探索基于績效驅動的科研項目課題制管理模式

唐昭 林楊

摘 要：課題制從提出至今已有20年之久，其目的在于更加合理地配置科研資源。通過分析其特征和執行現狀，解析科研項目課題制落地執行過程中存在的問題，為進一步落實課題負責人責權利統一，鼓勵自主創新，提出基于績效驅動的課題制管理模式，寬松的創新環境可有效激發技術人員創新熱情。

關鍵詞：績效驅動;課題制;管理模式;科研項目

中圖分類號：G311? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2020）35-0145-03

引言

1999年我國提出在國家科技計劃中實行課題制管理模式。2001年四部委聯合發布《關于國家科研計劃實施課題制管理的規定》，要求財政撥款的國家科技計劃均采用課題制進行管理。2018年，習近平總書記在兩院院士大會上發表重要講話時指出，全面深化科技體制改革、提升創新體系效能，著力激發創新活力”，“推進自主創新，最緊迫的是要破除體制機制障礙”。黨中央、國務院持續推進科技領域“放管服”改革，逐步建立完善以信任為前提的科研管理機制。國務院陸續發布了多項政策，充分對一線技術人員放權，不斷優化完善科研項目管理制度。

該模式提出20多年來，其優勢和弊端已成為廣大學者熱議的話題，焦點在于到底是什么原因導致科研經費使用效率低、創新成果不顯著。部分學者將我國科研經費的使用與發達國家進行對比分析，認為國內經費管理中的不足是對間接費用提取要求不明確、提取比例沒有與時俱進等等。這些觀點存在一定的合理性，但也忽略了不同國家科研環境和社會環境的差別。

如何在宏觀的體制環境和文化環境下制定更加合理可行的課題制管理辦法，是科研院所、科研高校在項目執行和落地實施層面應認真思考和探索的問題。本文以軍工科研項目管理，特別是經費管理為研究對象，探索基于績效驅動的課題制管理模式。

一、課題制管理的特征

課題制是市場經濟體制的產物，是以激勵技術創新為目標，以課題組為技術創新活動基本單位，對課題立項、實施和驗收評估按里程碑節點進行自主管理的組織模式。它按照公平競爭、擇優支持的原則，按照嚴格規定的立項程序確立課題，并以課題為中心、以課題組為基本活動單位進行課題的組織管理和研究活動。其主要特征包括以下方面。

1.將傳統的“以單位為中心”改為“以課題為基本單元”開展科研活動。課題申請部分引入公開競爭、招投標管理機制;課題組執行課題負責人責任制，課題負責人在允許范圍內可自主聘用課題組成員，突破單位內部行政管理界限，執行合同制管理。

2.合同制管理明確了主管部門、依托單位、課題負責人之間的法律關系。課題立項需三方簽訂任務書和經費預算書，計劃與經費有機結合，根據課題性質實行分層管理。管理部門與課題負責人職責明確，通過合同書明確詳細約定各方的責、權、利。

3.課題預算實行精細化管理和全額預算管理?？蒲泄芾聿块T通過對課題組開展里程碑節點檢查，并依據檢查結果進行節點撥款，解決了課題研究經費與課題進度脫節問題，使計劃管理和經費管理相一致，這是課題制管理在實踐中的重大突破。

4.加強了科技成果管理，尤其是知識產權保護，這有助于我國自主知識產權總量的增加，同時可增加科技成果轉化率，保障國家、依托單位和個人之間的合法權益。

5.成立專門的監督機構。我國于2002年成立了專門監督檢查機構，使得課題監督工作能做到公平、獨立、客觀，同時建立了專家信用記錄制度，這些措施為課題的順利完成提供了保障和約束。

二、課題制管理的現狀和問題分析

“十五”至今，國家科技計劃全面實行了課題制管理，其管理方式在常規課題管理基礎上，更加注重課題申請時的公平、公正，直至“十三五”科研體制改革后，全面引入競爭機制，課題申請由最初的招投標模式進一步發展為多輪公開競爭模式。更加重視立項時的課題申請書、經費預算書編制以及賦予課題負責人責權利相統一等因素，有利于調動科研人員的積極性，進一步提高科技資源優化配置，實現課題管理與經費管理的統一。但課題制已實施近20年，從承研單位的角度深刻體會到其中存在的一些問題，本文僅就以下幾個關鍵問題予以分析。

1.課題制在執行層面沒有真正實現課題負責人全權負責制。真正的課題制應在人、財、權上實現權責統一，而多數承研單位實際尚未實現，更多的是行政組織高于課題組織、行政關系高于課題關系。目前往往按照院所領導、科研管理機關、院所基層研究部門、課題組四層管理，其中又多有交錯。

2.為規范科研經費的管理，國家財政部、科技部和各類科學基金委頒布了相應的科研經費管理政策，進一步明確了各種專項經費的使用范圍。這些政策是科研經費規范使用和接受財務審計的主要依據，對切實加強經費管理、提高經費使用效率發揮了重要作用。然而在各類科研管理辦法的實施過程中，這些規定或多或少都存在與實際情況脫節，甚至與科研活動規律相違背的地方。

3.存在投入和產出不成比例、成果轉化率低的問題，普遍存在學術成果缺乏自主性、創新性，甚至出現抄襲、雷同和造假的現象。追溯其中原因有二，一是因為缺乏單純性創新環境，在權利與利益的驅動下，能夠專心于科研創新的學者越來越少;二是現實利益驅動下，承研單位更加重視課題申請和經費獲得，對于科研項目的成果轉化情況關注不足。

