百余年來中國大學的發展與自信*

陳光磊，李 莉

(菏澤學院，山東 菏澤 274015)

百余年來指中國大學發軔至今一百多年的時間階段。百年前，中國大學在堅船利炮的脅迫下發軔初建，為二十世紀的中國帶來了曙光；百年后，隨著改革開放后中國經濟社會的快速發展，中國大學得到了進一步的發展。自中國大學發軔至今，中國大學的發展正在建立并形成自己的話語權，并在此基礎上顯示出新時代中國建設高等教育強國的自信，從而構成中國自信譜系的重要支撐。

一、中國大學發軔：百年前的曙光

早在十六世紀，歐洲發現通往亞洲的新航路不僅開始商務往來，也開始了教會文化的輸入。1581年意大利傳教士利瑪竇來到中國傳教，帶來了神學、數學、天文、地理等方面的書籍，受到當時士人的歡迎。隨后一百多年，西方產品通過直觀(如鐘表)、淺顯、零散、實用(如望遠鏡)、神學色彩的方式直接或間接影響著中國“禮法綱常文明”，激起以康熙皇帝為代表的朝野人士的反對，先是全面禁教、驅逐傳教士，隨后開始閉關政策。清政府出臺的《防范外夷條例》《防范夷人章程》等，使中外交流逐步陷入停滯。中國閉關鎖國之時，正是西方的工業文明取代農業文明之際。工業革命使英國成為無可爭辯的西方經濟強國，十九世紀初葉維多利亞時代的大英帝國進入全盛時期。[1]

英國廉價的商品、西方列強的堅船利炮，擊破了清朝“天朝大國盡善盡美”的陶醉與麻痹幻想。世界列強以“炮艦”走向禮儀之邦的中國。列強的侵入使中國開始重新認識世界和自己，世界列強進入中國的同時，中國底層民眾為了生存的需求，冒著殺頭的危險，沖破“安土重遷”的傳統心理，開始走向世界。接受了美國系統教育的容閎成為讓中國人學習西方的愛國革新者，他先后向太平天國的洪仁玕與清中興名臣曾國藩提出系列的西式教育改革綱領，是第一次要求全面引入西學，建立新式教育制度的中國人。[2]

容閎的《西學東漸記》本身就說明“西學”是緩慢逐漸的。同治九年(1870)容閎條陳派遣幼童赴美留學，同治十年(1871)、十一年(1872)曾國藩、李鴻章奏報相關事宜。之后，有分批派遣有全部撤回的情況?！拔鲗W”在艱難中行進，在炮聲中逐步獲得“中體”，1898年5月5日張之洞的《勸學篇》使“中體西用”內涵得以明晰。從1862年的京師同文館，到后來的北洋大學堂、京師大學堂，均可以視為高等教育萌芽、先河、創舉與開端。[3]

堅船利炮的脅迫，晚清王朝的風雨飄搖，中國近代最早的官辦大學北洋大學堂、京師大學堂毗鄰開辦。之后，清政府于1901年(光緒二十七年)初宣布實行所謂“新政”，8月頒布“興學詔書”，“著各省所有書院，于省城均改設大學堂”。[4]同年11月16日，中國最早的一所省立大學堂官立山東大學堂在濟南正式創辦，而后成為各省舉辦學堂的榜樣。1902年(壬寅年)“壬寅學制”頒布，成為第一個具有學校系統的“新教育”制度、完整的學制體系，其中《欽定京師大學堂章程》的相關條款，成為高校設置的最初制度依據。

辛亥革命后，1912年壬子癸丑學制及相關法令頒布，完成了從封建學制向資本主義學制的轉型，不僅提高了高等學校辦學水準，規定了大學的設置標準，而且完成了高等學校的分類。1912年《大學令》的頒布，規定了大學教育方針和組織原則，1913年《大學規程》公布，基本仿照西方的大學制度安排。中國高等教育和大學在緩慢生根發芽，中國大學在吸收同化西方知識于自身文化之中，開始新的生長并不斷被注入新的元素。

