綠色供應鏈管理的定量分析與協調研究綜述*

□ 張成堂，鄭彬斌，胡晨鵬

(1.安徽農業大學 理學院，安徽 合肥 230036；2.安徽農業大學 經濟管理學院，安徽 合肥 230036)

1996年，美國密歇根州立大學制造研究協會首次引入綠色供應鏈管理(Green Supply Chain Management，GSCM)概念，之后Hall[1]提出綠色供應鏈是從社會和企業的可持續發展出發，對產品從原材料購買、生產、消費，直到廢物回收再利用的整個供應鏈進行生態設計，通過鏈中各個企業內部部門和各個企業之間的緊密合作，使整條供應鏈在環境管理方面協調統一，達到系統環境最優化。

隨著2009年哥本哈根世界氣候大會的召開，越來越多的政府和企業開始重視綠色供應鏈管理和實踐。2015年5月8日，國務院印發《中國制造2025》，提出打造綠色供應鏈。2016年3月1日，國家發展改革委等印發《關于促進綠色消費的指導意見》，鼓勵企業推行綠色供應鏈建設。相關法律法規的陸續出臺，不但有利于引導企業發展清潔能源和生產綠色產品，而且能夠幫助出口企業在多邊貿易中有效應對綠色貿易壁壘。綠色消費的隊伍正在逐漸壯大，也迫使現代企業必須重視提升產品的正外部性，向市場推出更加環保和綠色的產品，綠色發展作為一種差異化戰略，是現代企業謀求價值鏈前端優勢的關鍵所在。國內外不少學者也從各個角度對綠色供應鏈進行了大量研究，已有相關研究主要有：綠色供應鏈管理與實證評價、產品定價決策以及協調策略研究。

1 綠色供應鏈管理與實證評價研究

1.1 實證分析方面

綠色供應鏈管理是從系統的觀點與集成的思想出發解決制造業與環境之間沖突的有效方式。因此，企業只有在生產管理和戰略決策中充分考慮環境與企業的沖突問題，才能更好地保持良性發展和競爭優勢。圍繞經濟與環境效益的關聯因素，國內外學者在綠色供應鏈管理與實證評價方面做出了較為豐富的理論成果。

國內學者朱慶華在綠色供應鏈實證分析方面的研究成果較為突出，主要是通過抽樣調查數據并利用統計分析和計量等方法，對綠色供應鏈管理進行了大量實證研究。Zhu和Sarkis[2]以實行綠色供應鏈管理的186家中國制造企業為調查對象，采用層次回歸分析法評估了GSCM實踐與績效之間的關系，隨后又重點調查了中國的汽車工業、火力發電廠和電子類三個典型行業的GSCM驅動因素，認為加入WTO有助于促進中國等發展中國家制造業的GSCM實踐。朱慶華和耿涌通過對289份企業問卷的分析，建立了綠色供應鏈管理動力和能力轉換模型，結果表明資源和能力對該供應鏈管理外部動力轉化為實踐有調解影響，在前期289份問卷調查的基礎上，結合關聯分析、回歸分析和描述性統計分析等方法，研究得出中國企業實施綠色供應鏈管理的關鍵因素是其意識和能力，而政策法規對綠色供應鏈管理的制約影響最大。Zhu等為了探索客戶關系治理對兩個GSCM實踐(綠色創新和綠色采購)與環境/經濟績效之間關系的緩和與調解作用，根據對中國典型出口導向型城市收集的333份調查問卷，確定了客戶關系治理的兩個因素，即關系與信任、合作互惠，其層次回歸分析的統計結果表明，兩個因素存在適度和中介效應，而關系與信任可能會對綠色創新造成的環境表現產生不利影響。

1.2 績效評估方面

此外，國內外其他學者主要通過網絡分析、決策試驗和評價實驗、模糊目標規劃、模糊TOPSIS等方法，就供應商績效評估和選擇問題進行了研究。Hsu和Hu[3]首先采用網絡分析法評價四個維度的有害物質管理指標，并依此建立綠色供應鏈多目標決策模型，然后將模型結果應用在電子類企業進行了實證分析，以幫助需要考慮有害物質管理的企業去選擇合適的供應商。Wu和Chang在Hsu和Hu研究的基礎上，將關鍵維度和因素構建為二維圖，并依據某國際半導體封裝公司的十大客戶作為案例，采用決策試驗和評價實驗法(DEMATEL)來評估所建立的維度和因素，結果表明組織參與是GSCM中的最關鍵維度，而GSCM的高層管理支持和環境政策則是組織參與的兩個關鍵因素。Tsai和Hung提出一種模糊目標規劃方法，將基于活動的成本核算和績效評估納入價值鏈結構，以優化綠色供應商選擇和分配，然后使用層次分析法確定最終的目標結構，并給出一種基于價值鏈活動來評估和控制復雜GSC的新方法，以獲得更精確的解決方案。Shen等[4]運用模糊TOPSIS給每個供應商整體績效評分，提出了綠色供應商評估的模糊多標準方法，為進行綠色采購的企業選擇供應商時提供參考依據。由此可見，GSC模式的建立不僅有助于決策者監控GSC綜合績效，而且可以為企業選擇合適的供應商提供決策借鑒，有利于促進GSCM的進一步改進和發展。

