地方高水平大學世界一流學科建設的策略
——基于“雙一流”政策的文本分析

閆 濤，曹明福

一、研究緣起

自2015 年10月起，我國先后發布了《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》(以下簡稱《總體方案》)、《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法(暫行)》(以下簡稱《實施辦法》)、《關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單的通知》、《關于高等學校加快“雙一流”建設的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)，這些文件宣告了中國高校“雙一流”建設的正式啟動和實施。

2020年是中國高校“雙一流”第一輪建設的收官之年，教育部在2019年對入選高校進行了中期評估檢查，大部分高校基本達到了預期建設目標，但也有一部分高校在建設過程中出現了方向偏離、路徑不明、措施不當、未達到預期建設效果等問題。究其原因，主要是對中國高校“雙一流”建設的“初心和使命”理解不到位造成的。政策文本作為政策制定者意圖的集中彰顯，能夠反映一定時間內政府價值導向的思維特征，[1]對于其運行、改革和發展主要靠政府的政策驅動、控制和調節[2]的中國高校來說，“雙一流”建設政策文本必將在今后很長一段時間內深刻影響我國高校發展的方向和格局。因此，研究和分析中國“雙一流”政策文本，不僅具有重要的理論價值，更具有重要的實踐指導意義。

通過CNKI篇名檢索(截至2020年5月)，共有4,185篇“雙一流”文獻，其中31篇文獻是關于政策文本分析的。這些對政策文本的研究主要集中于省域“雙一流”政策文本和各高校政策文本的分析，吳小瑋(2017年)[3]、習勇生(2017)[4]、褚照鋒(2017年)[5]、張偉 (2018)[6]、林娟(2019)[7]對省域“雙一流”建設政策文本的內容從不同角度運用不同方法進行了對比研究；張偉(2018年)[8]、李彤(2018年)[9]、蔣洪池(2019年)[10]、李春林(2019年)[11]等學者從不同視角對部分高校的一流大學建設方案文本進行了研究分析。而對“雙一流”政策文本的分析研究很少，僅找到2篇相關文獻：劉麗麗(2019)[12]選取1993—2017年的71份有關“211工程”“985工程”和“雙一流”建設的政策文本，從政策數量、發布時間、發布部門和政策類別等4個方面進行了整體分析，力圖從宏觀上把握“雙一流”政策的基本特點；徐赟(2019)[13]運用麥克唐納爾和艾莫爾的政策工具分析框架對《總體方案》和《實施辦法》進行了分析研究，指明地方政府如何系統地選擇和運用政策工具指導本省的“雙一流”建設。基于以上分析，本文以國家發布的“雙一流”建設政策文本為研究對象，對文本中的關鍵詞頻次進行了量化分析，以期更好地理解中國高校“雙一流”建設內涵，探索地方高水平大學一流學科建設的發展路徑。

二、 樣本選擇

在國家層面發布的4個“雙一流”文件中，其中1個是“雙一流”建設高校名單，因此本文主要以《總體方案》《實施辦法》《指導意見》3個政策文本作為研究對象，同時，為了對這一政策體系進行深入研究分析，將教育部網站公布的“211工程”簡介[14]文本和“985工程”簡介[15]文本作為對比對象。樣本基本情況如表1所示。

表1 “雙一流”政策文本及對比樣本一覽表(1)“211工程”和“985工程”的發文單位和發布時間是標志工程正式啟動的文件的發文單位和發布時間。

三、 “雙一流”政策與“211工程”“985工程”的聯系與區別

“雙一流”政策不是孤立的，它是繼國家“211工程”“985工程”等重點高校建設計劃之后的第三個國家高等教育發展戰略，主要目的都是為了打造中國的世界一流大學，是前兩個工程的繼承與發展。但在以下幾個方面又明顯區別于“211工程”和“985工程”。

表2 “雙一流”政策與“211工程”“985工程”對比

(一) 發文單位規格更高

由表1可以看出，國家“211工程”和“985工程”都是經國務院批準，由國家部委擬文發布，而“雙一流”政策的總體方案是由國務院親自擬文發布，體現了國家在新時代更加重視高等教育的發展，對中國的世界一流大學建設寄予厚望。

