明朝黃冊制度興衰對人口普查的啟示

2019 年1 月3 日，習近平總書記在給中國社會科學院中國歷史研究院成立的賀信中說道，“歷史是一面鏡子，鑒古知今，學史明智。重視歷史、研究歷史、借鑒歷史是中華民族5000 多年文明史的一個優良傳統。”黃冊制度是明朝建立并長期實施的具有人口普查等多項職能的一項行政管理制度。作家馬伯庸撰寫的歷史紀實《天下透明——大明第一檔案庫的前世今生》，介紹了黃冊制度的興衰演變及其檔案庫從建立到毀滅的過程，對于我們正在開展的第七次全國人口普查很有借鑒意義。

黃冊制度堪稱封建王朝中最嚴密、最完善的人口統計制度，具有人口統計、戶口管理、土地登記、賦稅繳納、徭役派遣、基層控制等多種功能，對明初加強中央集權，推進經濟社會發展發揮了重要作用。明朝中后期因為多種原因，黃冊制度逐漸顯現出弊端，并最終崩潰。明朝黃冊制度興衰演變的過程，揭示了一個封建王朝的興衰史，也給今年開展的第七次全國人口普查帶來一些啟示。

黃冊制度的建立

我國人口統計的歷史悠久，據專家考證，殷商時期已經有了嚴密的人口登記制度。公元前203 年，漢相蕭何啟動了一次全國人口普查，“計家為戶，計人為口”，并在秦朝人口管理制度的基礎上，創立了《戶律》法典。其后歷朝歷代為了“收稅有據，束民有方”，都有具體的人口統計制度。明朝初年，為了恢復經濟發展、穩定社會秩序，中央政府迫切需要詳實的全國人口、田產資料。不幸的是，元朝統治者采用的社會治理方式粗放，留下的資料不能使用。平民出身的皇帝明太祖朱元璋決定另起爐灶。

洪武三年（1370 年）底，朱元璋下令在全國推廣“戶帖制”，以“戶”為單位對全國人口開展普查，要求填寫戶主及家庭成員姓名、年齡、職業身份、經濟來源等信息。此舉被英國學者卡爾津稱為：“全世界最早推行全國人口普查的明證和榜樣！”洪武十四年（1381 年），朱元璋總結前期工作情況和試點經驗，研究推出了登記信息更為詳細的“黃冊制度”——黃代指幼童，即要求孩子一出生就去官府登記。黃冊制度的實施，使大明王朝得以掌握基層詳細的數據，整個天下在中央政府眼里都變得透明了。

黃冊制度的特點

一是人口登記信息完備。黃冊詳細登記了每戶的人員姓名及年齡、丁口數量、籍貫、田宅、資產、戶籍類別、戶等、應納稅額、甲屬、何年應承受差役等信息。黃冊創造性地采用了“四柱式”登記形式，記錄人口增減、田產買賣等動態變化情況，加強了不同期別黃冊數據之間的邏輯關系。

二是普查組織嚴密。最高統治者頒布多道圣旨下令，各級地方政府層層傳達，要求如實填寫編制，并在黃冊上設計官方標識。編造黃冊時，官府統一印制調查表格分發給每家每戶填寫，然后由甲首審核上交里長。各里匯總出本里底冊，做成一式兩份，一份上繳至縣制作黃冊，一份留底，每一級官府如法炮制。最終每一本黃冊一式四份，正冊進呈戶部，底冊三份分別留存布政司、府、縣三級官府。

三是配套制度齊全。明朝還建立了里甲制、魚鱗圖冊制等，對戶口分等，決定賦稅徭役輕重，配合黃冊制加強基層管理。里甲制規定，每110 戶為一里，10 個上等戶輪流擔任里長，每10 個一般戶為一甲，各戶輪流任甲首，十甲按年輪流服徭役。魚鱗圖冊是一種土地登記簿,將田地按順序編號繪圖，登記每一塊地類別、面積、范圍、田主，因一片一片的地圖狀如魚鱗而得名。

四是長期統計動態管理。為了掌握人口、田產的增減變化情況，要求地方每年及時更新資料。黃冊編造是一項長期制度，每隔十年重新統計人口數量制作一次——與目前多數國家開展人口普查的時間間隔一致。上報的黃冊檔案各級要長期留存，妥善保管。黃冊制度與明朝國祚基本等同。至明末崇禎十五年（1642年），黃冊共編造27 次，比美國開展人口普查的次數還要多。