還有部分學者考察了綠色供應鏈管理的驅動因素、經濟績效與環境績效之間的影響關系等。Testa和Iraldo通過七個經合組織國家4000多個生產設施圖文和數據分析了實施綠色供應鏈管理的決定因素和動機，發現綠色供應鏈管理是具有互補性的先進管理方法，反映了決策者的價值觀。葉飛和張婕[5]以廣東省珠三角地區148家制造型企業為研究對象，運用利益相關者理論和結構方程模型進行實證研究，結果表明競爭者與政策法規作為驅動因素對綠色設計有顯著的正向影響，而綠色設計對經濟績效與環境績效的正向影響也顯著，但是消費者、供應商和管理者對綠色設計的影響并不顯著。Azevedo等根據對葡萄牙汽車行業五個案例研究得出經驗數據，并通過數據分析得出概念模型，可以用來評估綠色實踐對供應鏈績效的影響，給出了相關綠色實踐對質量、客戶滿意度和效率等方面有積極影響的證據。Eltayeb等設計結構化問卷并采用郵件調查來收集馬來西亞569個ISO14001認證公司的答復，發現生態設計對環境、經濟、成本和其他等四種類型結果都有顯著的積極影響，但是沒有發現綠色采購對上述四種類型結果有何明顯影響。Mirhedayatian等認為GSCM評估對任何公司來說都是非常重要的，因此在數據包絡分析(DEA)方法擴展的基礎上，提出了一個新的網絡DEA模型，用于存在雙重角色因素、不良輸出和模糊數據的情況下評估GSCM，并將所提出模型通過案例研究進行了應用和分析。Laari等為了確定客戶驅動的GSCM實踐與制造業的環境和財務績效之間的直接/間接關系，運用最小二乘法分析了119家芬蘭制造公司樣本，結果表明客戶需求是制造業進行內部GSCM實踐的重要推動力，制造商可以通過協調或監測供應商的環境績效，在供應鏈上游轉移環境要求來應對客戶的壓力。Vanalle等[6]使用SmartPLS軟件提供的偏最小二乘結構方程模型，對部分巴西汽車供應商數據進行處理和分析，得出供應鏈的經濟、環境績效與采用GSCM實踐具有正相關關系，研究結果有利于促進巴西企業管理者采用GSCM以提高企業在業績方面的信心。

2 綠色供應鏈產品定價決策研究

在消費者需求拉動和政府環境管制政策的驅動下，實施GSCM的企業將會進行綠色產品的研發生產，國內外學者主要運用博弈理論對綠色供應鏈中普通產品和綠色產品的定價策略進行了研究。王能民從考慮普通產品提供者的行動與不行動兩種情況出發，討論了綠色產品的定價問題。Xie等針對垂直一體化和分散決策兩種不同綠色供應鏈結構，研究了投資回報與風險之間權衡的清潔產品定價問題。結果分析表明，在一體化供應鏈中清潔產品的定價將根據供應鏈系統的最大效用確定，而分散決策情形下零售商會根據自身最大效用決定產品價格。Li等則考察了集中決策和分散決策情形下雙渠道綠色供應鏈的產品定價問題，發現集中決策下供應鏈產品零售價格高于分散決策情形，這與以往研究中的“雙重邊際效應”結果相反，最后將不同渠道產品的同價銷售擴展至差異化定價情形，討論了相應渠道產品的定價策略。

