替代計(jì)量學(xué)視角下零被引論文的影響力研究

陳桂菊

【摘要】零被引論文是指一次都沒有被引用過的論文，可以在一定程度上反映論文的影響力。在已有的論文影響力問題研究中，其研究對(duì)象大多僅考慮至少被引用過一次的論文，較少考慮研究零被引論文影響力問題，更未考慮過從替代計(jì)量學(xué)視角來研究零被引論文影響力問題。基于此，本文嘗試從替代計(jì)量學(xué)視角來探討零被引論文的影響力。研究表明，替代計(jì)量學(xué)視角下零被引論文的影響力研究可以識(shí)別出零被引論文的綜合質(zhì)量和發(fā)展?jié)摿Γ軌驗(yàn)閷W(xué)術(shù)期刊的發(fā)展帶來有效的建議，同時(shí)也能夠促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊朝著更好的方向發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】零被引論文;替代計(jì)量學(xué)

一、研究現(xiàn)狀

論文的影響力研究是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的重要組成部分，也是科研管理的重要組成部分，對(duì)于推動(dòng)科研發(fā)展和科技進(jìn)步起著不可替代的作用。在現(xiàn)有的研究中，已有文獻(xiàn)大多僅研究學(xué)術(shù)期刊的影響力問題。例如，一些學(xué)者提出影響因子、他引影響因子、總被引頻次、5年影響因子、被引半衰期、引用半衰期、即年指數(shù)、Web即年下載率、H指數(shù)等簡(jiǎn)單型指標(biāo)，以及影響力指數(shù)、P指數(shù)、Z指數(shù)、改進(jìn)的Z指數(shù)等復(fù)合型指標(biāo)，以此來探討學(xué)術(shù)期刊的影響力評(píng)價(jià)問題。后來，一些學(xué)者利用多屬性綜合評(píng)價(jià)方法來探討學(xué)術(shù)期刊影響力評(píng)價(jià)問題，常見的學(xué)術(shù)期刊影響力多屬性綜合評(píng)價(jià)方法包括主成分分析法、因子分析法、理想點(diǎn)法、偏最小二乘法、VIKOR方法、DEMATEL方法等。隨后，一些學(xué)者又將組合評(píng)價(jià)方法應(yīng)用于學(xué)術(shù)期刊影響力評(píng)價(jià)問題，提出學(xué)術(shù)期刊影響力組合評(píng)價(jià)的思想。學(xué)術(shù)期刊組合評(píng)價(jià)方法能夠得到更為穩(wěn)健的評(píng)價(jià)結(jié)果，其基本原理是利用信息集結(jié)算子再次將若干種學(xué)術(shù)期刊影響力多屬性綜合評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行有效組合，其計(jì)算量相對(duì)較大一些。盡管學(xué)術(shù)期刊影響力組合評(píng)價(jià)能夠得到較為準(zhǔn)確的結(jié)果，但其考慮的指標(biāo)信息量仍然有限。在此情景之下，一些學(xué)者在學(xué)術(shù)期刊影響力靜態(tài)評(píng)價(jià)方法的基礎(chǔ)上進(jìn)行了擴(kuò)展和推廣，提出新的學(xué)術(shù)期刊影響力動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法。學(xué)術(shù)期刊影響力動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指的是利用時(shí)間面板數(shù)據(jù)來對(duì)學(xué)術(shù)期刊影響力問題進(jìn)行測(cè)量，由于其能夠考慮多年的指標(biāo)信息，因此學(xué)術(shù)期刊影響力動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果更為全面合理。再后來，一些學(xué)者將學(xué)術(shù)期刊影響力動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)期刊影響力組合評(píng)價(jià)進(jìn)行融合，探討學(xué)術(shù)期刊影響力動(dòng)態(tài)組合評(píng)價(jià)方法。

