國(guó)際產(chǎn)學(xué)研合作研究進(jìn)展與展望

□ 李文娟1,2 朱春奎

(1.清華大學(xué) 公共管理學(xué)院; 2.清華大學(xué) 應(yīng)急管理研究基地, 北京 100084;3.復(fù)旦大學(xué) 國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院, 上海 200433)

產(chǎn)學(xué)研合作是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要途徑,是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分。我國(guó)政府歷來重視產(chǎn)學(xué)研合作,尤其是實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以來,產(chǎn)學(xué)研深度融合被提到了新的高度。政府、高校、企業(yè)都希望構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研深度融合的體制機(jī)制,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。在實(shí)踐助推下,學(xué)術(shù)界積極做出回應(yīng),深入研究該領(lǐng)域面臨的新問題與新挑戰(zhàn),但是深入研究的前提是對(duì)該領(lǐng)域已有研究進(jìn)行更加深入的認(rèn)識(shí)和總結(jié)。在此背景下,對(duì)國(guó)際產(chǎn)學(xué)研合作的研究進(jìn)行綜述和評(píng)價(jià),供后續(xù)研究參考,具有重要的現(xiàn)實(shí)和理論意義。

一、文獻(xiàn)綜述及分析框架

產(chǎn)學(xué)研合作領(lǐng)域作為國(guó)際科技創(chuàng)新領(lǐng)域的研究熱點(diǎn),研究成果較豐富,學(xué)者們對(duì)研究成果進(jìn)行了梳理。這些綜述都圍繞產(chǎn)學(xué)研合作領(lǐng)域的關(guān)鍵研究問題,即產(chǎn)學(xué)研合作為什么會(huì)發(fā)生,如何發(fā)生,發(fā)生之后會(huì)產(chǎn)生什么后果,總結(jié)了現(xiàn)有研究議題。具體來看,涉及的議題有大學(xué)特征(動(dòng)機(jī)、障礙或促進(jìn)因素、知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效)、企業(yè)特征(動(dòng)機(jī)、障礙或促進(jìn)因素、知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效、創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò))、合作模式(委托研究、合作研究、學(xué)術(shù)咨詢等)、科研人員的參與行為等。

上述研究議題并沒有充分體現(xiàn)現(xiàn)有研究中的重要內(nèi)容,特別是中介組織與政策環(huán)境。原則上,綜述中的議題應(yīng)與學(xué)界主要研究趨勢(shì)相對(duì)應(yīng),但是上述研究綜述中的議題設(shè)置卻無法相對(duì)完整地概括相關(guān)研究成果。特別是,當(dāng)近年來該領(lǐng)域主流期刊文獻(xiàn)中,中介組織研究(如技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室)和政策環(huán)境對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的影響這兩個(gè)研究議題不斷興起與發(fā)展時(shí),更是如此。此外,從實(shí)踐來看,中介組織和政策環(huán)境也對(duì)其合作過程及參與主體的合作動(dòng)機(jī)、合作行為具有重要影響。因此,本文在現(xiàn)有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上,嘗試構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作綜合分析框架(圖1),此框架包含參與主體、合作過程、合作結(jié)果、中介組織和政策環(huán)境等,擬采用該框架對(duì)國(guó)際產(chǎn)學(xué)研合作領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行綜述。

圖1 國(guó)際產(chǎn)學(xué)研合作綜合分析框架

為了更全面地分析該領(lǐng)域最新進(jìn)展,以及與之前研究的演化關(guān)系,本文的研究對(duì)2015—2018年的文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理。數(shù)據(jù)檢索處理分為三個(gè)步驟。首先,在SSCI中檢索該領(lǐng)域的文獻(xiàn)。其次,人工閱讀篩選出直接相關(guān)的研究(共103篇)。最后,按照相應(yīng)主題進(jìn)行編碼。由于篇幅有限,具體過程不再贅述。

二、主要研究議題及述評(píng)

(一)大學(xué)視角

大學(xué)視角的研究主要集中在探討科研人員的參與行為及其影響因素。2015年之后的研究并沒對(duì)科研人員的參與行為過多探討,僅有一篇文獻(xiàn)研究了科研人員的非職務(wù)發(fā)明專利行為,其他研究側(cè)重分析影響科研人員參與產(chǎn)學(xué)研合作的因素。

在分析影響科研人員參與產(chǎn)學(xué)研合作因素的相關(guān)研究中,性別、社會(huì)資本和大學(xué)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化被著重關(guān)注。性別視角的研究發(fā)現(xiàn),女性科學(xué)家比男性科學(xué)家參與程度更低[1]。但是,在不同的組織環(huán)境中,女性和男性績(jī)效表現(xiàn)是有差異的,女性在網(wǎng)絡(luò)化組織中比官僚制組織中績(jī)效更佳。對(duì)社會(huì)資本的研究發(fā)現(xiàn),社會(huì)資本會(huì)調(diào)節(jié)產(chǎn)學(xué)研合作過程中的障礙因素[2]。科學(xué)家個(gè)人的強(qiáng)聯(lián)系有助于形成長(zhǎng)期雙向互動(dòng)的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系,為科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)造知識(shí)收益[3]。對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化的研究發(fā)現(xiàn),科研人員越感到組織的創(chuàng)業(yè)文化氛圍越濃,他們?cè)絻A向于參與更多的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)[4]。