黃冊制度的衰敗及深層原因

不可否認，總設計師朱元璋謂煞費苦心制定的黃冊制度，在明初民政建設上留下了濃墨重彩的一筆。但隨著時間的推移，黃冊制度開始顯現出弊端。一是黃冊的制作質量下降，保存管理不善。明朝早期，黃冊制作的質量標準很高，被后世稱為“銅版冊”。明朝中后期以后，黃冊質量江河日下，用紙、染色、裝訂不符合規范要求，難以滿足長期保存的用途。更有甚者，一些地方為了掩飾造假證據，故意在漿糊中摻加蔗汁引來蛀蟲啃咬黃冊。二是黃冊內容嚴重失實，無法反映基層的人口、土地和賦稅負擔情況。由于黃冊登載信息直接涉及到具體的經濟利益，豪強富戶勾結基層官員，使用各種舞弊手段上報虛假數據轉嫁稅賦，貧困戶只能淪為流民，“逃避統治的藝術”紛紛上演。典型的情況，如萬歷年間某縣上交的黃冊顯示全縣所有戶主的年齡都超過了百歲，清軍發現了一些地方竟然提前七年編好了下次的黃冊。

長此以往，曾經一度輝煌的黃冊制度開始扭曲變形，只能作為統治者威懾刁民的“空城計”和創收的機器，淪落成為了壓榨百姓的惡政贅法，最終難逃毀滅的宿命。清軍攻打南京時，一部分黃冊被改造成了甲胄和火器，在戰火中焚毀；大部分黃冊被公然放在大街上作為廢紙賤賣，讓人唏噓感嘆。黃冊制度衰敗的深層原因有以下幾個方面。

一是制度實施缺乏良好的社會環境。任何一項重要制度的長期推行，都需要相對和平的環境、基本的技術條件、強有力的組織者和高效的執行團隊。不幸的是，黃冊制度推行時，明朝長期與蒙古打仗，多次面臨倭寇、后金的侵襲，中后期有多位不務正業的奇葩皇帝，吏治腐敗和宦官專權嚴重，土地兼并和災荒造成流民四起，內亂不斷。因此，當黃冊制度出現問題時，礙于祖宗成法和錯綜復雜的利益關系，政府不能集中力量解決，即使清官如海瑞、干臣如張居正也無可奈何。黃冊制度的衰敗，只是明朝各項制度崩潰的冰山一角。

二是制度設計不符合經濟社會發展實際。黃冊制度沿襲了職業戶制，禁止人民流動，為維持穩定犧牲社會活力和個人自由，與宋代以來商品經濟的發展不相適應。在技術水平有限的情況下，統治者不顧“皇權不下縣”的歷史規則，無視管理成本，渴望直接掌握每一個具體的人的想法太過理想天真。開展如此重大的工作，政府沒有專門的財政預算，最終致使百姓負擔加重苦不堪言，工作人員沒有積極性。為解決財務困境制定的罰款制度，只能淪為中央和地方合謀橫征暴斂的手段。

三是制度推行沒有群眾基礎。黃冊制度允許家戶留存底聯，具有承認百姓占有的田產、作為證據平息訴訟糾紛等積極意義。但是，黃冊制度推行的根本目的，是為了加強封建君主的專制權力，便于朝廷收取賦稅和派遣徭役，使國家機器全面細致地控制社會。黃冊制度執行過程中，士紳大族千方百計將賦稅負擔轉嫁給普通民眾，中央權力很難根治舞弊現象。這些原因致使關系到每一名大明子民的黃冊制度，缺乏廣泛的群眾基礎。

黃冊制度興衰給七人普的啟示

2020 年，我們將開展中華人民共和國成立以來的第七次全國人口普查。雖然七人普與黃冊制度都致力于查清全國人口數據，但二者在社會環境、普查目的、制度方法等方面有著明顯的差別。七人普是中國社會主義進入新時代，正努力向兩個一百年奮斗目標邁進的征程中，依法開展的一次重大國情國力調查。開展七人普有習近平新時代中國特色社會主義思想的指導，有各級政府以及有關部門的組織領導和共同參與，有10 萬統計人和700 萬普查人員的熱情奉獻，有14 億全國人民的支持配合，也有高速發展的信息技術作支撐。七人普的制度設計充分考慮了人們居住方式多樣和流動頻繁的特點，全面采用信息化采集設備減輕調查對象負擔，并以法律形式規定各級政府必須為普查提供經費保障。我國已經全面廢除了丁稅、農業稅和徭役制度，近年來不斷深化戶籍制度改革，鼓勵勞動力自由流動適應市場經濟的發展。開展七人普的主要目的是為制定下一階段經濟社會發展規劃和人口發展戰略提供參考，最終是為了實現人民福祉。

