甘肅省工業企業創新效率的制約因素

王 麗，劉海兵

（1.蘭州財經大學長青學院，甘肅蘭州730020；2.浙江大學管理學院，浙江杭州310058)

工業是國民經濟的重要支柱、財政收入的主要來源和群眾就業的基本載體。近年來，甘肅省工業企業每年實現的生產總值占全省生產總值的兩成以上，2017年占比22.38%，2018年占比23.05%。工業的發展對科技、經濟進步和社會穩定有重大作用。在當前十分嚴峻的經濟形勢下，只有大力支持工業企業加快發展，才能推進工業經濟平穩較快增長，促進全省經濟社會又好又快發展。甘肅的工業企業在發展過程中歷盡坎坷，先后經歷了“高速增長——遭遇寒冬——轉型陣痛”三個階段。甘肅在實施“工業強省”戰略的基礎上，積極通過科技創新破解經濟發展的瓶頸。2016年甘肅省R&D經費87億元，研發經費投入強度1.22%；2017年甘肅R&D經費88.4億元，研發經費投入強度1.19%。研發投入是“十二五”同期兩倍有余，但創新效率卻不盡如人意。

一、文獻綜述

自我國提出“創新驅動”經濟轉型以來，工業企業的創新效率成了各個領域研究的焦點。企業的創新活動在政策、市場、技術、文化等環境因素影響下，更具動態性和復雜性，各地創新效率差異化程度較高?；诟鞯貐^所表現的創新效率差異，現有的研究側重于不同行政區域的橫向比較。自“十二五”以來，烏蘭、伊茹（2013）[1]，黃奇（2014）[2]，羅良文、梁圣蓉（2016）[3]，陳四輝（2017）[4]等研究學者通過不同實證模型，選取不同期間的研究變量分析，得到結論基本一致：甘肅工業企業普遍存在科研資源冗余、科技研發成果轉化低下，創新產出不足，創新效率相對滯后。在以上研究中，大都以區域內工業企業作為研究主體分析，容易忽視區域內部工業結構、產業分布的差異性。李武威（2009）[5]認為，不同行業的創新投入與創新成果轉換周期存在差異性，對創新效率評價時考慮行業、產業的差異。雖然近年來針對分產業、分行業的技術創新效率研究日益增多，但該類研究主要聚焦于產業集群較發達區域。

二、甘肅省工業企業創新效率的現狀

針對甘肅18家上市工業企業，利用DEA方法，選擇研發人員數量、研發投入金額作為投入指標，選取專利申請數量、無形資產、凈利潤、營業收入為觀測指標分析企業技術創新效率，并對比其所處行業的創新綜合效率進行分析。

從甘肅省上市工業企業及所處行業的綜合效率來看，創新效率最高的是海默科技所在的開采輔助活動行業（B11），其綜合效率均值為0.918。海默科技雖然在2015年也實現了技術有效，但此后年份創新效率持續下降，2017年綜合效率未能達到行業平均水平。研究對象中，2016年創新效率達到行業水平的僅有50%，2017年創新效率達到行業水平的有72%，雖然創新效率有所提升，但有11.11%的企業連續三年均為達到行業平均水平。

針對上述企業的研發人員、研發經費、專利申請及經營成果等指標投影分析發現，甘肅18家上市工業企業樣本中，共有海默科技、蘭州黃河、金徽酒、中核鈦白、佛慈制藥、隴神戎發、酒鋼宏興、藍科高新、長城電工、華天科技，這10家企業都出現了不同程度的投入冗余和產出不足問題。

過度增加的研發資源冗余，會造成資源的嚴重閑置，這也反映出企業有效運用創新資源的能力不足。如表2所示：中核鈦白2017年投入研發人員145人，冗余人數117人，人員冗余率為80.8%，研發經費投入92670655元，冗余86222311元，經費冗余率為93.4%，資本化金額占投入的0.017%說明創新資源被嚴重閑置，企業有效運用創新資源的能力亟待加強；海默科技2017年研發人員227人，是2016年人數的3.85倍，研發經費也增長了26.74%，過度增加的研發資源使海默科技產生了投入冗余和產出缺口，而當年海默科技新增確認無形資產金額為零。