為了準確分析供應鏈下游市場的實際需求、企業的決策行為以及渠道績效的變化，學者們大多是從產品綠色度出發去分析產品的定價決策，而且當前對綠色供應鏈進行定價研究的仍以國內學者居多。江世英和李隨成主要通過考察與產品綠色度相關的四種供應鏈博弈模型，比較分析了產品的綠色度、批發價和零售價等決策均衡結果。隨后，江世英等在集中決策博弈和制造商主導的Stackelberg博弈兩種模型下，引入風險規避度研究其對供應鏈成員效用的影響，并比較分析了風險規避度與產品綠色度、產品價格的相互影響。李芹芹則針對市場需求受產品綠色度和價格因素共同影響，以及供應鏈決策者無風險規避和有風險規避情形下，分別研究了綠色供應鏈企業的產品定價與綠色創新決策問題。Zhu和He基于博弈論建立了一個制造商和零售商的單供應鏈模型，然后擴展為包括一個橫向零售商到六個零售商的競爭供應鏈，研究了兩種類型綠色產品(開發密集型產品或邊際成本密集型產品)的綠色競爭與價格競爭，結果表明，零售商層面的供應鏈價格競爭可能會對綠色均衡產生積極的影響，同時產品綠色競爭降低了綠色均衡，價格和綠色競爭對綠色均衡的共同影響取決于這兩類競爭的相對實力。Yang和Xiao[7]假定制造成本和消費需求均為模糊不確定，根據渠道主導情形構造政府干預下的三種綠色供應鏈博弈模型，研究了產品價格、綠色水平等如何受到渠道主導和政府干預的影響，結果發現，在政府干預下零售商Stackelberg博弈均衡顯著占優，當政府干預增強時，綠色水平提高，而產品零售價的變化則依賴于渠道主導情況，政府干預對綠色供應鏈和制造商并非總是有利的。劉會燕和戢守峰針對由制造商和排他性零售商構成的兩條競爭供應鏈，基于消費者綠色偏好建立了三種鏈-鏈競爭結構模型，確定出各情形下供應鏈產品的綠色度決策和最優定價策略。

3 綠色供應鏈協調問題研究

綠色供應鏈節點企業進行的活動必須與GSCM目標一致，為達成此目標，綠色供應鏈成員需要開展綠色合作與協調。Green等也指出組織與組織之間的合作關系及合作方式是推動、激勵與強迫各企業實現其活動與環境相容的關鍵性因素。Vachon和Klassen主要基于系統內部資源最優配置的角度，采用實證研究方法對北美的汽車制造業和印刷業作了較為深入的分析，研究表明合理有效的協調策略可以提高綠色供應鏈運營績效。因此，隨著綠色供應鏈管理的興起，如何促進綠色供應鏈成員有效合作以提升渠道運營績效，引起了業界和學界的普遍關注，當前學者主要運用供應鏈契約等手段對綠色供應鏈協調問題開展研究。

3.1 Nash協商模型或兩部關稅制進行協調

采用Nash協商模型或兩部關稅制進行協調研究的有，曹柬等[8]針對產品效用異質性的消費需求，分析了基于Stackelberg博弈和合作決策的綠色供應鏈成員協調機制，并采用Nash協商模型優化了系統成員的Stackelberg收益均衡解。Swami和Shah將制造商和零售商的產品售價與綠色化努力水平作為決策變量，通過研究發現制造商和零售商投入的最優綠色努力水平與其敏感系數和成本系數相當，與分散式渠道相比，一體化渠道下的利潤和綠色努力水平相對最高。并且，通過兩部關稅契約可以實現垂直綠色供應鏈系統績效的完美協調。Zhang和Liu[9]先后通過構建收益共享機制、Shapley值法協調機制和不對稱Nash協商機制，分別對產品差異化定價下的三級綠色供應鏈系統進行了協調研究。Hafezalkotob則針對政府財政干預下有關節能價格競爭與合作模式的兩條綠色供應鏈，建立了有關政府節能、社會福利與收入政策的數學規劃模型，結果表明政府可以通過適當的關稅機制來協調綠色供應鏈系統，以實現財政、社會和環境目標的優化。Zhang等分別考察了集中式和分散式綠色供應鏈的產品綠色創新與銷售價格策略，采用兩部關稅制協調了供應鏈渠道績效，并進一步構造Nash協商模型，以便于在渠道成員之間合理分配協調后的額外利潤。以上研究主要針對綠色供應鏈中處于不同地位企業的博弈均衡結果，提供了多層面的合作方式和多方位的協調策略，達到了優化綠色供應鏈渠道績效的目的，實現了綠色供應鏈上各個成員利潤的完美協調。