晚清高等教育的調整及其實施，是在列強炮艦脅迫下的改革，是一種極為不情愿的改革，更是保守狀態下的改革。列強通過炮艦走向晚清中國，晚清政府在經過多次岌岌可危的狀態后，從“天朝大國”的夢中驚醒，逐漸接受了試圖通過向西方學習來挽救中國的革新者的建議，進行“西學”“中體西用”。從“洋務學堂”到新式學堂，中國有了近代大學的發軔。

政局混亂動蕩的民國時期，中國大學發展經過了迂回曲折而艱難的發展歷程，可謂是制度反復。在民國后期還表現為三種高校設置制度，即國統區、淪陷區與蘇區解放區的高校設置制度。這一時期蘇區解放區的大學教育探索、高等教育探索為解放后中國高等教育與大學制度積累了經驗，奠定了中國現代大學精神的基礎，確保了中國大學始終堅持培養中國特色主義接班人和建設者。

二、中國大學探索：樹立在黨的領導下創建中國特色大學的自信

中國現代大學源于“中體西用”的一種國家機構，在一百多年的興衰更替發展中，大學制度在借鑒與堅守中前進發展。中華人民共和國成立后，盡管高校設置經歷了制度化、非制度化甚至反制度化、再到制度重建的過程，但培養社會主義接班人和建設者的初心始終不變。

1937年，共產黨自主獨立創辦了陜北公學，創建不到半年，陜北公學就成為極端艱難條件下當時中國西北薈萃人才的地方。中國共產黨領導的新型高等教育自陜北公學創建起，就堅持扎根中國大地，并向正規大學和先進大學行列邁進。以陜北公學等為代表的黨獨立創辦的學校成長發展歷史表明，黨不僅能夠創辦出色的大學，而且黨的領導是中國大學發展的根本保證。

中華人民共和國成立后，黨和國家重視高等教育發展和大學建設，召開會議、出臺政策，頒布法令。共和國成立后立即召開第一次全國教育工作會議，教育部長馬敘倫在開幕詞中強調了穩步前進的方針。1950年5月政務院公布《各大行政區高等學校管理暫行辦法》，8月教育部頒布《高等學校暫行規程》，1951年政務院頒布《關于改革學制的決定》。以上政策法規等使我國高等教育穩步前進，在逐步改造中發展。

相比于西方國家大學的“先發內生型”組織，中國大學是“后發外生型”。中國大學與國家是“同生互構”關系。中國大學從一產生就與國家具有先天依附的關系，就洋務學堂的誕生來說，是清政府在內憂外患的危機關頭自上而下發動起來的，不是自身生發的結果；是為解決燃眉之急，不是閑暇時的興趣使然。所以，中國大學“是一種國家在特定歷史階段為了特定需要而設立的一種學習組織，在很長時間內也等同于國家附屬機構”，大學治理依存于國家政治與社會發展的關系，有學者把這種關系稱之為“同生互構”模式。[5]

中華人民共和國成立后至改革開放前，基本是按照國家附屬機構的路徑發展，并成為政府管理高校的潛意識和習慣路徑。在對這種路徑的思考中，就必然地發現國家管理大學的必要性，新中國剛剛成立，亟需建設者、人才。培養人才需要大學，辦大學需要模式，加之中國近代大學的“外生性、移植性”，新中國大學就必然地需要借鑒能夠被借鑒的模式。教育部副部長錢俊瑞，曾明確表示：“以老解放區新教育經驗為基礎，吸收舊教育有用經驗，借助蘇聯經驗，建設新民主主義教育。”[6]但之后不久對“舊教育”全面否定，那么“老解放區新教育經驗”和“蘇聯經驗”就成為中國大學發展的基本參照。

“老解放區新教育經驗”是新中國辦大學的精神根基，在大學精神根基的基礎上，“借助”蘇聯模式不僅是因為當時的“蘇中關系”，更多地是從根本上來說，“蘇聯模式”在很大程度上契合中國大學發展的需要，是“蘇聯模式與中國文化和馬克思主義新文化有著內在的精神的高度契合性”，這也是為什么在大學發展辦學的實際過程中，雖然對“蘇聯模式”有批判否定，但從骨子里體現出蘇聯模式特點的深層原因。[7]蘇聯模式對中國大學的最為突出的影響就是1952年至1953年的院系調整，院系調整之初是缺乏自信的，其表現就是依靠蘇聯、學習蘇聯，在計劃經濟的指導下缺乏計劃性而帶有盲目性。

