后發(fā)優(yōu)勢(shì)策略述評(píng)與我國(guó)西部發(fā)展研究

薛 磊

一、后發(fā)優(yōu)勢(shì)策略述評(píng)

（一）后發(fā)優(yōu)勢(shì)策略提出及其含義

后發(fā)優(yōu)勢(shì)，是指后起國(guó)家在推動(dòng)工業(yè)化方面的特殊有利條件，這一條件在先發(fā)國(guó)家是不存在的，是與其經(jīng)濟(jì)的相對(duì)落后性共生的，是來自于落后本身的優(yōu)勢(shì)。后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論最早是1962年由美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家亞歷山大·格申克龍(Alexander Gerchenkron，1904-1978)創(chuàng)立，其后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論有四個(gè)方面的內(nèi)涵：第一，即所謂“替代性”的廣泛存在。后起國(guó)家可以、也只能創(chuàng)造性地尋求相應(yīng)的替代物，以盡快達(dá)到相同的或相近的工業(yè)化結(jié)果。 第二，指后起國(guó)家引進(jìn)先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)、設(shè)備和資金，節(jié)約科研費(fèi)用和時(shí)間，培養(yǎng)本國(guó)人才，推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程；也可解決后起國(guó)家工業(yè)化中資本嚴(yán)重短缺的問題。 第三，學(xué)習(xí)和借鑒先進(jìn)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，吸取其失敗的教訓(xùn)，避免或少走彎路，采取優(yōu)化的趕超戰(zhàn)略，較快進(jìn)入較高的工業(yè)化階段。 第四，相對(duì)落后會(huì)造成社會(huì)的緊張狀態(tài)，以致形成一種社會(huì)壓力，這種壓力使落后國(guó)家普遍提出要迅速實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的要求。格申克龍的后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論，首次從理論高度展示了后發(fā)國(guó)家工業(yè)化存在著相對(duì)于先進(jìn)國(guó)家而言取得更高時(shí)效的可能性，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)了后發(fā)國(guó)家在工業(yè)化進(jìn)程方面趕上乃至超過先發(fā)國(guó)家的可能性。

（二）后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論發(fā)展綜述

繼格申克龍之后，后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論受到社會(huì)的普遍關(guān)注，一些學(xué)者對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行了深入的研究。美國(guó)社會(huì)學(xué)家列維認(rèn)為，后發(fā)者具備借鑒先行者的可能性；同時(shí)后發(fā)者跳躍過先行者必須經(jīng)歷的現(xiàn)代化進(jìn)程的早期階段，縮短現(xiàn)代化過程，通過先行者所取得的成就，看到現(xiàn)代化前景對(duì)后來者產(chǎn)生激勵(lì)并樹立信心。俄國(guó)的托洛斯基將后發(fā)優(yōu)勢(shì)概括為歷史落伍者的特殊權(quán)利，托洛斯基認(rèn)為即使落后國(guó)家被迫追隨著發(fā)達(dá)國(guó)家，卻并不按照原有的秩序去做事去采納所有地方、任何時(shí)期幾經(jīng)完成的發(fā)展樣式，這樣，就會(huì)跳過整個(gè)空間的等級(jí)系列到達(dá)理想的目標(biāo)。 阿伯拉莫維茨(Abramoitz)1989年提出了“追趕假說”，其觀點(diǎn)認(rèn)為不論是以單位資本收入衡量還是以勞動(dòng)生產(chǎn)率，一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始水平都是呈逆向關(guān)系的。同時(shí),這一假說的根本在于把握“現(xiàn)實(shí)”與“潛在”的區(qū)別，而且只有在某種限制條件下才能成立。一個(gè)限制性因素是落后國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間存在著技術(shù)水平的差異，原因在于存在技術(shù)差距使得經(jīng)濟(jì)追趕成為可能。另一個(gè)限制性因素是社會(huì)能力，這需要通過教育等達(dá)成各種不同的技術(shù)能力，并且具備不同質(zhì)量的商業(yè)、工業(yè)、政治和經(jīng)濟(jì)制度，它是經(jīng)濟(jì)追趕的根本性內(nèi)因。伯利茲、保羅·克魯格曼等(Brezis，Paul Krugman)1993年在總結(jié)欠發(fā)展國(guó)家成功實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出了基于后發(fā)優(yōu)勢(shì)的技術(shù)發(fā)展的“蛙跳”(Leap-flogging)模型，欠發(fā)展國(guó)家可以直接采用和選擇某些處于技術(shù)生命周期成熟前階段的技術(shù)，以最新高新技術(shù)為出發(fā)點(diǎn)，在某些產(chǎn)業(yè)、某些領(lǐng)域?qū)嵤┘夹g(shù)趕超。羅伯特·巴羅和薩拉易馬丁(Robert J·Barro and sala-i-martin)在1995年提出了一種模型，即假定一國(guó)進(jìn)行技術(shù)模仿的成本是該國(guó)過去已經(jīng)模仿的技術(shù)種類占現(xiàn)有技術(shù)總數(shù)量比例的增函數(shù)，即該國(guó)過去模仿的技術(shù)越多，該國(guó)繼續(xù)實(shí)行技術(shù)模仿的相對(duì)成本就會(huì)越高。范艾肯(R.Van Elkan) 1996年在開放經(jīng)濟(jì)條件下建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新和模仿的一般均衡模型，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)展國(guó)家可以通過技術(shù)的引進(jìn)、模仿或創(chuàng)新，最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)、進(jìn)而經(jīng)濟(jì)水平的趕超，最終轉(zhuǎn)向技術(shù)的自我創(chuàng)新階段。