此外,2015年之后的研究依然對(duì)科研人員參與產(chǎn)學(xué)研合作的動(dòng)機(jī)、行為及產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)科研人員和機(jī)構(gòu)的影響等問題進(jìn)行了實(shí)證研究,研究結(jié)論與之前的研究比較一致。相關(guān)研究揭示了動(dòng)機(jī)與行為的關(guān)系,如學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)對(duì)合作廣度和深度的影響不顯著,獲取基金支持和公益使命的動(dòng)機(jī)對(duì)合作的廣度和深度有顯著正向影響[5]。相關(guān)研究指出,學(xué)術(shù)參與對(duì)科研單位及科研人員有積極和消極影響,積極影響包括提高教學(xué)質(zhì)量、開拓研究思路和獲取企業(yè)資源;消極影響包括影響學(xué)術(shù)研究方向、選題及成果發(fā)表、分散研究者的時(shí)間精力。

整體來看,2015年之后大學(xué)視角的研究,主要圍繞科研人員的參與行為展開,既關(guān)注了哪些因素影響科研人員的參與行為,又解釋了科研人員的參與行為會(huì)對(duì)科研人員和科研機(jī)構(gòu)帶來什么影響。

(二)企業(yè)視角

企業(yè)視角的研究主要集中在探討企業(yè)參與行為及其影響因素。企業(yè)參與行為一般包括專利購(gòu)買、合作研發(fā)、成立研究中心等。2015年之后的研究并沒有對(duì)企業(yè)參與行為做出探討,而是側(cè)重分析影響企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作的因素(地理臨近)和參與產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)創(chuàng)新的影響效應(yīng)。

現(xiàn)有研究指出,影響企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)合作的因素有企業(yè)內(nèi)部和外部因素,內(nèi)部因素包括吸收能力、戰(zhàn)略因素、規(guī)模、企業(yè)科研投入、人力資源等;外部因素包括區(qū)域科研基金數(shù)量、市場(chǎng)環(huán)境、供應(yīng)商、區(qū)域研究者和研究生數(shù)量、區(qū)域工業(yè)工程師數(shù)量、區(qū)域科學(xué)家數(shù)量等。在這些因素中,地理臨近與產(chǎn)學(xué)研合作的關(guān)系被重點(diǎn)關(guān)注。現(xiàn)有研究結(jié)果發(fā)現(xiàn),企業(yè)與大學(xué)地理臨近,增加了企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作的機(jī)會(huì)[6]。企業(yè)吸收能力越強(qiáng),對(duì)合作對(duì)象的選擇越不受地理位置限制;企業(yè)與本地大學(xué)的合作中轉(zhuǎn)移更多的是隱性知識(shí),與外地大學(xué)的合作中轉(zhuǎn)移更多的是顯性知識(shí)[7]。

此外,2015年之后的研究還分析了企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)創(chuàng)新的影響。企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)合作對(duì)產(chǎn)品和過程創(chuàng)新、技術(shù)新穎度都有顯著正向影響。合作密度對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作和技術(shù)新穎度具有調(diào)節(jié)效應(yīng),當(dāng)合作密度高時(shí),產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)技術(shù)新穎度的影響效應(yīng)呈倒U型,當(dāng)合作密度低時(shí),產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)技術(shù)新穎度的影響效應(yīng)呈U型[8]。

整體來看,2015年至今的研究與之前研究關(guān)注的問題一致,影響因素的研究著重討論了地理臨近的影響。同時(shí),現(xiàn)有研究深化了企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)創(chuàng)新的影響。

(三)合作過程

產(chǎn)學(xué)研中多主體的合作過程(合作模式及合作關(guān)系)一直是學(xué)者們關(guān)注的重要研究議題,2015年之后,合作模式繼續(xù)受到了關(guān)注,研究了不同合作模式之間的收益差別關(guān)系,重點(diǎn)關(guān)注了產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系管理。

產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系管理貫穿于產(chǎn)學(xué)研合作的始終,對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的成功至關(guān)重要。2015年之后的研究關(guān)注的問題與之前關(guān)注的問題一致,即哪些因素影響了合作關(guān)系成功,以及這些因素對(duì)合作關(guān)系的影響程度如何。研究中提及的因素有信任、溝通和信息傳播、獎(jiǎng)懲機(jī)制、收益分配機(jī)制、社會(huì)資本等。值得注意的是,2015年之后,學(xué)者們對(duì)合作項(xiàng)目的管理機(jī)制做了更深入的研究,將產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目分為探索型、發(fā)展型和應(yīng)用型,并探討了這三種項(xiàng)目中的知識(shí)流動(dòng)過程[9]。同時(shí),借鑒其他學(xué)科理論對(duì)合作過程進(jìn)行了剖析,如將服務(wù)主導(dǎo)邏輯中價(jià)值共創(chuàng)概念應(yīng)用于剖析產(chǎn)學(xué)研合作過程,研究指出產(chǎn)學(xué)研合作是一個(gè)價(jià)值共創(chuàng)過程,該過程包括交互、資源和結(jié)果三個(gè)要素[10]。