從1956年起隨著“三大改造”的完成和社會主義建設高潮的出現，我國對蘇聯的批判開始明朗化。1957-1958年毛澤東就教育領域的“三脫離”問題進行了批判。在成都會議上，毛澤東指出教育部門是教條主義多的部門。[8]在全國宣傳工作會議上毛澤東對教育部門進行了嚴厲批評，質問教育部是蘇聯的教育部還是中國的教育部。[9]就高等教育而言，毛澤東對高等教育關注的問題點在于“蘇聯模式”是一種正規和專業化的教育體系，這一高等教育體系可能會由于傳統的“學而優則仕”的影響而形成新的科層化和等級化系統，出現新的政治、經濟精英，從而使社會出現新的不平等。這種為經濟進步而建構的教育體系所產生的社會結果與政治結果，與毛澤東對未來的設想是不一致的。[10]新中國建立，推翻了封建專制等級，但科層化與等級化所形成的不平等，會將工農青年拒之于大學門外。這也正是“兩種教育模式”與“五七模式”沖突的原因所在。

為了實現教育系統的平等，使勞動人民子女享受到較為充分、高層級的教育，毛澤東對中國教育包括高等教育制度的構想就是一種教育制度即“五七道路”，所有學校乃至整個社會都變成亦工亦農、學文學軍的“五七公社”。[11]二十世紀六十年代隨著對蘇聯模式的放棄，中國高等教育經歷了革命的大學模式的確立和破滅。

放棄了蘇聯模式，中國高等教育采用了由蘇區教育、抗日根據地教育、解放區教育集成的“革命教育模式”，這是中國共產黨人自己探索出來的符合中國實際和中國共產黨人教育理念的模式。歷經二十余年的革命根據地教育，“是中國共產黨人運用馬克思主義基本原理和方法，結合中國當時的國情，對教育所做的中國化的嘗試和實踐”，“延安時期的抗日根據地教育已基本形成了新民主主義教育理論，具有明顯的民族特色，到了解放區教育更是創造出一個符合黨的教育方針，適應革命斗爭需要的新型教育體制。”[12]由于當時美帝國主義的威脅和封鎖，蘇聯關系斷裂，中國高等教育必須走獨立自主建設的道路。獨立自主建設自己的大學，這始終是中華民族情緒和情感激發出來的雄心壯志。

在“革命教育模式”及其反映的高等教育思想引領下，中國高等教育進行了以教育與生產勞動相結合為核心內容的大改革?！白顬橹匾氖菑娬{高等教育的政治方向，提出了黨的教育方針”。[13]黨的教育方針的提出，顯示了中國共產黨人對培養社會主義接班人的決心。

由于“革命教育模式”的極端化，“七·二一”大學經驗、江西共產主義大學“教育革命東風”，“七·二一”大學、朝陽農學院式的大學發展迅猛，到1976年全國共辦33374所。

新中國成立后至改革開放前，就普通高校來說，1957年有229所，1958年791所，1959年有841所，1960年1289所。[14]這一數量，幾乎等同于1999年我國大學的數量。尤其是1966年“五七”指示后，掀起“把全國辦成紅彤彤的毛澤東思想大學校”的熱潮。這一時期可以看到追求辦大學既有群眾基礎，又是一種社會理想，但也開始了對大學設置基準的偏離。大學不顧經濟基礎實際，不顧社會資源實際越辦越大，直到大而無當。如盛極一時的“五七”大學，全國有7449所，辦學條件極差。[15]有關朝陽農學院的材料上寫到“農大師生斗志昂，露天野地當課堂，送教上門全靠走，大學辦在腿肚子上?！盵16]不僅是有的學校辦學條件差，更有的學校就是強硬拼湊或隨意開辦。“五七”大學既體現了當時的教育理想，更反映了這種理想的盲目性和任性。盲目性和任性都是一種非自覺性，其實質就是一種不自信。