近年，我國(guó)學(xué)者也結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，提出并闡述了“后發(fā)優(yōu)勢(shì)驅(qū)動(dòng)假說”，指出欠發(fā)展地區(qū)通過引進(jìn)、學(xué)習(xí)、模仿(包括制度和技術(shù)兩方面)，可獲得后發(fā)利益，進(jìn)而具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)。這種由后發(fā)利益而具有的后發(fā)優(yōu)勢(shì)是欠發(fā)展地區(qū)追趕式高速增長(zhǎng)的主要?jiǎng)右颉?/p>

后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論的提出和發(fā)展研究，可以說為后發(fā)地區(qū)的加速發(fā)展提供了理論依據(jù)和現(xiàn)實(shí)途徑。

二、后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論對(duì)我國(guó)西部欠發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示

后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論分析表明，作為欠發(fā)展地區(qū)存在著有別于先發(fā)地區(qū)的途徑或方式來達(dá)到與先發(fā)地區(qū)同樣發(fā)展水平或狀態(tài)的可能性。這種后發(fā)優(yōu)勢(shì)是潛在的，只有通過自身不斷努力、積極創(chuàng)造條件，才能使?jié)撛谧優(yōu)楝F(xiàn)實(shí)。目前從我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的不平衡表現(xiàn)的十分明顯，東部地區(qū)屬于先發(fā)地區(qū)，西部地區(qū)則是后發(fā)地區(qū)，中西部地區(qū)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于東部地區(qū)的發(fā)展，主要的原因是受到地理等自然環(huán)境、國(guó)家政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、科技創(chuàng)新能力等諸多因素共同限制了中西部地區(qū)更好更快的發(fā)展。但西部地區(qū)也存在著較為強(qiáng)勁的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，因此，西部地區(qū)要盡快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)超越，必須從實(shí)際出發(fā)、營(yíng)造良好的發(fā)展條件，通過模仿、引進(jìn)、吸收、學(xué)習(xí)，在盡快完善自身的發(fā)展條件的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮技術(shù)性和制度性的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，揚(yáng)長(zhǎng)避短，努力抓住機(jī)遇實(shí)現(xiàn)多方面的發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)。

（一）引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)西部實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展

我國(guó)西部后發(fā)地區(qū)與東部沿海地區(qū)相比，無論是在技術(shù)研究、開發(fā)、還是生產(chǎn)、市場(chǎng)都存在著極大的差距，因此，通過技術(shù)模仿創(chuàng)新，形成復(fù)制效應(yīng)，從而迅速促進(jìn)本地區(qū)技術(shù)進(jìn)步，縮短因研究與開發(fā)先進(jìn)技術(shù)所花費(fèi)的時(shí)間，并節(jié)約相應(yīng)資源的投入；同時(shí)可縮短與先發(fā)地區(qū)的技術(shù)差距，以在更高點(diǎn)上發(fā)動(dòng)和推進(jìn)工業(yè)化。而且在消化吸收先進(jìn)技術(shù)中有所創(chuàng)新，甚至可以迅速趕上、超過技術(shù)先進(jìn)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

（二）借鑒、完善制度，促進(jìn)西部欠發(fā)展地區(qū)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展

