基于QCA的產業升級影響因素研究

王華潔 劉穎 俞聆煒

摘 要：如今，社會經濟形勢，在快速發展情況下，不同產業相互之間競爭關系也愈演愈烈，在此大環境之下，產業結構優化升級是當下一種提高區域經濟綜合競爭力的有效方法，就實質來說，國內各個地方政府產業結構的優化升級尤為迫切。為探究多個影響因素對江蘇產業升級的綜合作用，本研究運用定性比較分析方法（QCA），通過一系列的資料查詢，將品牌優勢、科技創新水平、人力資本、對外開放程度和知識產權體系，這五個要素納入分析框架，并采集了13個市的數據樣本，結果發現：其一，在科技創新水平、人力資本指數、對外開放程度、知識產權體系水平不變化的前提下，對品牌優勢的培育，對產業升級的提高是有效果的;其二在品牌優勢、科技創新水平、人力資本指數、對外開放程度不變化的條件下，強化知識產權保護，對推動產業升級有作用;其三，較高的人力資本水平是能夠明顯地促使產業升級的不可或缺的條件之一，其四，提升知識產權保護的強度在一定程度上對產業升級發揮了積極的指引作用。

關鍵詞：江蘇;產業升級;影響因素;定性比較分析法

中圖分類號：F2 文獻標識碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.34.002

1 引言與文獻回顧

隨著經濟全球化的進程在不斷加快，產業結構的調整在經濟發展的推動下也在不停的進行著變革與發展。產業結構的改變與產業升級影響因素的種類、數量質量，密切相關。根據不同地區所擁有的影響因素的不同，針對性的進行結構調整才具有十分重要的現實意義。國內不少專家就以產業升級影響因素進行過研究，而江蘇省作為制造大省正處于經濟轉型升級、著力打造全方位、立體式產業鏈的關鍵節點，有這方面針對性的研究報道較少。本文將就以品牌優勢、科技創新水平、人力資本，還有對外開放程度、知識產權體系這五個要素進行區域性研究，正確認識影響江蘇產業升級的因素及其作用，有助于江蘇地方政府相關部門更有針對性、更科學地制定地方產業升級策略，從而加快產業升級步伐、提升產業競爭力，早日實現江蘇“工業強省”的宏偉目標。

各方對“產業升級的內涵”定義不同。首先，據國外研究表明，庫茲涅茨將三大產業界定為工、農、服務業三大類。并且從價值層面進行考慮，產業結構升級便是將產業產值進一步升值。另外，國內研究則認為，在微觀、中觀和宏觀三個層面上理解產業升級：不僅單純局限于產值的變化程度，而是進一步注重升值的過程。

產業結構的改善和產業素質與效率的提高一直是研究重點，產業升級測量主要有以下四個方面：一是以產業結構優化為基礎的思路（陳靜和葉文振，2003）;二是基于產業效率提升的思路（Kaplinsky，2005）;三是基于產品生命周期理論（徐德云，2008）;四是基于自行構建指標的思路（程如軒和盧二坡，2001）。且產業升級影響因素是設定產業升級策略的必要環節。產業升級與多環節多層級因素均息息相關，就目前研究階段，兩者之間的影響程度，意見不一。因不同學者對產業結構所考慮角度不同，側重點不一致，以及學科背景、專業特長等方面的不同，故導致其在討論產業升級影響因素時持有不同觀點，給本研究帶來了一定困難。

本課題以現有文獻為研究資料，考慮江蘇不同地級市產業結構升級的相關實例，以影響江蘇省產業升級的因素為解釋變量，以IND為被解釋變量，運用QCA軟件進行計算并得出相關結果，以期得到不同因素之間的融合效應，同時期望以此為政府產業發展轉型提供以一定建議。

2 研究技術

本文使用定性比較分析方法（簡稱QCA）進行相關課題研究。這種方法最早是由美國學者拉金（Ragin）根據集合論的基本規律開創的，它可以對數個并發條件組合形成的前因后果做出合理的因果解釋。目前，隨著該方法的成熟，愈多的西方學者將該方法應用到管理學學術研究中。

簡單來說：首先，QCA方法確定了因果關系，選取樣本案例，進行研究以設計相應的因果變量。其次，將變量轉換為可分析的二分值（或者集合數）。最后，通過QCA分析軟件，對賦值完成后的變量條件組合進行運算分析與檢驗結果，直到得出能夠解釋因變量的變量條件最優組合，對組合的因素、構成加以剖析，以得出本次研究的最終結果。