雖然有著明顯的差別，但以史為鏡，明朝推行了200 多年黃冊制度的興衰成敗，給七人普帶來一些啟示。

一、政府切實履行組織領導職責非常關鍵。黃冊制度被當時人評價為“實國家重務，億萬載無疆之根本”，其重要程度可見一斑。它由明朝最高領導人朱元璋親自參與設計，開展試點，并頒布多道圣旨宣傳推廣，是名副其實的“一把手工程”；戶部、布政使、州、縣政府高度重視，派專門人員開展宣傳動員和復核審驗數據；里甲基層組織協助入戶發調查表，負責謄寫里冊，也發揮了重要作用。明朝中后期黃冊制度弊端的出現，與皇帝和各級官員對此項工作的重視程度下降密切相關。開展七人普，同樣需要各級政府高度重視，切實履行好組織領導職責。

二、注重基層試點，逐步完善制度。朱元璋建立黃冊制度經過了多次試點、反復研究，推行時務實穩重，有條不紊，進展比較順利。了解到安徽寧國府推行的戶帖制效果斐然，研究改進推廣；意識到清查田地有困難，就先以普查人口為主；允許流民“就地入籍”，表現出了制度的靈活性；有了民眾接受的基礎和人才儲備后，根據試點情況和十年工作經驗，適時將戶貼制升級為黃冊制；魚鱗圖冊的編制也經過了多年的籌備。這與在以前普查制度的基礎上，多方聽取意見，在地方開展專題試點和綜合試點，逐步完善七人普制度是一個道理

三、嚴格監督檢查，狠抓制度落實。推行戶帖制時，要求每一級經手官員都要簽字確認填報內容，可謂建立了數據質量追溯制度；調用軍隊系統的文職人員到各地駁查，可謂數據事后質量抽查。黃冊上繳戶部入檔案庫前，還要專門人員審查核驗，發現問題責成查實重修，并要繳納罰款。明朝中后期因監管不力，各地未嚴格執行黃冊制度，監督者發現后常因法不責眾，沒有從嚴處理，如萬年年間發現一些地方三十年前的黃冊尚未上交，只罰俸一個月作為懲戒。更多的時候，只是煞有介事地發幾道語氣嚴厲的詔書，但“沒有什么人當真”。致使黃冊統計數據與現實嚴重不符，無法發揮其幫助決策、留底備查的作用，最終淪為一堆廢紙，成了炮灰。

四、重視檔案資料的保管。為收藏存放黃冊檔案，慎重選址在南京玄武湖畔建設庫房，并在設計時充分考慮防蟲防鼠防潮防火等各種因素。黃冊檔案庫作為國家秘密由戶部管理，由戶科給事中、戶部主事、守備太監三個主官相互牽制共同負責，并派衛兵把守，嚴禁閑雜人等靠近，工作人員進入庫房也要驗證身份。黃冊入庫時，檔案庫主要負責人親自查驗接收，并舉行祭禮。專門設計了木質架閣，按照千字文編號和行政區劃擺放黃冊，以方便調閱。至明末，建設檔案庫房達787 間，中央收藏黃冊共計達179 萬冊。七人普也要建立完善的資料保管制度，切實做好公民信息等的保密工作。

五、加強普查隊伍建設。朱元璋推行戶帖制十年，鍛煉出了一大批精通計算又深諳基層內情的官吏。繼而推出黃冊制和魚鱗圖冊制，從中央派遣一部分國子監生員領導組織，并要求里長、甲長、糧長等熟悉地方情況的人員配合。黃冊入庫前，選取數百名高學歷的國子監生員充當獨立會計師，集中開展駁查工作，并規定可以作為生員歷練政事的經歷。七人普的順利開展，也依賴于建設一支高素質、善溝通、有責任心的普查人員隊伍。