企業合規管理體系的建設

宋小峰 許彤彤 馬磊

摘要：近年來，我國不斷的增強反腐敗力度，使各行各業越來越重視企業的合規管理，作為國家壟斷行業的石油企業更是如此。由此可見在企業的發展過程中進行合規管理體系建設具有非常重要的意義，能夠有力的推動企業發展。本文將對企業建立合規管理體系的重要性以及建設合規管理體系的措施進行討論。

關鍵詞：石油企業;合規管理;建設策略

通俗的講對國家的法律法規進行主動遵守就是“合規”。在管理企業的過程中合規管理、財務管理以及業務管理是其三大支柱，不但是進行風險管理的關鍵，還是企業進行內部控制的重要方面。石油企業是我國實施走出去戰略的先進企業，能夠在一定程度上代表國家形象，并且由于石油具有高污染、有毒有害、易燃易爆的特點，導致石油企業需要面臨更加嚴厲的法律法規以及更高的合規風險。所以，石油企業應該充分重視合規管理建設工作，利用有效的合規管理為企業改革發展提供保障。

一、企業建立合規管理體系的重要性

如果企業有違規的現象發生不但會造成經濟方面的損失，還會嚴重影響企業的信譽[1]。進行合規管理不僅能夠為企業健康發展提供保障，還能夠為企業帶來其它益處。

（一）對違法違規處罰以及長期負面效應進行規避

如果企業發生違規的行為不但需要面臨經濟處罰，還會嚴重破壞企業的聲譽。如果企業聲譽缺失，會導致很多不利影響產生。如，企業缺乏聲譽將會喪失進行項目招標的資格，也會導致股價下跌、負責人被起訴，將會對企業的發展帶來不可估量的影響。

（二）對企業運營成本進行控制，使短期負面效應得到規避

企業有效的落實合規管理，能夠使決策成本得到有效減少，這一效果在與第三方進行合作時能夠得到充分體現[2]。在與第三方進行合作時，企業的業務部門會事先對其能力以及資質進行確定，同時也會把控合作企業的合規性誠信度，雖然沒有詳細的依據支持這方面的把控，但是卻會在很大程度上影響決策結果。所以，企業在與第三方進行合作時，應該慎重的對合作伙伴進行選擇，應該嚴格的把控其合規情況和業務。同時應該盡量與合規性較好的企業進行合作，能夠使合作的風險得到有效降低，為企業安全提供保障。

（三）使企業價值得到提升

企業的信譽度會受到合規管理的影響，合理的進行企業合規管理能夠使企業的信譽度得到提升，能夠使企業在發展與合作的過程中更好的收獲信任。同時，企業進行合規管理體系的建設，能夠使企業的價值得到提升，這是因為企業的合規體系能夠反映出企業的風險規避能力。

（四）使企業的綜合競爭力得到提升

有效的進行合規管理，能夠為企業提供更好的競爭條件，使企業的綜合競爭力得到提升。并且保證合規流程的暢通透明，能夠使企業員工的自豪感與歸屬感得到增強，使各項工作得到有效落實，為企業發展注入活力[3]。反之，如果企業不能有效的進行合規管理，會導致在經營企業的過程中容易有事故出現，不但會降低企業的信譽，還不利于企業間進行合作，從而會對企業的經濟效益產生不良影響。

二、企業建設合規管理體系的措施

（一）樹立企業合規意識

石油企業構建合規環境主要是利用企業文化來促進合規文化的形成，從而對發展企業進行有效激勵。石油企業應該將文化建設作為切入點，使員工能夠更加深入的了解企業文化理念，使企業的價值標準以及職業道德規范能夠得到有效落實，能夠使員工的行為準則更加明確，其中包含企業的獎懲措施等。石油企業應該在員工的經營行為和業務操作中加入行為規范和合規價值趨向的內容，完成全員合規理念的樹立，從而完成企業合規意識的樹立，使全體員工的合規意識得到增強。

（二）有效落實合規培訓

石油企業想要有效的對員工進行合規培訓，首先需要對培訓計劃進行科學、合理的制定，可以結合網絡培訓、現場培訓、書面培訓等培訓方式對培訓計劃進行制定，使培訓更加科學、合理。還應該以實際工作需要以及部門培訓需求為前提，完成年度培訓計劃的制定，使員工能夠對國家的法律法規進行更加深入的了解，使企業合規經營理念得到強化。其次，企業應該對合規網站宣傳窗口的作用進行充分利用，使全體員工的合規經營理念更加牢固。企業應該及時的對合規動態、合規提醒以及國內外新法等相關內容進行發布，增進員工對合規管理的理解[4]。

（三）對全面風險管理機制進行強化

石油企業應該嚴格的把控與反饋日常的合規風險和日常監督，并且做出科學合理的評價。需要定向、定點跟蹤風險高領域、重要業務以及重點部門，并且當有問題出現在企業發展過程中時，需要積極的進行協調和解決。同時需要對大數據技術進行充分利用，完成企業數據庫的建立，為企業的風險管理和內部控制提供更強有力的數據支持。另外，還應該完成法律法規數據庫、違規信息數據庫以及違規點數據庫的建立，能夠保證企業數據有效的對接運營業務，能夠為企業發展提供便利。

（四）加強建設合規文化的工作力度

合規文化能夠有效的補充制度管控與文化管控的不足之處，其主要內容包括企業形象、制度、標識、發展愿景、價值觀念以及精神等，是風險控制中的重要內容，能夠對員工的責任感、榮譽感進行激發，使企業更具活力以及凝聚力。合理的進行合規文化建設不但能夠促進石油企業可持續發展，還能為執行合規管理創造便利條件，能夠使員工的操作行為更加規范，對企業中的違法亂紀現象進行有效遏制[5]。所以，石油企業的管理者應該積極倡導合規文化，保證合規文化的健康、和諧、先進，在建設合規文化的過程中起到帶頭作用。

結束語：

綜上所述，在企業管理工作的發展過程中合規管理是其必然的發展趨勢，完成合規管理體系的建設有利于企業發展，能夠對企業風險進行有效控制，使企業的經濟效益得到提高。所以，石油企業應該對建設合規管理體系的工作進行重視，并且對其進行不斷的優化，才能使企業保持充足的競爭力，更好的適應國內外市場，使企業可持續發展的目標得以實現。

參考文獻：

[1]周良娥， 周琴. 構建合規文化平臺， 塑造農發行新形象——由農發行監利縣支行開展合規文化建設引發的思考[C]// 第五屆中國企業文化百人學術論壇. 0.

[2]劉伊雯. 石油銷售企業構建合規管理體系的途徑淺析[J]. 經濟師， No.338（04）：291-292.

[3]張曙光. 積極應對“一帶一路”合規風險 帶頭建設完善合規管理體系[J]. 國際工程與勞務， 2018.

[4]劉智標. 試論企業治理中的合規管理體系構建[J]. 法制與社會， 2018（06）：183-184.

[5]李會超. 新形勢下企業合規管理面臨的新挑戰及實施路徑探討[J]. 企業改革與管理， 2019， 348（07）：21-22.