3 案例及變量說明

在案例選擇上，本文選取了江蘇省的13個地級市：南京市、無錫市、徐州市、常州市、蘇州市、南通市、連云港市、淮安市、鹽城市、揚州市、鎮江市、泰州市和宿遷市作為案例樣本。

在結果變量的選擇上，我們參考周昌林等（2007）計量產業升級的方式，即用三大產業勞動生產率（Li）和相對應的產業增加值除以GDP（Pi）兩者相乘再求和得出結果，用IND表示，如“式1”所示。為了減少誤差，我們對勞動生產率進行開方處理，以便得出更為精確的結果。

IND=∑3i=1 Li*Pi，i=1，2，3（1）

主要數據來源于江蘇省統計年鑒。本文選取2015～2017三年間的統計材料，分別計算出13個樣本案例的產業升級指數，并以三年的產業升級指數平均值作為模糊校準的最終依據。

在條件變量的選擇上，由于江蘇省各地級市的經濟發展情況不平均，不同的市有不同的因素制約本地區的產業結構升級，本文基于已有研究成果，綜合考量市場潛量、外部供應和社會背景等各方面，深入了解國家政策、海外經驗，最后，將品牌優勢、科技創新水平、人力資本、對外開放程度、知識產權體系作為條件變量進行分析。

3.1 品牌優勢

在品牌優勢度量上，本文借鑒國內首個省級“區域商標品牌發展指數”。它是由江蘇省商標戰略實施工作領導小組辦公室、江蘇省工商局聯合南京理工大學知識產權學院聯合發布，對各市品牌優勢進行評估。江蘇省區域商標品牌發展指數以品牌政策支持、品牌發展實效、品牌保護力度、社會協同效應、品牌發展潛力等五個一級指標和三十一個二級指標的評價體系組成。本文通過對2014～2016年間的數據資料進行歸納、整理和分析，最后選取13個樣本案例品牌發展指數的三年平均值作為最終依據。

3.2 科技創新水平

對科技創新水平的度量，本文參考期刊“試論中國民營經濟的創新發展模式”（李松，2009），該期刊構建指標體系了含技術創新環境、技術創新投入、技術創新能力及創新經濟績效等4個一級指標，最后得出各地級市科技創新能力分項及綜合得分與排名，本文參考其最終計算結果作為最終評價依據。

3.3 人力資本

在人力資本的測度上，本文參考江蘇人才發展研究院發布《江蘇省省轄市人才競爭力報告》，對各地級市人力資本綜合競爭力予以評估。該報告主要從人才數量競爭力指標、人才素質競爭力指標、人才投資競爭力指標、人才平臺競爭力指標、人才生活環境競爭力指標以及人才創新貢獻競爭力指標等層面考量，進而對江蘇省13個省轄市人才綜合競爭力進行測算、評價和排名，結果指標具有較高的準確性、科學性。本文選取了江蘇人才發展研究院2014年至2016年的公開數據，并取各市三年人才綜合競爭力指數平均值作為最終評價依據。

3.4 對外開放程度

在對外開放程度的測度上，本文參考期刊“江蘇省對外開放度的時間與空間差異”（馮雪芬，2013），該論文主要從外貿依存度指標（進出口貿易額與生產總值之比）和外資依存度指標（實際外商直接投資額與生產總值之比）兩個指標，來計算對外開放度（外貿依存度與外資依存度平均求得），本文參考其計算結果作為最終評價依據。

3.5 知識產權體系

在知識產權體系的測度上，利用回歸分析計算回歸系數，發現在各項知識產權對江蘇經濟增長的貢獻率中，商標對其貢獻最大，其次就是發明專利。因此本文主要通過發明專利來反映知識產權體系，參考由江蘇省知識產權研究與保護協會主編的《江蘇專利實力指數報告》對知識產權體系進行評估。該《報告》從專利創造、專利運用、專利保護和專利環境四個方面對江蘇省13個設區市專利實力進行排名與分析。在江蘇省知識產權研究與保護協會發布的2014至2018年數據中，2018年的指標體系最為完善，因此本文參考《江蘇專利實力指數報告2018》的計算結果，作為最終評價依據。