在二十世紀六十年代、七十年代呈現出來的中國對于辦大學熱情的高漲，還表現為一種固執就是否定和排外。否定不僅表現在對中國舊教育的否定，還表現在對新中國建國后十七年來教育的否定。排外不僅表現在對蘇聯模式的否定，還表現在對西方先進教育模式的拒絕。這一時期的“教育理想”在教育革命的狂潮中開花，結出來的卻只有苦果。高校設置制度完全處于一種虛無，高校開辦處于一種混亂。[17]

新中國成立后至中國改革開放期間的高等教育，尤其是極端政治化高等教育，盡管經歷了理想狂潮與破滅，導致了蘇聯高等教育模式的破滅、“革命教育模式”的破滅，但不變的是堅守黨的教育方針和強調高等教育的政治方向。1958年毛澤東同志視察天津大學，提出“高等教育要抓住三個東西：一是黨委領導；二是群眾路線；三是把教育與生產勞動結合起來”。[18]中共中央國務院發布的《關于教育工作的指示》提出：“黨的教育方針，是教育為無產階級的政治服務，教育與生產勞動相結合；為了實現這個方針，教育工作必須由黨來領導?！盵19]新中國成立以來，中國大學始終堅持黨的領導，始終堅持黨的教育方針。這是高等教育自信心的堅守，是建設中國大學自信心建設的堅守。正是因為堅守，所以才有在改革開放時期、新時代對新的教育模式和現代大學制度的新探索和創新。

三、中國大學自信：新時代大學制度走向成熟

1978年黨的十一屆三中全會召開，中國進入了全面改革開放新時期，也開始了高等教育的自身建設，一路走來，高等教育改革艱難進行，改革開放和發展成為高等教育的時代主題。

新中國成立后的一段時間，中國大學在建設方面缺乏自信。這與中國所處時代、內外社會環境緊密相關。新中國成立中國需要發展大學，但是我國各方面的資源相當匱乏。我們既沒有能力建起大學需要的大樓、也沒有能力建起那么多的實驗室，更沒有充足的高校資源。概括而言，就是新中國初期的綜合國力不足以支撐國家“精英大學”。也正是在國家經濟相對落后的情況下，國家建設在計劃經濟體制下，集中力量辦大事情，大項目，大工程，這些成為我們建設新中國的經驗，成為新中國建設的依賴路徑，在高等教育領域也是如此。有些路徑往往存在報酬遞增和自我強化機制，隨著路徑的發展其路徑慣性會在以后的發展中得到自我強化，從而形成對軌跡的路徑依賴。改革開放后，大學制度的發展與建設就是依賴路徑，尋找路徑，充滿自信，開拓創新。是中國經濟社會的快速發展，才有了中國大學快速發展與建設的環境，才有了探索、創新中國現代大學制度的環境條件。新時代隨著自信譜系的建立，中國大學發展充滿自信。

新時代中國大學的自信，是建設中國世界一流大學走向世界的自信，是中國經濟社會發展的自信。綜合實力等全方位的發展是中國大學自信的堅實基礎。沒有中國自信譜系的形成，中國大學自信是沒有底氣的，沒有底氣的自信依然是一種徘徊，既不會有大而強的發展，也不會有自己的特色，特色是建立在發展基礎之上的。中國大學的自信是成為富有中國特色的世界一流大學。習近平總書記指出：“世界上不會有第二個哈佛、牛津、斯坦福、麻省理工、劍橋，但會有第一個北大、清華、浙大、復旦、南大等中國著名學府。我們要認真吸收世界上先進的辦學治學經驗，更要遵循教育規律，扎根中國大地辦大學?！盵20]新時代中國世界一流大學建設與發展，既不盲目排外，更要探索規律遵循規律。扎根中國大地辦大學更彰顯中國特色，也是我們黨獨立辦大學一直的堅守和遵循。

從政策制度來說，全方位鼓勵創新，鼓勵人才的脫穎而出，鼓勵探索符合中國社會實際的現代大學制度。中國現代大學制度因中國特色社會主義的快速發展及其所提供的各種資源、政策環境成熟而在逐步發展。從新中國成立最初提出重點大學到“211工程”“985工程”再到“雙一流方案”，可以看到中國大學制度在從政治精英的理性設計到尊重培育“世界一流大學”成長的環境與土壤的轉化。

