對于國外技術性貿易壁壘的思考

■劉 琳

（江蘇旅游職業學院，江蘇 揚州 225000）

隨著貿易全球化的不斷深入，太過明顯的貿易保護傾向逐漸被削弱，技術性貿易壁壘這一更為靈活、隱蔽的貿易保護形式開始被大量應用。結合聯合國貿易和發展會議的相關統計可以了解到，世界貿易的70%以上受到技術性貿易壁壘影響，為更深入了解這種影響，本文將從科技創新角度開展深入研究，淺析對于國外技術性貿易壁壘的新認識。

一、國外技術性貿易壁壘的一般形式和基本特點

（一）國外技術性貿易壁壘的一般形式

自愿性標準、強制性法規、復雜的評定和認證程序屬于主要的國外技術性貿易壁壘形式，結合國外技術性貿易壁壘開展分析可以發現，最傳統較主流的技術性貿易壁壘當屬強制性法規。在發達國家應用強制性法規時，往往以保護本國市場為幌子，以產品需求層次差異為借口，以此基于自身技術優勢制定嚴格的產品技術標準、法律形式的技術標準要求即可實現對國外產品的排斥，形成貿易壁壘。自愿性標準同樣屬于典型的技術性貿易壁壘，這一壁壘以普世價值的推行名義施行，以貿易國家廣泛認同為基礎，如自愿性標準“節能”“低碳”“綠色”。現階段，許多國家的商品進口必要條件包含獲得進口國認證，但受到非常昂貴的認證取得費用影響，這種情況下存在大幅提升的產品出口成本，隨之出現的產品競爭力下降問題必須引起重視。對于復雜的評定和認證程序這一技術性貿易壁壘來說，其國際貿易的時間成本、人力資源投入成本、交易成本、產品成本會因技術檢驗程序的復雜程度提升而提高。在具體實踐中，進口國往往會指定機構檢驗，并設置極為繁復的檢驗程序，產品進口必須通過指定機構認證。在產品通過認證后，一系列繁瑣程序也會直接導致其時間成本和銷售成本大幅提升，產品的競爭力往往會因此下降[1]。

（二）新型技術貿易壁壘形式

除上文中提及的三類國外技術性貿易壁壘一般形式外，近年來新型技術貿易壁壘形式的影響力也在不斷提升，綠色壁壘、專利壁壘、社會壁壘便屬于其中代表。圍繞綠色壁壘進行分析可以發現，受到日益惡化的生態環境影響，環境污染對人類健康帶來的威脅不斷提升，人們對可持續發展和環境保護的重視程度也在不斷提高，逐漸滲透到產品生產中的環保理念使得環保技術發展極為迅速，產品廢棄物、包裝、原材料回收均因此形成了對應的技術標準，很多基于產品生產的環境認證體系也隨之出現，如歐盟WEEE指令、ISO14000環境保護體系。在國際貿易中，以環境保護為由的發達國家會制定嚴格的環保標準，這種標準能夠充分發揮發達國家的先發優勢，限制國外廠商進口，綠色貿易壁壘會因此形成。圍繞專利壁壘進行分析可以發現，其本質上屬于被大型跨國公司或一國政府利用專利保護制度形成的國外技術貿易壁壘。對于掌握有大量高新技術基礎技術專利成果的發達國家來說，基于自身申請的專利保護，這類發達國家可輕松形成技術性貿易壁壘，技術標準屬于這類技術性貿易壁壘的核心。在新產品研發過程中，其他國家無法繞開其中的很多專利，這便成為很多發達國家的借口，發達國家會因此直接禁售相關零部件或征收高額專利費，相關產品也將因此無法進入該國市場。結合近年來中美貿易戰進行分析可以發現，我國通信設備生產廠家華為在近年來一直受到專利壁壘限制，以思科為首的美國企業對華為提起的專利訴訟即可證明這一認知，而在美國政府的支持下，華為進入美國市場受到重重阻礙，由此可直觀了解專利壁壘影響的深遠程度。圍繞社會壁壘進行分析可以發現，社會壁壘源于勞動者生存權利及工作環境，并以二者作為主要評判標準，以此從社會保障、工作時間、工作環境、勞動者待遇等各方面制定標準，即可應用這類新型的貿易措施構建國外技術性貿易壁壘。對于發展中國家來說，受到自身經濟發展水平等方面因素的限制，勞動者權利方面不可避免地會出現一定不足，而利用發展中國家的相關缺陷，發達國家即可構建社會壁壘，以此限制發展中國家的貿易。SA8000標準屬于最為典型的社會壁壘標準，該標準以勞工基本權益保護為目標[2]。