(二) 強調分類建設，差異化發展

由表2的建設目標可以看出，“211工程”和“985工程”著重加強學校的整體建設，資金投入比較分散，造成各高校辦學特色喪失，同質化競爭嚴重。“雙一流”政策設計的初衷就是要克服這些缺點，從“雙一流”政策的名字“世界一流大學建設和世界一流學科建設”就能看出這一點，強調各高校根據自己的辦學實際分類建設：學校整體學科發展水平較高、綜合實力較強的高校建設“世界一流大學”；只有個別優勢學科的高校向著建設“世界一流學科”的目標邁進。“雙一流”政策以學科建設為抓手，實施“扶優扶需扶特扶新”策略，資金投入集中，有望在較短時間內打造“世界一流學科”。

(三) 實施“能上能下”的競爭退出機制，增強高校建設活力

由表2的建設機制可以看出，國家“211工程”和“985工程”在入選機制上存在一個明顯缺陷就是身份固化。這種機制容易造成入選高校的競爭缺位，同時打擊了未入選高校奮發圖強、努力發展的積極性。“雙一流”政策在制定時，著重考慮了該問題，《實施辦法》第六條明確規定“每五年一個建設周期，2016年開始新一輪建設。建設高校實行總量控制、開放競爭、動態調整”。這不僅給入選高校增加了危機意識，也給廣大未入選高校的發展注入了不竭動力。

四、“雙一流”政策的典型特征

表3 中國“雙一流”政策文本內容分析(2)由于文本內容較長，表中內容為原文歸納總結的內容。

表4 關鍵詞頻次分析

由表3、表4內容可知，“雙一流”政策的三個文本相輔相成，一體化程度高。《總體方案》是一個綱領性文件，《實施辦法》主要解決“建什么”和“誰來建”的問題，《指導意見》主要解決“怎么建”的問題。三個文件在指導思想、基本原則、建設任務、改革任務和組織保障方面一脈相承、相互支撐。綜合分析“雙一流”政策的3個文本，可以發現“雙一流”政策具有以下5個典型特征。

(一) 更加突出學科建設的基礎作用

由表4關鍵詞頻次分析可知，“學科”在3個文本中共出現了196次，而且出現頻次分別居于3個文本之首，這充分體現了學科建設之于中國高校“雙一流”建設的重要性。“雙一流”政策的3個文本明確提出堅持“以學科建設為基礎”的原則，通過世界一流學科建設促進世界一流大學建設。

(二) 更加強調中國特色和學科特色

由表4關鍵詞頻次分析可知，“特色”和“中國特色”字樣在3個文本中分別出現了52次和30次，出現頻次之高充分表明“雙一流”政策更加注重中國特色和學科特色。結合表3內容分析可知，“雙一流”政策明確提出堅持“以中國特色為核心”的指導思想和堅持“特色一流”的基本原則。堅持中國特色就是世界一流學科建設必須堅持社會主義辦學方向，堅持和加強黨的全面領導，堅持扎根中國大地，服務國家重大戰略需求，傳承創新優秀文化，積極建設具有中國特色、中國風格、中國氣派的哲學社會科學體系，努力建設一批中國特色社會主義標桿大學。同時學科建設更加注重特色挖掘，強調特色學科方向，堅持扶優扶需扶特扶新原則，引導高校合理定位、發揮優勢、辦出特色。

(三)更加聚焦國家重大需求和服務經濟社會發展需求

由表4關鍵詞頻次分析可知，“國家重大需求”和“經濟社會發展”字樣在3個文本中共出現了45次，結合表3內容分析可知，《總體方案》的指導思想中明確提出中國高校“雙一流”建設以“支撐創新驅動發展戰略、服務經濟社會發展為導向”；《實施辦法》中強調“面向國家重大戰略需求，面向經濟社會主戰場，突出與產業發展、社會需求、科技前沿的緊密銜接”；《指導意見》的改革任務中專門拿出一整條論述如何“增強服務重大戰略需求能力”，同時在學科建設、師資隊伍建設、科學研究等方面強化“國家重大需求和服務經濟社會發展需求”的改革舉措。3個政策文件的很多內容都明確強調學校建設和學科建設要聚焦國家重大需求和服務經濟社會發展需求，這充分體現了國家對新時代高等教育內涵發展的新動向、新要求。

(四)更加注重過程監督和績效評價

由表4的關鍵詞頻次分析可知，“績效”和“過程監督”字樣出現頻次分別為14次和4次，“過程監督”算不上高頻詞匯，但結合表3內容可知，3個政策文本與以往的“211工程”和“985工程”相比，字里行間透露出對“過程監督”和“績效評價”的高度重視。 “雙一流”政策明確提出“強化績效，動態支持”，建立內部檢測評價制度，每五年一個建設周期，加強督導考核，積極采用第三方評價，并根據相關評估評價結果等情況，動態調整支持力度，增強建設的有效性，從制度上保障資金使用效益和效率。