三、甘肅省工業企業創新效率的制約因素

根據上述針對甘肅省企業創新效率的分析，發現雖然省內工業企業分布于多種行業，但針對不同企業的對比分析，發現存在一些制約企業創新效率的共同因素。

（一）創新投入

企業的創新投入主要包括研發經費投入和研發人員投入。資源投入結構不合理制約了創新效率。

結合甘肅省統計局公布數據，2017甘肅省有R&D活動的企業較上年相比下降了4.3%，雖然R&D經費的投入總量增加，但實際參與研發的企業數目卻出現了下降的情況，半數以上的R&D經費支出源于規模以上企業。而2017年甘肅省工業上市企業研發經費冗余均值4971.33萬元，最大冗余18984.3萬元。這反映了甘肅省企業創新投入水平差距較大，全省工業企業創新投入情況整體不足，省內上市的18家工業企業又有10家出現明顯的投入冗余。研發經費大量的冗余，意味著企業投入資源沒有得到合理的配置與利用，創新資源大量地被閑置、浪費，創新成果產出效率低下。

表1 2015-2017年甘肅上市工業企業與其行業技術創新效率

研發人員作為企業重要的智力性、能動性資源，是企業創新活動的實施主體，投入的研發人員不足會導致企業缺乏創新的活力，研發人員冗余會加大管理成本，降低研發效率。此外，企業投入的研發人員的質量對創新成果的實現及轉換也有重大作用。一般而言，高素質的人才的積累會對創新效率的提升有著不同程度的正向促進作用。但受甘肅省高等教育資源分布及人才儲備等因素影響，高層次人才相對短缺，研發人員冗余，又缺乏高素質的智力資源，制約了企業技術創新的推進和創新成果的轉化，甚至影響企業的可持續發展。

表2 2017年甘肅上市工業企業技術創投入冗余投影分析

（二）創新管理水平

甘肅省高創新投入、低成果轉出，說明在創新管理上存在諸多問題，創新資源的引進與企業實際需求之間存在較大偏差。從甘肅省研發投入及無形資產形成的數據分析，省內上市的工業企業研發投入的資本化能力不足。以中核鈦白為例，2017年該公司無形資產確認金額占研發投入的0.017%，從側面反應企業將研發成果轉換為經濟利益的能力亟待提高。2017年，甘肅省規模以上工業企業的新品銷售收入占其研發投入的0.094%，而全國規模以上工業企業的新品銷售收入是其研發投入的14.2倍。創新成果實現與應用、研發投入與創新產出等問題的不對稱，直接影響了創新效率。究其根本，主要因為企業的創新管理水平相對落后。大部分創新活動的成功、失敗很大程度上取決于企業的管理方式、效率。隨著市場和經營環境成熟度的提高，創新的趨勢已由單項創新發展到全面創新，個體創新發展到協同創新。創新管理是一項系統的、全面的、綜合的管理過程，對創新活動的效率、效果影響巨大。從理論上講，創新管理涉及企業的組織、資本、人力資源、信息系統管理等諸多內容；從實踐上看，研究成果和客戶需求的長期隔離、創新資源有限、企業的過度集權管理、創新文化缺失、市場變化信息傳遞不及時、內部控制失靈等都造成了省內工業企業研發成果效率低下。

（三）創新意愿

創新意愿是影響企業創新活動效率的重要因素，能夠有效提高企業對其資源的利用效率，提升創新效率。甘肅省工業企業受地域環境及經濟環境等因素的影響，大部分企業可供分配的勞動成果不足，為企業成員搭建的成長平臺有限，企業管理層和員工缺乏創新動力，創新意愿不足。

企業的創新意愿主要分為股東創新意愿、管理層創新意愿和員工創新意愿。股東、管理層的創新意愿主要通過外部資金支持和企業自身創新成果轉換后的利潤分享激發；員工的創新意愿主要從勞動成果的分配及社會價值的實現層面激發。企業的創新意愿越強烈，對創新活動的積極性、主動性、自主性就越高，企業創新活動的形式、內容會更加豐富。通過激發股東對創新活動投入的信心、員工創新的積極性，可以促使股東愿意加大創新資金的投入，企業管理層更加注重創新文化的營造、外部技術和人才的儲備、資源的合理配置，員工自主參與創新活動，有效提升企業的創新效率。