（三）國外技術性貿易壁壘具備三方面基本特點

國外技術性貿易壁壘具備三方面基本特點，包括隱蔽性、歧視性、廣泛性。所謂隱蔽性，是指國外技術性貿易壁壘的設置往往存在較為合理的借口，如保障健康、保護環境、保證產品質量，一般表現形式為技術性檢驗程序、技術性標準、技術性法規，這種形式隱蔽的國外技術性貿易壁壘往往合理合法出現；所謂歧視性，指的是在設置技術性貿易壁壘的過程中，發達國家往往基于生產技術水平的提升不斷提高技術標準要求，發展中國家會因此受到較高挑戰；所謂廣泛性，指的是國外技術性貿易壁壘涉及較為廣泛的對象，商品生產到消費的全生命周期幾乎均涵蓋在內，同時包括相關服務領域，國外技術性貿易壁壘會因此帶來更為深遠的影響。

二、技術性貿易壁壘與科技創新的相互影響

（一）技術性貿易壁壘實施的保障和前提

分析技術性貿易壁壘與科技創新的相互影響可以發現，對于技術性貿易壁壘的實施來說，科技創新屬于一切的保障和前提。結合上文提及的國外技術性貿易壁壘一般形式可以發現，作為技術性措施的技術性貿易壁壘存在顯著獨特性，且這種獨特性不會受到出現方式的影響，技術進步屬于技術性貿易壁壘的基礎，這就使得技術落后的國家無法形成技術性貿易壁壘，科技創新的重要性可見一斑[3]。進一步分析可以發現，科技創新本身并非技術性貿易壁壘，但受到存在差異的經濟技術水平影響，出于利益驅使的部分國家會在信息不暢和實施差別化技術標準情況下導致技術性貿易壁壘形成。分析制定與實施的差別化技術標準可以發現，技術標準會受此影響逐步演變為技術性貿易壁壘，如部分國家精心設計的內外有別雙重標準、針對不同國家制定的貿易阻礙標準，進口商品的技術成本會因此大幅增加，競爭力也會隨之降低。近年來，美國在中美貿易戰中便采用了很多類似手段，我國很多企業的產品因此被阻擋在美國之外。圍繞經濟技術差異帶來的影響進行分析可以發現，不同經濟技術發展水平國家存在不同的產品質量和性能要求，經濟技術水平較高的發達國家存在較為嚴格的商品質量和性能要求，技術標準相對落后情況屬于發展中國家常態，這與經濟技術水平存在密切聯系，發展中國家達標的產品很容易無法達到發達國家標準要求，由此形成的技術性貿易壁壘同樣不容忽視，綠色環保類的技術性貿易壁壘便屬于其中典型。技術標準的高水平和嚴要求、苛刻的法規等因素源于發達國家內部技術水平影響，這將導致技術性貿易壁壘的直接形成。此外，錯綜復雜的技術標準也可能導致技術性貿易壁壘形成，種類繁多、很難掌握的各國技術標準帶來的影響必須引起重視。