由于財力、物力的原因，源于集中力量辦亟需大事的思想，在共和國成立初期，重點大學制度也得以確立?！八侵袊伯a黨在1937-1949年的抗日戰爭和解放戰爭時期的經濟發展策略的基礎，這一策略就是在貧困的農村根據地為經濟建設的目的集中使用人力、物力。”[21]1954年高等教育部發出《關于重點高等學校和專家工作范圍的決議》，決定將中國人民大學、北京大學、清華大學等六校定為全國性的重點學校。[22]其后中國大學的發展，形成了按照“計劃經濟”框架下的重點建設思路進行重點大學建設。從“211工程”到“985工程”重點大學的建設思路是稀缺性資源配置，其資源配置的目的就是扶持重點使其成長，“重點大學”在被賦予了重點的身份下固化成長，或者說試圖通過外力的作用成長，而不是從根本上激發大學組織的內生力量成長。

自然“985工程”是傳統重點大學的延伸，是符合歷史邏輯的演進結果。“985工程”的確立與中國加入世貿組織是同期進行的，加入世貿組織，必然地要參與高等教育的國際化，這是中國大學不得不集體面對的追趕挑戰。隨著“世界一流大學”排行榜的應運而生，中國大學開始借鑒國外大學的評價指標和全球民間輿論能夠橫向測量的指標。隨著我國市場經濟的逐步深入運行，市場在乎大學的排名，社會在意大學排名，西方大學的評價標準被借鑒運用到我國大學的排名上。于是，就有各種方式的追求排名情況，如“行政重視手段”、惡性人才競爭等使大學排名出現“急速”上升、發生突變，而其中出現的問題傾向卻不會在大學排行榜中反映出來，正如西方大學排行榜中并沒有反映出各種國度中大學理念、大學精神或者說大學成為一流的本質原因。高等教育研究領域受到大學排行榜影響，存在簡單看外部指標而缺少深層次分析和理解，缺乏理論上的對話與持久動力探究。僅僅從外部看“世界一流”容易對大學實踐行為產生誤導，從而爭奪資源導致惡性競爭和急功近利：只看一時績效，不能重視大學內在精神，沒有把握內在發展動力。大學組織作為千年積淀的創造物，和經久的價值理性沉淀，不能僅僅用外在指標簡化測度。[23]追求大學排行榜中的指標因素，實質則是對自身發展的不自信，對自身成長的不自信。僅僅追求世界一流大學的指標，而不能發現世界一流大學形成的精神本質，“追趕”心切的中國大學則容易僅僅看到績效與外在指標從而偏向指標陷阱?！?85工程”看到了問題與偏向，在第二期實施中，政府已經明確確立了“中國特色”及國內人文項目，這是一種對市場偏頗的驚覺反應。[24]中國大學的“中國特色”是對中國大學實踐及未來發展的中國大學成就及學術元素的自信。這種自信就是讓大學扎根中國大地獨立孕育學術環境從而水到渠成地誕生一流的學術成果，這是蘊含在大學精神中的大學排行榜難以用具體指標對應卻駐扎在大學深處的共識。

2015年國務院發布《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》(下稱“雙一流方案”)，就是對“985工程”等的路徑性變革，是新時期建設中國世界一流大學的自信與走向成熟。“雙一流方案”與“985工程”的本質區別在于配置模式的調整，改變原來的均分與集中，改變原來的期望用工程思維實現一個特殊組織生長的干預模式。計劃經濟的資源配置結果就是不公平與身份固化，身份認定的附加值與身份固化的比較優勢，以及因為身份跟進的疊加工程成為強化部分高校特殊利益的標識，而不是在成熟的社會環境中自然演進的結果。