由上述研究可知，現(xiàn)有的文獻(xiàn)大多都是探討學(xué)術(shù)期刊影響力問題，而較少考慮研究論文影響力問題。事實(shí)上，不管是在高影響力的期刊還是在低影響力的期刊上，都有可能存在高質(zhì)量論文。而且對(duì)于某一固定期刊上刊出的所有論文，也存在部分論文質(zhì)量非常高、部分論文質(zhì)量非常低的情況。因此，對(duì)論文影響力問題進(jìn)行研究也顯得尤為必要。目前，已有部分學(xué)者對(duì)論文影響力問題進(jìn)行研究。例如，謝娟等探討了文化資本和論文影響力的關(guān)系，研究表明，具體文化資本、制度文化資本和客觀文化資本可以較好提高論文的綜合質(zhì)量，進(jìn)而有效提升研究者的聲譽(yù)，最終提高論文的影響力。章成志等利用多種數(shù)據(jù)挖掘算法對(duì)論文影響力問題進(jìn)行研究，結(jié)果表明，不同的數(shù)據(jù)挖掘算法應(yīng)用于學(xué)術(shù)論文影響力評(píng)價(jià)時(shí)，其產(chǎn)生的評(píng)價(jià)效用會(huì)有很大的差距，其中SVM算法在評(píng)估學(xué)術(shù)論文影響力時(shí)有較大的評(píng)價(jià)效力，而CART算法和Apriori算法在評(píng)估學(xué)術(shù)論文影響力時(shí)評(píng)價(jià)效力相對(duì)較小。尚海茹等研究了學(xué)術(shù)論文影響力和學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)的關(guān)系，并給出了兩個(gè)新的評(píng)價(jià)指標(biāo)，結(jié)果表明，這兩個(gè)新評(píng)價(jià)指標(biāo)可以提升學(xué)術(shù)的傳承效用，并且能夠提高論文的引用率。朱曉華等對(duì)中文地理學(xué)類期刊論文影響力問題進(jìn)行研究，結(jié)果表明，學(xué)術(shù)論文影響力是影響學(xué)術(shù)論文價(jià)值最為關(guān)鍵的因素，同時(shí)也是評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊的關(guān)鍵因素。索傳軍等考慮到同行評(píng)議的主觀性較強(qiáng)，而且評(píng)價(jià)的效率相對(duì)較低，以及文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的人為操縱等不足，提出一種新的基于認(rèn)知計(jì)算的學(xué)術(shù)論文影響力評(píng)價(jià)方法，并通過實(shí)例驗(yàn)證了該方法的可行性和有效性。高錫榮等利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法對(duì)學(xué)術(shù)論文影響力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系問題進(jìn)行了深入研究，并構(gòu)建了一套新的包括3個(gè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)和12個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)成的學(xué)術(shù)論文影響力評(píng)價(jià)體系。

以上關(guān)于論文影響力問題的研究大多僅考慮至少被引用過一次的論文，而尚未對(duì)零被引論文影響力問題進(jìn)行研究。事實(shí)上，零被引論文在各種各樣的期刊上都有可能存在，這也是一種普遍現(xiàn)象。在現(xiàn)實(shí)生活中，一方面，高影響力期刊上會(huì)存在零被引論文，低影響力期刊上也會(huì)存在零被引論文。另一方面，零被引論文出現(xiàn)的種類有很多種。例如，一些內(nèi)容比較平凡的論文可能會(huì)存在零被引，一些質(zhì)量低的論文可能會(huì)存在零被引，一些內(nèi)容比較偏的論文可能會(huì)存在零被引，一些非常有價(jià)值但仍未被發(fā)現(xiàn)或者已經(jīng)被遺忘的論文可能會(huì)存在零被引等。由此可見，研究零被引論文問題具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。此外，也有一些學(xué)者對(duì)零被引論文問題進(jìn)行了理論研究。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)之父普賴斯教授于1965年在國(guó)際頂級(jí)權(quán)威期刊Science上發(fā)表了學(xué)術(shù)論文，該學(xué)術(shù)論文探討了零被引論文的存在規(guī)律問題，結(jié)果表明，無論是高影響力還是低影響力的期刊，其在未來發(fā)展變化過程中總會(huì)存在零被引論文，而且該部分論文所占總刊出論文的比例會(huì)呈現(xiàn)一定規(guī)律。另外，還有部分學(xué)者對(duì)零被引論文的發(fā)展趨勢(shì)問題進(jìn)行了深入研究。浙江大學(xué)的劉濤探討了15所國(guó)內(nèi)大學(xué)在5年內(nèi)發(fā)表在SCI期刊上的學(xué)術(shù)論文，研究表明，這些SCI學(xué)術(shù)論文零被引率的發(fā)展趨勢(shì)沒有呈現(xiàn)特殊的規(guī)律。事實(shí)上，沒有呈現(xiàn)特殊規(guī)律的主要原因是該研究沒有考慮到不同的時(shí)間窗口的影響。Burrell等對(duì)已有研究進(jìn)行相關(guān)總結(jié)，并構(gòu)建了一個(gè)預(yù)測(cè)模型，以此來對(duì)零被引論文的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。由于該研究?jī)H僅是在理論上得到驗(yàn)證，并未進(jìn)行相應(yīng)的實(shí)證研究，因此該模型的實(shí)際效用仍然不能得到保證，其合理性和有效性仍然有待進(jìn)一步商榷。在此基礎(chǔ)之上，Burrell又進(jìn)一步探討了零被引論文問題，并予以更為詳細(xì)的理論研究。然而，該研究仍然未能通過一個(gè)實(shí)際例子來驗(yàn)證，其有效性和合理性還是不能得到有效驗(yàn)證，所提出的新模型仍然需要通過實(shí)證研究來驗(yàn)證其可行性。