（二）技術性貿易壁壘促進科技創新

在分析技術性貿易壁壘帶來負面影響的同時，還需要關注其在促進科技創新方面所能夠發揮的作用。在技術性貿易壁壘影響下，商品出口會在短期內受阻，但出口國會在長期內不斷開展技術創新，以此提升自身的產品質量和檔次，出口貿易發展可由此受到積極影響。圍繞技術性貿易壁壘倒逼機制的數量價格效應開展分析，本文研究的短期效益由兩個階段組成。第一階段中，技術性貿易壁壘不會對出口產品造成影響，此時存在較低的平均成本和出口價格，以及比較大的出口產業利潤和數量。但在國外技術性貿易壁壘提出后，受歧視性法規、程序、標準的較高要求影響，出口國很多產品在短期內無法順利出口，且生產方案和貿易戰略無法及時調節，這種情況下很多產品會退出市場，原因是由于產品不再具備出口條件，出口國國際貿易利益在這種情況下無法得到保障。第二階段中，出口國會基于進口國標準，在技術水準提升、產品質量改善方面加大投資并開展相關探索，出口成本增加可由此實現，但出口產品的競爭力會因價格的升高而降低。圍繞長期效應進行研究可以發現，出口廠商可在長期內調節生產和出口方案，產品的質量和檔次可由此大幅提升，由于存在大量退出市場的無法達標產品，高質量產品需求在這種情況下會于進口市場中顯著提升，產品價格會因需要大于供給而提升，出口國利潤也將隨之增長[4]。

為更深入研究技術性貿易壁壘促進科技創新的作用，需針對性建設技術性貿易壁壘及其倒逼機制的數理模型。結合比較優勢理論可以發現，如存在差異較為明顯的生產成本（兩種商品、兩個國家），相對優勢產品的生產和出口會得到更多的關注，生產和出口相對劣勢產品則會由兩個國家盡量避免。設定存在兩個國家A和B，各自生產①和②兩種商品，KA①、KA②分別為A國兩種商品的生產成本，KB①、KB②則分別為B國兩種商品的生產成本。如成本均大于零且存在 KA①/KB①＞KA②/KB②，即：KA①/KB①-KA②/KB②＞0，可由此得到：（KA①/KB②-KA②/KB①）/KB①KB②＞0，即 KA①/KB②-KA②/KB①＞0，,結合比較優勢理論，可確定A國在短期效益第一階段應向B國出口商品②，B國則需要在短期效益第一階段應向A國出口商品①，兩國需同時做好商品的針對性生產；如假設A國存在更為先進的技術，為侵占B國貿易利潤并保護國內市場，A國針對性設置了商品①的技術性貿易壁壘，同時B國因相對落后的技術未設置相關阻礙。開展針對性分析可以發現，B國商品①受到的技術性貿易壁壘影響（價格影響）為P（P＞0），由此即可進一步對比KA①/（KB①+P）與KA②/KB②，可得：KA①/（KB①+P）-KA②/KB②=（KA①KB②-KA②/KB①-PKA②）/（KB①+P）KB②，如存在大于 0 的結果，即：（KA①KB②-KA②KB①）/KA②＞P，此時B國在商品①生產、A國在商品②生產上仍具備顯著優勢，但如果（KA①KB②-KA②KB①）/KA②＞P，將存在仍可按照短期效益第一階段開展的貿易。如（KA①KB②-KA②KB①）/KA②＜P，國際貿易中B國生產商品①的相對優勢將喪失，B國商品①的出口不再適合。此外，如長期內B國受A國的技術貿易壁壘影響而不斷創新技術，且商品①的成本也隨之降低，其商品①出口優勢將重新具備，相關貿易也能夠重新開展。總的來說，國際貿易會受到短期內技術性貿易壁壘損害，但企業技術創新會在長期內受到技術貿易壁壘的積極影響[5]。

（三）技術性貿易壁壘倒逼科技創新的案例

國內光伏產業屬于技術性貿易壁壘倒逼科技創新典型。從2005年開始，海外市場競爭中我國光伏產業開始擁有一席之地，隨后的多年時間國內相關企業的發展前景良好，取得了一系列發展成果。但在2011年開始，歐美開展的“雙反調查”對國內光伏產業造成了嚴重打擊，技術性貿易壁壘正式啟動。對于需求市場和原材料均處于海外的中國光伏企業來說，技術性貿易壁壘使得其海外市場大幅收縮，很多國內光伏企業因此倒閉。從2013年開始，國家開始通過一系列政策和措施為光伏企業發展提供支持，而隨著多年的技術攻關，不斷改進的各環節技術使得我國光伏產業重新崛起，金剛線切割工藝便屬于其中代表，該工藝能夠有效降低硅片生產成本、提升單多晶轉化效率，我國光伏產業也因此從2016年開始真正在國際領域占據領先位置[6]。