(五) 更加注重創新的關鍵引領作用

由表4關鍵詞頻次分析可知，“創新”字樣在3個文本出現頻次高達94次，這充分說明了創新對“雙一流”建設的重要性。由表3的文本內容分析可知，創新是“雙一流”高校建設成敗的關鍵。世界一流大學和世界一流學科必須要有相關領域的原始創新，實現前瞻性基礎研究、引領性原創成果和建設性社會影響的重大突破，在更多前沿領域引領科學方向，這樣才可能培養出具有國際視野、科學精神和創業意識、創造能力的一流拔尖創新人才。

五、“雙一流”特征與地方高水平大學一流學科建設的關系

截至2017年5月31日，中國共有1,243所本科高校，其中90%以上的高校屬于地方普通本科高校。2017年9月，國家發布“雙一流”高校建設名單，共有137所高校入選，其中112所高校為教育部直屬的原“211”建設高校，25所為新增高校，其中地方普通本科高校僅有18所，約占全國本科高校的1.45%。

“雙一流”的動態調整機制為地方高校的地位提升提供了難得的機會。“雙一流”建設注重過程監督和績效評價，每一輪的動態調整增強了學科建設活力，也為地方高水平大學提供了進入國家一流學科建設序列的重要機遇。

中國特色為地方高水平大學的一流學科建設指明了方向。中國特色的彰顯，應當強化一流學科建設的戰略導向和問題導向。戰略導向是指一流學科建設要與國家戰略緊密一致，瞄準“國家重大需求”和“經濟社會發展”需求；問題導向是指一流學科建設要以破解中國發展中的矛盾和問題為己任，找準區域、行業發展的前沿問題和突破方向。在入選的18所地方高校中，有不少綜合實力明顯落后于一些未入選的地方高校，究其入選原因，它們無一不是擁有一個實力雄厚的特色學科或中國特色學科。

新興交叉學科成為地方高水平大學一流學科建設的重要依托。國家“雙一流”建設涵蓋的多是傳統學科，如果地方高水平大學能夠布局一批國家急需、支撐科技突破、產業轉型升級的新興學科、交叉學科，就有可能在動態的“雙一流”建設中異軍突起。

地方高水平大學要想在新時代高等教育的發展浪潮中大有作為，后來居上，必須充分把握國家“雙一流”政策的基本特征，找準方向，統籌規劃，科學實施，開創一條適合自己學校發展的一流學科建設的必由之路。

六、地方高水平大學一流學科建設策略

通過對“雙一流”政策體系的系統分析，基于廣大地方高水平大學發展實際，本文提出地方高水平大學一流學科建設策略。

(一) 依托地方行業，強化學科特色

由于“雙一流”政策更加注重學科建設對高校發展的引領作用，同時實施扶優扶需扶特扶新的發展策略，因此地方高水平大學應以特色學科建設作為引領學校發展的最優發展路徑。首先確立自己的特色學科，大部分地方本科院校由于長期扎根地方，在20世紀初院校綜合化改革浪潮之前基本都是擁有優勢特色學科的特色院校，只是在后面的發展過程中忽視了優勢特色學科的建設，這部分高校應當回歸“初心”，根據學科目前發展現狀，充分調研地方經濟產業結構和發展戰略，尋找原有優勢特色學科與地方經濟發展新的契合點，重新建立自己的優勢特色學科；對于一直保有特色學科的地方高校來說，也應充分調研優勢特色學科對地方經濟社會發展或行業發展的支撐度和貢獻度，適時調整學科發展方向，與時俱進，確保優勢特色學科的鮮明地方屬性或行業屬性。

在依托地方行業、打造特色學科群的過程中，地方高水平大學應創新體制機制建設，著重破除阻礙學科交叉的體制機制壁壘，緊密依托國家、區域、行業發展需要，加強相關學科之間的橫向縱向聯系和交叉，整合優化學科資源，形成服務地方行業的新的學科增長點和特色學科群。比如青海省在本省的“雙一流”政策文本中提出“重點將生態學、生物學、作物學、畜牧學、草學、環境科學與工程等相關學科，整合組建為三江源生態交叉學科，科學整合高原醫學、基礎醫學、臨床醫學、藏醫藥學、預防醫學、地方病防治學、藥學等學科，組建成覆蓋范圍更廣的高原醫學交叉學科”[16]。青海省的地方高校可充分利用地處青藏高原的絕對優勢，結合青海省的發展目標，重點優化整合相關學科，打造世界一流的“三江源生態交叉學科群”或“高原醫學交叉學科群”。