基于上述分析，本文嘗試探討零被引論文的影響力問題。考慮到替代計(jì)量學(xué)是當(dāng)今科研評(píng)價(jià)和期刊評(píng)價(jià)的熱點(diǎn)和前沿，為此，本文引入了替代計(jì)量學(xué)，提出了新的替代計(jì)量學(xué)視角下零被引論文的影響力方法，以此提高零被引論文影響力問題的參考力，進(jìn)而有效促進(jìn)論文影響力評(píng)價(jià)的研究，最終促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊朝著更好的方向發(fā)展。

二、研究方法

考慮到中文圖書情報(bào)類期刊種類相對(duì)較多，其出現(xiàn)的零被引論文數(shù)量也相對(duì)較多，以及已有相關(guān)文獻(xiàn)大多都是選取中文圖書情報(bào)類期刊為樣本。為此，筆者也選取中文圖書情報(bào)類期刊為樣本，本文具體選取了2018年《情報(bào)探索》上的15篇論文。同時(shí)利用DEMATEL方法來識(shí)別影響零被引論文的關(guān)鍵因素，并確定這些關(guān)鍵因素的權(quán)重，最終對(duì)這些零被引論文的影響力進(jìn)行實(shí)證研究。基于DEMATEL方法的零被引論文影響力研究的基本步驟具體如下：

步驟1：利用扎根理論定性方法選取可能會(huì)影響到零被引論文的替代計(jì)量學(xué)指標(biāo)。

步驟2：利用決策專家的豐富經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)構(gòu)建直接影響矩陣。

步驟3：利用規(guī)范化方法直接影響矩陣進(jìn)行規(guī)范化處理，以此得到規(guī)范化后的矩陣。

步驟4：對(duì)規(guī)范化后的矩陣進(jìn)行處理，以此得到綜合影響矩陣。

步驟5：對(duì)綜合影響矩陣進(jìn)行處理，以此得到關(guān)于替代計(jì)量學(xué)指標(biāo)的影響度和被影響度。

步驟6：對(duì)影響度和中心度做進(jìn)一步處理，以此得到關(guān)于替代計(jì)量學(xué)指標(biāo)的中心度和原因度。

利用上述DEMATEL研究方法的基本步驟識(shí)別出影響零被引論文的關(guān)鍵因素，進(jìn)而對(duì)零被引論文的影響力問題進(jìn)行深入探索，并計(jì)算各影響因素的權(quán)重，最終對(duì)零被引論文影響力評(píng)價(jià)問題進(jìn)行研究。利用上述方法對(duì)本文選擇的研究對(duì)象進(jìn)行實(shí)證研究，最終得到如下結(jié)論：基于DEMATEL方法的零被引論文影響力研究可以識(shí)別出零被引論文的關(guān)鍵因素有：News、Blog、Policy、Twitter、Peerreview、Weibo、Facebook、Wikipedia、Google+、LinkedIn、Reddit、Pinterest等。

三、結(jié)論

本文從替代計(jì)量學(xué)的視角對(duì)零被引論文的影響力問題進(jìn)行研究，探討了替代計(jì)量學(xué)視角下零被引論文的影響力方法。研究表明，關(guān)于替代計(jì)量學(xué)的零被引論文的關(guān)鍵影響因素有News、Blog、Policy、Twitter、Peerreview、Weibo、Facebook、Wikipedia、Google+、LinkedIn、Reddit、Pinterest。本研究既可為零被引論文影響力評(píng)價(jià)問題提供重要的決策參考，也可為期刊界、學(xué)術(shù)界、科研界提供相關(guān)的建議。另外，本研究為零被引論文影響力評(píng)價(jià)問題的理論研究打下了較好的基礎(chǔ)，可進(jìn)一步推動(dòng)期刊論文研究的發(fā)展，能夠有效促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊朝著更好的方向發(fā)展。未來還可以探索利用主成分分析法、因子分析法、理想點(diǎn)法等對(duì)替代計(jì)量學(xué)視角下零被引論文影響力綜合評(píng)價(jià)問題進(jìn)行研究，后續(xù)研究筆者將會(huì)進(jìn)行跟蹤探討。

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【本文系浙江省教育廳規(guī)劃辦項(xiàng)目“基于冪律分布的期刊論文零被引率的時(shí)間演變規(guī)律研究”（2017SCG374）、浙江省教育廳項(xiàng)目“替代計(jì)量學(xué)視角下零被引論文的影響力研究”（Y201737872）的階段性成果】

（作者單位：浙江醫(yī)藥高等專科學(xué)校圖書館）