3.2 收益共享和成本分擔契約進行協調

運用收益共享和成本分擔契約進行協調研究的有，Ghosh和Shah主要通過兩種成本分攤合同，即零售商提供成本分攤合同、制造商和零售商協商提供的成本分攤合同，并結合博弈論分析了綠色供應鏈節點企業的成本分攤合同對產品綠色化水平、價格和利潤的影響，研究結果可以為綠色供應鏈渠道成員間的合作方式提供決策參考。陳志松構建了人造板綠色供應鏈的集中式、分散式和Nash談判協調決策模型，發現所設計的收益分享-成本分擔契約談判協調機制，能顯著提高政府激勵政策下的供應鏈運營績效，從而降低了對環境的負面影響。Dai等則利用博弈論分析了綠色供應鏈上下游企業的兩種典型研發合作行為，即卡特爾化(Cartelization)和成本分攤合同，而研究結果依賴于卡特爾化、成本分攤合同和非合作策略之間的效率比較。曹裕和劉子豪建立了三級綠色供應鏈的非合作博弈模型與引入收益共享契約的合作決策模型，通過對比分析，證明了在信息不對稱和無政府激勵下實施綠色供應鏈管理時，合作決策顯著占優。因此，為了提升綠色供應鏈運營績效，降低企業生產對環境的社會負外部性，可以考慮從其生產成本角度采用成本分攤或收益共享，以建立利益相關方責任共擔與績效共享的綠色供應鏈協調模型。

3.3 其他協調手段

還有學者通過討價還價機制、數學規劃等手段對綠色供應鏈協調問題進行了研究。焦旭萍等基于消費者對綠色產品和普通產品具有不同偏好的情形，分別討論了綠色供應鏈的合作與非合作博弈問題，結果表明，采用Rubinstein討價還價模型確定出的Pareto合作定價策略可以協調該供應鏈系統。Zhang等[10]研究了綠色產品和非綠色產品的混合生產模式，并通過Rubinstein討價還價協調的合作定價策略，實現了不同生產模式下供應鏈系統與成員利潤的優化。Xi和Lee假定消費者需求依賴于零售價格和綠色創新投資水平，通過建立的三個未協調供應鏈結構(制造商主導的Stackelberg博弈、零售商主導的Stackelberg博弈和垂直Nash博弈)與一個協調供應鏈結構，比較分析了消費者環保意識、綠色產品感知困難和產品需求程度對綠色供應鏈決策的影響。Basiri和Heydari[11]則假設傳統非綠色產品和綠色產品的需求是其零售價格、產品綠色質量和零售商銷售努力水平的函數，通過數學規劃模型研究了兩層綠色供應鏈的渠道協調問題。上述研究主要基于產品綠色度、價格與需求相關等情形，對價格(對比集中決策和分散決策下的批發價、零售價等)采取協調手段，以建立合作定價策略從而實現綠色供應鏈協調。

4 綠色供應鏈研究展望

綠色供應鏈管理作為較長一段時間的熱點研究領域，現已取得了豐富的研究成果，部分企業在實踐中運用后也獲得了顯著的經濟效益。不過，目前關于綠色供應鏈的研究仍存在一定的局限和不足之處，在后續的研究中可以考慮從以下幾個方面來進行擴展和延伸：

①多層次、網狀式綠色供應鏈的競爭策略設計與演化穩定均衡研究。由于綠色供應鏈網鏈的復雜性導致現有研究成果大多都囿于實證分析或網絡優化設計方面，而運用系統建模方法對此進行定量研究很有必要，如多個企業橫向與縱向競爭策略的設計，不過需要結合綠色供應鏈自身的特點進行重要決策因素的考察，才不會流于傳統供應鏈研究的一般結論，尤其是對多層次、網狀式綠色供應鏈的演化博弈過程進行分析，可以給企業提供一定的決策參考，將更具有實際意義。

②信息不對稱情形下的綠色供應鏈管理研究。現有文獻大多是基于完全信息進行研究的，實際上制造企業可能會將綠色與非綠色生產成本信息對下游企業隱匿，以獲取更大的利潤。另一方面，零售企業也可能會謊報綠色與非綠色產品需求信息。那么如何建立信息不對稱下的激勵協調機制，以揭示上下游企業的私有信息，從而改善分散式供應鏈結構下由激勵不一致、信息不對稱引起的綠色供應鏈效率低下問題，有待進一步去研究。

③結合現行碳排放規制，并綜合考慮企業的經濟、環境與社會效益，對綠色供應鏈進行延伸研究。我國于2017年全面啟動碳交易市場，可在原有綠色供應鏈管理的基礎上，具體結合中國的碳排放規制和碳權交易機制，將排放許可交易融入綠色生產與回收再制造情形，考察制造企業的碳減排策略、上下游企業的縱向合作減排水平、排放限額下企業的最優生產策略，以及消費者低碳偏好等因素影響下的綠色低碳供應鏈最佳決策與協調問題。在上述經濟與環境績效研究的基礎上，可進一步考慮將社會責任績效納入到同一研究框架，即基于三重底線原則去分析上述問題，將會是一個值得深入研究的方向。