)部門(mén)依法、及時(shí)、規(guī)范的辦理案件。

2.完善部門(mén)內(nèi)案件流程監(jiān)控聯(lián)動(dòng)機(jī)制。負(fù)責(zé)案件收發(fā)人員配合流程監(jiān)控員，建立了以受案審查、流程監(jiān)控、送案審核為主要內(nèi)容的全流程監(jiān)控工作機(jī)制，前臺(tái)人員在受案、送案過(guò)程中，著重針對(duì)是否有管轄權(quán)、案卷材料是否齊備規(guī)范、移送的款項(xiàng)或者物品與移送清單是否相符、是否在統(tǒng)一系統(tǒng)中完成送案程序等進(jìn)行審查，一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)通知承辦人并告知流程監(jiān)控員，配合流程監(jiān)控機(jī)制確保流程規(guī)范。此外，律師接待崗位、案件信息公開(kāi)崗位及涉案財(cái)物管理崗位的助理、書(shū)記員也與流程監(jiān)控員開(kāi)展聯(lián)動(dòng)，每月將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題通報(bào)流程監(jiān)控員，統(tǒng)一進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)監(jiān)控效果。

3.通過(guò)相關(guān)通報(bào)調(diào)整重點(diǎn)工作。隨著司法改革的進(jìn)一步深入，適時(shí)加入檢察長(zhǎng)辦案數(shù)據(jù)和非一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)入額檢察官辦案數(shù)據(jù)。從而更好體現(xiàn)了通報(bào)的全面性。每月司法行為規(guī)范情況通報(bào)重點(diǎn)圍繞案件超期、律師申請(qǐng)?zhí)幚怼⑺痉ㄞk案用房、法律文書(shū)公開(kāi)、涉案財(cái)物處理等方面進(jìn)行全面通報(bào)，同時(shí)總結(jié)本月流程監(jiān)控抽查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題，有利于將司法行為規(guī)范行動(dòng)長(zhǎng)期化、常態(tài)化。

4.部門(mén)間開(kāi)展聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化流程監(jiān)控效果。為進(jìn)一步規(guī)范司法辦案行為，加強(qiáng)司法辦案活動(dòng)的監(jiān)督管理，增強(qiáng)檢務(wù)督察和案件管理的執(zhí)法監(jiān)督力度，保障檢察權(quán)運(yùn)行高效公正，促進(jìn)作風(fēng)紀(jì)律建設(shè)和各項(xiàng)制度得到落實(shí)，針對(duì)流程監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的常見(jiàn)問(wèn)題，案管部門(mén)與監(jiān)察部門(mén)探索聯(lián)合開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查。先由各部門(mén)負(fù)責(zé)人要統(tǒng)籌安排，全面梳理自查內(nèi)容，督促承辦人按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題要及時(shí)整改。之后再由案管部門(mén)與監(jiān)察部門(mén)開(kāi)展復(fù)查，針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題督促整改落實(shí)，取得了良好的效果。

（三）深化質(zhì)量評(píng)查機(jī)制，注重評(píng)查結(jié)果的應(yīng)用

1.組成評(píng)查人才梯隊(duì)。以培養(yǎng)優(yōu)秀評(píng)查骨干為抓手，通過(guò)傳幫帶方式組成評(píng)查人才梯隊(duì)，防止出現(xiàn)評(píng)查斷檔或斷層。一是吸納兼職評(píng)查員，將主要負(fù)責(zé)律師接待和統(tǒng)計(jì)工作的年輕干警吸納進(jìn)評(píng)查隊(duì)伍，組成兼職評(píng)查員隊(duì)伍，加強(qiáng)評(píng)查后備力量?jī)?chǔ)備;二是發(fā)揮傳幫帶作用。由資深檢察官親自帶教二名兼職評(píng)查員，從案件類(lèi)型、評(píng)查內(nèi)容、報(bào)告撰寫(xiě)等方面全程帶教，快速提升兼職評(píng)查員的業(yè)務(wù)素能。

2.引入社會(huì)評(píng)查力量。社會(huì)力量主要包括區(qū)人大代表、政協(xié)委員、律師、公檢法司資深法律人組成的執(zhí)法監(jiān)督員隊(duì)伍。并且積極配合區(qū)政法委定期開(kāi)展的執(zhí)法監(jiān)督之案件評(píng)查工作，對(duì)辦理的不捕、不訴、不立案、變更羈押措施等重點(diǎn)案件進(jìn)行全面評(píng)查，主要從辦案規(guī)范，辦案效果，以及服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)等方面提出建議、對(duì)策。

3.確保評(píng)查過(guò)程全留痕。一是制定評(píng)查列表。對(duì)每一件被評(píng)查案件根據(jù)部門(mén)制作評(píng)查列表，定期報(bào)送至各業(yè)務(wù)部門(mén)，由業(yè)務(wù)部門(mén)自行整改。二是撰寫(xiě)一案一報(bào)告。案管部門(mén)要求每評(píng)查一件案件均必須撰寫(xiě)評(píng)查報(bào)告，根據(jù)評(píng)查類(lèi)別不同撰寫(xiě)詳略不同的評(píng)查報(bào)告，隨機(jī)評(píng)查案件可在簡(jiǎn)要描述案件事實(shí)后直接作出評(píng)查結(jié)論。重點(diǎn)評(píng)查案件則必須按要求詳細(xì)寫(xiě)明當(dāng)事人基本情況、案發(fā)經(jīng)過(guò)和訴訟過(guò)程、案件基本事實(shí)、爭(zhēng)議的焦點(diǎn)、承辦人的意見(jiàn)、評(píng)查意見(jiàn)、評(píng)查結(jié)論等。三是存檔瑕疵問(wèn)題。除實(shí)行一案一報(bào)告的工作模式以外，為防止日后對(duì)評(píng)查結(jié)論提出異議，評(píng)查員對(duì)案卷中發(fā)現(xiàn)的辦案瑕疵問(wèn)題均及時(shí)復(fù)制、摘錄并定期裝訂存檔，確保評(píng)查工作全程留痕，有據(jù)可查。

（四）運(yùn)用監(jiān)控、評(píng)查結(jié)果，推進(jìn)司法責(zé)任制工作開(kāi)展

1.將案件監(jiān)督結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤。逐步探索流程監(jiān)控、質(zhì)量評(píng)查與業(yè)務(wù)考評(píng)、檢察官績(jī)效評(píng)價(jià)相結(jié)合，將流程監(jiān)控、質(zhì)量評(píng)查結(jié)果納入檢察官司法辦案檔案，為準(zhǔn)確評(píng)判檢察官辦案數(shù)量、質(zhì)量、效率提供依據(jù)，做到“誰(shuí)辦案，誰(shuí)負(fù)責(zé)”，形成案件監(jiān)督管理與績(jī)效考核的良性互動(dòng)，推進(jìn)司法責(zé)任制工作的有效開(kāi)展，也可有效促進(jìn)辦案質(zhì)量、效率和執(zhí)法水平的提升。

2.監(jiān)督結(jié)果為隊(duì)伍建設(shè)、人才培養(yǎng)提供參考。對(duì)于流程監(jiān)控、質(zhì)量評(píng)查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題集中的檢察官，建議通過(guò)研修、帶教等方式進(jìn)一步提高辦案素能，不斷強(qiáng)化檢察隊(duì)伍的理念、作風(fēng)、能力，打造一支過(guò)硬的檢察隊(duì)伍。

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陳衛(wèi)東，杜磊.司法改革背景下規(guī)范司法行為的進(jìn)路[J].學(xué)習(xí)與探索，2015（11）.