4 數據校準與結果分析

4.1 數據校準

對于QCA的模糊集解析，校準數據方式參考“四值模糊集校準法”。因為研究對象在特定變量上隸屬程度高低不一，度量標準分為四個程度，分別賦值為“1”（表示完全隸屬），“0.67”，“0.33”和“0”（表示完全不隸屬）。上述數值也被稱為“模糊集分數”，其中，“0”到“1”之間數值與案例隸屬度成正相關。在一個產業升級影響因素中，按照各市在對應指標得分均值作為判定隸屬度的依據。為了簡潔明了地反映數據處理結果，用英文字母代替因素中文名稱，令“P”為品牌優勢，令“C”為科技創新水平，令“R”為人力資本，將令“K ”為外開放程度，令“Z”為知識產權體系，最終得到模糊集賦值表，如表1。

4.2 條件的必要性分析

在分析必要條件之前，我們需要考慮單個變量是不是結果變量的必要條件。首先，最重要的是判斷變量相對于結果的一致性，現有研究表明，一致性得分大于或等于0.9時，認為單個變量是結果變量的必要條件，通過運行軟件得到一致性得分結果如表2所示。

4.3 構建真值表

借助軟件的真值表算法建立真值表。表格中，完全隸屬賦值為“1”，完全不隸屬賦值為“0”。將表1導入fs/QCA軟件，同一時間將outcome定為IND，刪除0案例（不存在的狀態）的真值表行，得表3。

4.4 條件組態分析

條件組態分析在表3的基礎上通過軟件運算，結果如表4所示，即最終得到三個解，分別為復雜解、吝嗇解和中間解。但是因為復雜解中出現的參數結果完全按照軟件中變量設置所產生，具有一定的局限性;而且，吝嗇解中參數結果比較簡易，其與真實情況可能存在差異，參考價值不高;中間解在二者之間。一般來說，本質上大都分析中間解，在本研究得出的計算結果中，復雜解與中間解的參數結果一致，所以我們將二種情況作為一種結果討論。

綜合上述，得到以下分析結果：（1）在科技創新水平、人力資本指數、對外開放程度和知識產權體系水平不變時，對品牌優勢的培育，可以有效促進產業升級。（2）在品牌優勢、科技創新水平、人力資本指數、對外開放程度不變的條件下，鞏固知識產權水平，會推動產業升級。（3）加強人力資本水平能夠有效地促進產業升級。（4）提升知識產權保護對產業升級發揮了積極的指引作用。

5 啟發與提議

本研究立足于QCA方法經過對江蘇省產業升級起作用的五個因素的剖析，啟發如下：

（1）江蘇省為促進產業升級變化的過程，需要在科技創新水平、人力資本指數、對外開放程度和知識產權體系水平相對落后的前提下，對品牌優勢的培育，有助于江蘇省的產業升級進程。（2）在品牌優勢、科技創新水平、人力資本指數、對外開放程度相對落后的條件下，加強知識產權保護，可以有效推動產業升級。（3）在推進產業升級中，要著重注意人力資本水平和知識產權保護的提升，經研究發現，此兩方面的提升，可以有效提高江蘇省產業升級。

基于以上啟示，綜合江蘇省的實際情況和有關實踐，整理得出推進江蘇省產業升級建議如下：

第一，提高人力資本水平，增強知識產權保護。在人力資本水平方面，由于江蘇省的人口密集，且勞動力充足，但又因為特有的城鄉二元結構，勞動力素質較低，高技術人才比較匱乏，故造成勞動力因素對產業升級的影響并不顯著。因此，江蘇省應該提升勞動力素質，以建設人才強省，使得中高端科技人才在產業升級中發揮出關鍵作用。未來，江蘇知識產權事業發展應注意、注重馳名商標與發明專利的申請與保護，以此來獲取更多的經濟增量。同時，應增加其他各項知識產權的利用率，更大高效率地發揮其潛在生產力。

第二，增強科技創新實力，大力培育品牌優勢。增強企業技術方面的創新能力，政府給予企業在自有、引進的專利技術的產業化轉化資金支持，以改變以前的“江蘇制造”，從而轉變為高級的“江蘇創造”，加強產品品牌建設與發展。有關政府應該積極爭取國家高科技資源，并且吸引國家科技重大項目，為加速和提升江蘇的自主研發和科技創新提供能量。

第三，持續穩定地提高對外開放程度。通過30年的發展，江蘇省的對外開放已經由數量少、范圍窄、發展慢的試點階段，過渡到多方面、多層次、大跨步的全面發展階段。但是近年來，由于國內國際多方面的原因，江蘇省外貿增長幅度放緩。因此為了有效地增進江蘇省的產業升級，唯有改善對外開放布局，以形成全新的格局。

參考文獻

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