“雙一流方案”改變原來的身份認定與固化，不僅是管理方面的自信與成熟，而且更是借鑒改革開放以來激發改革主體的“內生動力”從而培育“中國世界一流大學”成長的土壤。在重點工程的建設路徑中，政府與大學之間存在著一種責任不明，動力不足的情況，政府在工程管理中“蕩秋千”，大學在工程管理中“追指標”。[25]由于我國作為后發經濟國家受初始條件限制，做好人民期盼的事業需要依賴行政主導進行，在多方面形成了路徑依賴，成為一定的模式與慣性。隨著中國經濟的快速發展，尤其是新時代中國經濟實力、綜合國力的提升，社會治理水平的提升，政府主導容易擠占社會成長和市場發展的空間，難以形成制度創新的激勵機制，從而不能最大限度地激發大學發展的內生力量。中國改革開放發展的創新表明，來自基層的需求動力既暗合了國家民族時代的需求也是制度建構的第一要素，基層一線的創新元素經過上下多次的競爭博弈和千錘百煉最終上升為制度?！半p一流方案”正是在中國發展的大背景下，中國大學需要發展，中國大學發展需要來自基層的持久動力。也正是大學的自覺和內生力量的激發，才能使“中國世界一流大學”建設成為所有中國大學的任務。所以，中國世界一流大學建設，注定不是39所“985工程”高校的事情，也不僅僅是中央政府的項目，而是所有與大學利益相關者的一個重大任務。一句話，“雙一流方案”的自信，就是扎根中國大地辦大學。

從財政角度來說，“985工程”項目是集中有限的財力，辦好中國大學，有限財政下的大學發展探索?！?85工程”確定之時正值亞洲經濟危機，中央既要完成二十世紀末的“兩基”任務，還要完成高等教育擴招，實現高等教育大眾化。當時的國情只能是“重點建設、帶動全局”的方針，實踐表明，“211工程”“985工程” “也是對發展中國家在經費相對短缺的情況下，提高高校辦學水平、追趕世界先進水平發展模式的經濟探索”。今天中國高等教育的“中國特色”有目共睹，具體而言就是中國作為發展中國家不僅提出并實現了高等教育大眾化，而且在同一歷史時期將建設世界一流大學作為公共政策目標，兩者不僅都具有“體量巨大”的壓力，且同時發生，這充分顯示出新時代中國特色社會主義大學建設與發展的自信。

新時代，中國大學制度堅持在政府與大學關系的治理模式方面進行創新?！半p一流方案”的醞釀與出臺是中央政府對于國家現代化治理的自信，對于中國大學發展的自信，正是扎根中國大地辦大學的自信，如此才能勇于借鑒西方大學治理的先進經驗。大量的國際經驗已經表明，如果大學辦學自主性小，則大學自身運作和應變能力較弱；反之，如果自主性大，戰略規劃和應變能力強。[26]“雙一流方案”不僅是大學自身的自信與積極主動性的體現，更是中央政府在公共服務與治理上，積極營造、培育一流大學脫穎而出的合作競爭機制與學術生態。隨著“放管服”權力生態的形成，中國大學將會在爭創“一流”制度環境中奔涌向前。

中國是高等教育后發國家，政府是大學制度的締造者。中國大學的快速發展得益于政府強有力的支持，我們可以把對大學發展進行強有力支持的政府稱之為強政府(強政府并不一定是事無巨細包辦的大政府)。在可以預見的未來若干年，強政府依然會是中國社會發展的引擎。美國學者福山認為強政府、法治和民主三者的順序中，民主不是第一位的，強政府才是首要的，因為沒有一個有效的現代國家，就無從談民主。現代大學的發展事實表明，強政府是大學制度建設的最關鍵因素，對大學發展的推動力是巨大而十分有效的。[27]在強政府對大學進行強有力支撐的同時，并立的一定不能是“弱大學”，而是在“雙一流方案”激勵下，在“放管服”下放的權力生態下進行自主奮進的大學主體。

與百年前中國大學建立于國家救亡圖存之際的發軔與起步相比，與百年前中國大學創立的時代背景相比，新時代中國大學的建設與發展，是在國家綜合實力發展的宏大背景下發生的，有著更為偉大的目標和意義。在決勝全面建成小康社會，為實現中華民族偉大復興的中國夢不懈奮斗的新時代，與百年前相比“中國世界一流大學”建設是自信而開放的，是闊步向前走向世界的。