4.科研經費的管理制度辦法單一，缺乏有效的區分機制。以軍工科研項目為例，課題需求提出方包括軍委科技委、軍委裝備發展部、各軍兵種，以及科工局、科技部、國家自然基金等各級別軍方單位、政府部門，所涉及的經費管理制度各有不同，卻都存在缺乏科學預算的問題。

三、基于績效驅動的課題制管理模式

（一）內涵與定義

基于績效驅動的課題制管理模式，指在基于公開、公平、公正原則對課題全生命周期、全要素統一管理，實現責、權、利統一，達到科研單位與課題組成員多方共贏的新型課題制管理模式。按照“全本立題、全權管題、降本激勵”原則實施課題管理，將課題制的設計初衷予以落地。對于科研項目而言，領域拓展、項目增加、經費增長難度越來越大，資源緊缺現象越來越嚴重，原有的組織架構與管理需求在決策、組織、協調、激勵等方面出現一定程度的不適應、不協調、效率不高等問題，而課題制管理模式是解決以上問題的重要方法之一。

1.課題制管理模式是符合基礎研究規律的管理方法?；A技術能力是一個企業核心競爭力和可持續發展的重要組成部分，而基礎研究都恰恰需要科研人員甘坐冷板凳、心無旁騖、靈感突現，只有經過無數次失敗才可能取得成功。課題制管理模式將技術研究的主動權還給科研人員，能夠調動愿意潛心搞技術的人的主觀能動性，符合科研和人性的客觀規律。

2.課題制管理模式是提高管理效率和質量的有效手段。高質量、高效率、高效益是我們追求的目標。面對當前繁重復雜的各項工作，課題制管理模式圍繞課題總目標，放權課題組，減少管理鏈條，優化管理流程，充分發揮課題組自組織、自管理潛力，有效提高管理效率和質量。

3.課題制管理模式是培養復合型領軍人才的良好平臺。人才是一個企業最寶貴的財富，而領軍人才更是帶頭沖鋒陷陣的核心人物。課題制管理模式統一了課題組長技術和管理的權責利，在促進其搞好技術攻關的同時也鍛煉了綜合管理能力，使部分優秀課題組長脫穎而出，成長為復合型領軍人才。

（二）課題激勵機制

課題激勵應包括薪酬福利、績效激勵和成果轉化激勵。

1.薪酬福利。針對專職人員和兼職參與課題的人員，采取差異化激勵措施。專職人員是指專職從事某一課題的人員，在課題執行期間崗位工資不變。兼職人員是指不影響本職崗位工作參與課題研究的人員。

2.超額利潤。超額利潤根據課題組、科研單位貢獻度和成本投入情況，按比例分配，設置績效獎勵系數，根據項目評價等級確定具體數值。

3.績效激勵。項目績效激勵采取“立項預發獎勵、結題最終核定”的方式。課題按照合同約定的年度經費比例計提預發獎勵，預發獎勵計提系數每年確定一次。結題結算時根據課題評價等級，按照超額利潤比例計提績效獎勵，扣除預發獎勵后實施獎勵發放，最終實現全成本核算。

a.績效獎勵=績效獎勵系數*超額利潤。

b.成果轉化激勵。對于實現成果轉化的項目，額外予以成果轉化獎勵。

（三）課題制的責權利與放管服

賦予課題組長管理課題的主要權利，構建自組織、自管理運行機制，發揮組織的幫扶和監督職責，放管服相結合，充分釋放創新活力。概括起來就是，放“六權”、擔“六責”、享“六利”，做好“三管”、“三服”，做到“三放”。

放六權：團隊組建權、技術決策權、工作分配權、經費審核權、團隊考核權、成果排名權。

擔六責：課題策劃與組織職責、計劃編制與實施職責、經費預算與控制職責、課題驗收與歸檔職責、成果轉化與應用職責、管理合法與合規職責。

享六利：課題組長的名譽、綜合能力的提升、合理獎勵的分享、影響力的提高、職業通道的拓展、成果利益的分享。

做好“三管”：政策管理、監督管理、綜合管理。

做好“三服”：技術幫扶、管理幫扶、能力幫扶。

做到“三放”：放權、放手、放心。

（四）基于績效驅動的課題制管理流程

將管理流程分為申報與立項、組織與實施、結題與驗收和課題考核四個階段，獎勵激勵做到全生命周期覆蓋，以行政管理抓兩頭、課題組長全程負主責為總體思路，實現課題管理由行政指揮模式向自組織、自管理模式轉變。

1.課題立項階段。業務主管機關主導、課題申報負責人主責，共同開拓市場、預埋指南、爭取立項;課題立項后，多種形式選拔課題組長。

2.課題實施階段。形成以課題組長為核心的課題團隊，完成工作策劃、計劃管理、預算管理、結算管理、外協外購管理、進度管理等全要素管理。

3.課題驗收階段。以課題組長為主導，業務主管機關、職能部門配合完成驗收。

4.課題收尾階段。業務主管機關對課題執行情況進行評估考核，根據考核結果核算結題獎勵。

5.課題實行全生命周期測算獎勵，按照不同階段劃分獎勵分配，賦予課題組長獎勵分配權。

結語

課題制管理模式是科研項目管理的重要革新，為課題負責人提供更廣泛的研究空間，為管理者提供更新、更高的要求。如何在落地執行過程中強化課題制實施過程管理成為科研管理部門亟待關注的問題，特別應該關注經費預算、成果轉化、知識產權等涉及財務、合同法等相關知識，擴大管理部門知識層面，最終以科學管理、全面預算、財務監管三要素貫穿課題制管理全流程，以優化資源配置為目的，助力課題制管理高效實施。