三、應對國外技術性貿易壁壘影響的具體方式

針對國外技術性貿易壁壘影響，我國政府需要根據當前國際貿易的形式，適時調整貿易政策，主要措施有以下幾個方面：

（一）完善預警及信息交流平臺

為應對完善預警及信息交流平臺，預警及信息交流平臺的針對性完善極為關鍵，政府應與各行業協會加強合作，以此建設技術性貿易壁壘信息交流共享及預警平臺，根據WTO/TBT通報情況和歐盟貿易合作伙伴的最新動態，在不同產品種類應對系統建設中加大投入，平臺內產品種類也需要針對性細化，如建立機電產品的應對系統，并深入研究被通報召回產品類別、原因。此外，發達國家的相關最新技術標準和法律法規也需要得到重視，以此對相關數據庫進行及時更新，更深入了解技術性貿易壁壘，方可實現靈活、有效的應對。還需要加深對WTO貿易規則的理解，如TBT/SPS相關標準和規則，企業可由此更好規避相關經濟損失，保證自身權益。還應在不同產品行業協會建設中投入資源，信息發布與聯接方案的建立和完善需基于行業協會實現，以此加強企業與政府間的溝通，企業面臨的技術性貿易壁壘困難應對可更好得到政府支持，這種官方支持和技術指導具備較高實用性[6]。

（二）加快自主創新步伐

為應對國外技術性貿易壁壘影響，推進技術創新，還需要設法加快自主創新步伐，各類企業可由此更好應對技術性貿易壁壘，生產技術水平也能夠在技術創新下不斷提升，技術性貿易壁壘可由此基于出口產品質量優勢突破。在具體實踐中，低價作為競爭優勢的出口企業的傳統理念必須被淘汰，以此不斷開展技術升級探索，提升出口產品的質量優勢與技術優勢，技術性貿易壁壘帶來的各類負面影響可由此降到最低。財政扶持力度的加大也不容忽視，政府需為重點企業提供資金支持，如提供稅收減免優惠政策，鼓勵企業不斷更新設備、改進工藝、創新技術，并加大對相關科研機構和企業對接平臺建設的支持，以此進一步提高企業產品技術質量，我國科研成果轉化率提升、國外技術性貿易壁壘的順利打破可更好實現。此外，企業還需要緊跟國際技術發展趨勢，為不斷提高自身技術水平，必須積極汲取國外先進技術經驗，以此不斷研發核心技術，即可更好滿足國際市場需求，真正在國際競爭中占據主動，輔以投資、收購、合資等手段踐行“走出去”戰略，技術性貿易壁壘的限制即可通過跨國經營更好避開。

（三）加強技術性貿易壁壘的宣傳

為更好地應對國外技術性貿易壁壘，政府相關部門和各行業協會必須積極開展相關宣傳活動，互聯網信息平臺需在這一宣傳過程中充分發揮自身作用，以此做好宣傳和普及技術性貿易壁壘的相關知識，企業需由此加強對技術性貿易壁壘的重視并加深了解，由此即可在生產實踐中有意識地規避技術性貿易壁壘，避免生產危害人類安全和身體健康的產品。此外，還需要設法融合產品設計、生產與環境保護理念，積極開發和利用可再生資源，生產低污染和無污染的安全產品，更好打破技術性貿易壁壘。

（四）構建與國際接軌的技術標準體系

為更好應對國外技術性貿易壁壘影響，還應設法構建與國際接軌的技術標準體系，在這一體系的構建過程中，國家、行業、企業均需要設法參與到國際技術標準的制定中。在具體實踐中，國家需不斷提升對各行業企業的技術要求，在研究國外技術標準的同時，需關注最苛刻、最先進、最完備的各行業技術標準，以此為行業和國家標準的修訂和完善提供依據，并及時更新相關技術標準體系，盡可能保證國內技術標準體系下能夠始終處于世界先進水平。此外，國際標準錄用更多青睞于發達國家的技術標準，日本、歐美等國便屬于其中典型，我國技術標準被錄用的概率僅為30%左右，這種情況下必須設法提升各行業在國際中的地位，并更為積極地參與國際標準制定及相關活動，以此實現自身合理要求和意見的充分反映。