目前我國(guó)西部發(fā)展緩慢地區(qū)要積極發(fā)揮引進(jìn)、吸收、模仿和采納有效制度的時(shí)間優(yōu)勢(shì)、成本優(yōu)勢(shì)和經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，通過誘制性和強(qiáng)制性制度變遷移植，改變激勵(lì)機(jī)制、提高資源配置的效率、降低風(fēng)險(xiǎn)和交易費(fèi)用。積極建立健全現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，并探索發(fā)展民營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)，充分發(fā)揮、利用地區(qū)經(jīng)濟(jì)特色和本地資源優(yōu)勢(shì)；牢固建立現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意識(shí)，根除地方貿(mào)易保護(hù)主義，擴(kuò)大市場(chǎng)領(lǐng)域，建立健全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系和機(jī)制，進(jìn)而縮小同東部沿海先發(fā)地區(qū)在機(jī)制和制度等層面的發(fā)展差距；發(fā)揮政府宏觀調(diào)控主要監(jiān)管者作用，積極實(shí)施區(qū)域傾斜性經(jīng)濟(jì)政策，使西部經(jīng)濟(jì)欠發(fā)展地區(qū)得到制度性后發(fā)利益，使西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能盡快的追上發(fā)達(dá)地區(qū)。

（三）完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，確立優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，不斷拉長(zhǎng)加粗產(chǎn)業(yè)鏈

西部地區(qū)根據(jù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論，應(yīng)積極根據(jù)本地的資源稟賦，確立并優(yōu)先發(fā)展本地區(qū)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，培育主要服務(wù)本地區(qū)的特色產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展，提高科技含量和附加值，加快主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群集聚，推進(jìn)新型工業(yè)化，從而提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，在此基礎(chǔ)上不斷拉長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈，形成產(chǎn)業(yè)集群集聚，進(jìn)而帶動(dòng)輻射區(qū)域的發(fā)展。

（四）積極實(shí)施城市建設(shè)先行的工業(yè)發(fā)展思路，加快推進(jìn)城市建設(shè)，也是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)跨越發(fā)展的突破口

城市在現(xiàn)代社會(huì)中的地位不言而喻，即是人口中心、生產(chǎn)中心、消費(fèi)中心、信息中心、文化中心，也是各種資金流、物資流等的集中地和交匯點(diǎn)，因此，城市建設(shè)應(yīng)作為欠發(fā)展地區(qū)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展的突破口。西部欠發(fā)展地區(qū)應(yīng)借鑒東部發(fā)展地區(qū)的城市發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，精心設(shè)計(jì)，引導(dǎo)人才、技術(shù)及資金等向城市匯集，促進(jìn)城市發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)西部發(fā)展。

（五）積極吸收先進(jìn)科技文化，加快科技創(chuàng)新，結(jié)合地區(qū)資源優(yōu)勢(shì)，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中，東部地區(qū)擁有發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，其基礎(chǔ)設(shè)施完善，文化教育水平較高，培養(yǎng)出大量的、適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高技術(shù)型人才，而且科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，這些因素都全方位地促進(jìn)了東部地區(qū)的開發(fā)與發(fā)展。相比之下，中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施不完善，教育水平比較落后，沒有強(qiáng)大的師資力量，教育的注重程度發(fā)展欠缺等導(dǎo)致人才整體素質(zhì)相對(duì)較低，難以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新與發(fā)展的要求。未來，西部地區(qū)應(yīng)積極加強(qiáng)對(duì)人才的培養(yǎng)，尤其要重視科技的發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（六）立足本地經(jīng)濟(jì)，完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)多為第一、二產(chǎn)業(yè)，重工業(yè)所占比重較大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度緩慢。中西部地區(qū)應(yīng)該從東部地區(qū)引進(jìn)、學(xué)習(xí)和吸收先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)方法，創(chuàng)新改革、完善自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，完善基礎(chǔ)交通運(yùn)輸設(shè)施，加強(qiáng)對(duì)外開放的力度。

三、結(jié)語

結(jié)合后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論及我國(guó)西部地區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀，可以看到，西部欠發(fā)展地區(qū)要實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，必須積極研討后發(fā)優(yōu)勢(shì)策略，采取非常規(guī)的措施，積極利用、模仿、吸收與創(chuàng)新新技術(shù)、利用制度優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)西部的跨越式發(fā)展，以此達(dá)到真正的國(guó)家區(qū)域性平衡發(fā)展，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)共同富裕。