(二) 扎根中國大地，凸顯中國特色

地方普通高校作為中國高校之主體，其特色彰顯的程度制約著高校整體的特色建設。第一，加強黨對高校的全面領導，堅持立德樹人根本任務，為社會主義培養德智體美勞全面發展的社會主義建設者和接班人。第二，加強中國特色文化學科建設，地方高校應鼓勵廣大師生充分挖掘地方、學校優秀傳統文化，加強研究，形成中國特色的地方學科體系。對于有條件的地方高校，特別是師范類或文理類學校，應加強馬克思主義學科建設，為全校其他學科的建設提供理論和思想支撐，為中國特色哲學社會科學體系貢獻力量。第三，在學校校園文化建設中要大力弘揚中國優秀傳統文化，尤其是獨具特色的優秀地方文化和校園文化，打造學校特色文化品牌。第四，在國際交流合作中，加強中國特色文化的傳承與傳播，不斷提高學校的國際聲譽與影響力。如南京農業大學充分發揮農學優勢，設立 “世界農業獎”，面向全球農業科學家頒獎，6年共有7位專家獲獎，增強了學校的國際影響力。

(三) 加快產學研協同創新，實現學科產業共同發展

眾所周知，地方高校的經費主要來自地方政府，高校只有扎根地方，融入地方經濟社會發展，才能獲得地方政府更多的財政支持。因此地方高校在學科建設規劃中一定要加強與地方的聯系，在人、財、物等方面向與地方聯系緊密的學科傾斜。地方高校應加強與地方和行業的產學研合作，成立專門機構，深化校企合作，堅持“開放、合作、共享、多贏”原則，完善以市場為導向、貫穿科研活動全過程的科技成果產出投入和培育機制，加快企業或行業急需的重大科技成果轉化，為地方經濟的轉型升級和創新驅動發展提供支撐；同時加快推進大學生創業園、科技園、孵化器、創新創業基地等科研協同創新和人才培養平臺建設，讓學校真正成為當地企業發展的技術庫、人才庫和智囊團，進一步提高服務區域經濟社會發展的能力。反過來，由于學科與地方行業企業的有機融合，深度協同，也為學科建設創造更多的發展空間和機會，實現學科和產業的共同發展，建立學科產業和諧共生的良好發展生態環境，真正實現共贏。

(四) 加強創新創業教育，培養拔尖創新人才

創新是“雙一流”政策最鮮明的本質要求，是中國高校發展的動力源泉。“雙一流”政策要求高校全方位、全領域創新。地方高校由于力量有限，只能選擇部分關鍵領域作為突破口，集中力量改革創新。2018年6月，教育部部長陳寶生在成都召開的新時代全國高等學校本科教育工作會議上強調，“人才培養是大學的本質職能，高校應堅持‘以本為本’，推進‘四個回歸’，加快建設高水平本科教育，全面提高人才培養能力，造就堪當民族復興大任的時代新人”。培養一流本科人才必將成為地方本科高校建設一流學科的最重要路徑。加強創新創業教育，培養拔尖創新人才是地方高校培養一流人才的重要體現。地方高校應緊密圍繞“立德樹人”這一根本任務，確立“以學生成長和發展為中心”的核心育人理念，主動適應創新創業教育要求；加強創新創業師資隊伍建設，充分依托地方行業企業和校友資源，堅持“只求為我所用可不為我所有”的教師建設理念，引進和培育一批以學術大師、管理精英和行業翹楚為代表的“雙師型”高層次創新型人才；創新人才培養模式，注重將專業教育、通識教育和創新創業教育三者相結合，建立多層次多樣化的人才培養體系；優化實踐育人體系，推進科研成果與實踐內容的融合、專業教師與實踐指導教師的融合，優化實踐教學過程，豐富實踐教學模式，全面提高學生創新創業能力；加強創新創業與就業指導教育服務，把專業培養、創新創業教育、職業生涯發展教育指導結合起來，將創新創業與職業生涯發展教育貫穿人才培養全過程，全員、全面、全過程打造拔尖創新人才培養新機制，助力高校一流學科建設。