（四）知識產權管理

創新的各個階段都需要知識產權的支持，建立知識產權管理體系的目的在于通過專利、非專利技術、商標以及商業機密等成果的保護，培養企業在市場中的競爭優勢，進一步激發創新活力，促進企業的可持續發展。

維持知識產權的獨占性和價值，需要企業建立知識產權保護體系。工業企業研制的發明專利、實用新型專利和外觀設計專利未及時申報，在新品推出時容易被其他企業模仿剽竊，嚴重影響企業創新成果的獲利能力。非專業技術因為不是專利法的保護對象，其獨占性的維持和獲取利益的能力取決于企業自身的保密方式、保密時間。

近年來，隨著知識產權保護知識的大力宣傳，甘肅省的工業企業逐漸意識到知識產權保護的重大意義。專利申報的主動性、及時性都有效提升。2017年，甘肅省規模以上工業企業申請專利數目3102件，較去年相比，甘肅省專利申請增加了19.31%，其中發明專利增長了29.24%。雖然企業對知識產權的保護意識大幅提升，能通過及時申報保護自身權益，但因缺乏對知識產權的運營管理意識，導致企業的創新成果難以發揮價值。部分企業研發的專利技術因與企業生產條件、產品要求等因素不協調，被束之高閣，無法產生收益。

四、結論與建議

（一）主要結論

以微觀視角對甘肅18家上市工業企業2015-2017年的行業創新效率分析、對比后發現，甘肅工業企業技術創新效率水平處于低位，而造成工業企業創新效率低下的主要原因包括創新管理水平不足、企業創新意愿不足、創新投入結構不合理、知識產權管理體系不健全。

（二）建議

1.培育企業創新文化，營造文化氛圍。要根據企業經營發展環境和市場需求的變化趨勢，不斷突破舊的思維定式，及時轉變、調整和選擇正確的發展思路，以思維創新引領戰略創新、技術創新、模式創新，以新的發展理念指導企業選擇正確的發展戰略和創新著力點，推動企業發展新舊動能轉換，幫助企業形成新的利潤增長點。注重以需求和問題為導向，啟發創新思維，推進觀念創新，完善創新激勵機制，注重企業內部職業教育，提升企業的競爭意識和機遇辨識能力，勇于創新。

2.豐富創新活動，模糊創新邊界。一方面，不斷擴大創新活動范圍和多樣化程度，深化與科研機構、高等學院的合作，推進“產—學—研”合作機制，借助其他組織的智力資源，調整現有研發團隊結構，將一線技師、銷售人員融入研發團隊，加速研發技術沉降，打破研發成果與客戶需求的隔離，建立企業外圍研發團隊，定期組織產業鏈內智力資源的頭腦風暴，保證研發成果的經濟效益，激活企業的創新活力。

3.優化資本結構，整合企業資源。資本的供給為企業的創新活動提供了動力。企業優化資本結構，完善企業融資體系，拓寬融資渠道，保證研發資金的供給，整合研究資源，階段性地推進工業智能技術系統的建設和以智能、服務、綠色為主要目標的技術改造，實現數據與智能生產設備的對接，聚焦產業鏈關鍵環節，加大內部價值鏈的集成，促進工業流程的效率化，提升企業的創新效率。

4.加強創新型組織的建立，重視流程再造?；谕獠凯h境、市場需求對企業的組織、流程重新設計構建，整合產業價值鏈，減少組織層級，優化工作流程，建立暢通的信息傳遞、反饋平臺，強化團隊意識，為協同發展奠定基礎。

5.重視對知識產權的保護與運營。完善責任機制、激勵機制，確定完整的知識產權開發計劃，對成熟技術及時組織知識產權保護、成果申報、品牌打造，科學評價創新成果，規范應用專利與非專利技術。加強對知識產權的運營，通過對知識產權許可、轉讓、知識產權的證券化等方式，將知識產權的價值資本盤活，推動知識產權轉化成企業的競爭優勢。