整體來看,2015年之后的研究聚焦在產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系管理,研究了信任、社會(huì)資本等對(duì)其影響,對(duì)其進(jìn)行類型化劃分,且借鑒其他學(xué)科理論進(jìn)行分析。但是,目前的研究?jī)H對(duì)影響合作項(xiàng)目過程的因素做了分析,較少提出理論框型。

(四)合作結(jié)果

產(chǎn)學(xué)研合作結(jié)果的研究主要聚焦在合作績(jī)效評(píng)價(jià)和產(chǎn)學(xué)研合作影響兩個(gè)議題。2015年之后的研究依然聚焦在這兩方面:績(jī)效評(píng)價(jià)主要研究了大學(xué)的合作績(jī)效及其影響因素,合作影響主要研究了合作的地理外溢效應(yīng)。

合作績(jī)效評(píng)價(jià)主要以大學(xué)為對(duì)象,對(duì)企業(yè)研究較少。大學(xué)績(jī)效評(píng)價(jià)主要評(píng)價(jià)大學(xué)參與產(chǎn)學(xué)研合作的投入產(chǎn)出比。績(jī)效影響因素分析中,被提及的因素包括組織外部、組織和個(gè)人因素,組織外部因素包括國(guó)家政策、體制/文化等因素;組織因素包括大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移政策、技術(shù)轉(zhuǎn)移中介組織、院系收入來源、院系特征、大學(xué)特征等;個(gè)人因素包括領(lǐng)導(dǎo)力、科研人員聲望、社會(huì)資本、外部網(wǎng)絡(luò)等。

產(chǎn)學(xué)研合作的影響關(guān)注的是產(chǎn)學(xué)研合作的地理外溢,該問題在之前的研究中已經(jīng)有較多論述,近期有一篇文獻(xiàn)探究了產(chǎn)學(xué)研合作和區(qū)域發(fā)展的關(guān)系,產(chǎn)學(xué)研合作可以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也可以促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作,產(chǎn)學(xué)研合作和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是互相促進(jìn)的關(guān)系[11],較前人的研究,該研究解釋了產(chǎn)學(xué)研合作和區(qū)域經(jīng)濟(jì)之間的雙向影響機(jī)制。

整體來看,2015年之后的研究研究了制度、組織和個(gè)人因素對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效的影響作用,且依然關(guān)注產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響作用。

(五)中介組織

產(chǎn)學(xué)研合作的中介組織包括技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、科技園、孵化器等。其中,技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室被學(xué)界重點(diǎn)關(guān)注,2015年之后的研究集中在探討技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的績(jī)效、組織結(jié)構(gòu)、組織認(rèn)同等問題。

績(jī)效相關(guān)研究主要關(guān)注績(jī)效及其影響因素,影響績(jī)效的因素有知識(shí)資本(人力資本、社會(huì)資本和關(guān)系資本)、使命陳述、和決策者等。技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的知識(shí)資本利用度越高,使命描述越清晰,決策者認(rèn)為開放性越重要,技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的績(jī)效越高[12-14]。

組織結(jié)構(gòu)相關(guān)研究關(guān)注組織結(jié)構(gòu)類型及影響組織結(jié)構(gòu)的因素。如Brescia等[15]分析了世界排名前200大學(xué)的知識(shí)轉(zhuǎn)移組織的結(jié)構(gòu),根據(jù)知識(shí)轉(zhuǎn)移組織的活動(dòng)(知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持,研究支持,衍生企業(yè)支持),將組織結(jié)構(gòu)分為三種類型:外部、內(nèi)部和混合組織結(jié)構(gòu),而且指出組織、大學(xué)和國(guó)家背景對(duì)組織結(jié)構(gòu)均有影響。組織認(rèn)同主要研究了哪些因素影響科研人員的組織認(rèn)同,研究涉及的因素有個(gè)人和組織因素。個(gè)人因素包括企業(yè)家經(jīng)歷、學(xué)科背景、產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷、咨詢經(jīng)歷、性別、學(xué)歷、科學(xué)生產(chǎn)力;組織因素有技術(shù)辦公室的結(jié)構(gòu)[16]。

整體來看,2015年之后的研究依然關(guān)注技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的績(jī)效及其影響因素;且更加強(qiáng)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移組織內(nèi)部的管理和組織認(rèn)同問題。

(六)政策環(huán)境

產(chǎn)學(xué)研合作政策環(huán)境的研究較少,現(xiàn)有研究主要關(guān)注政策效果評(píng)價(jià)。2015年之后的研究既有宏觀層面的政策效果研究,也有微觀層面的政策效果研究。

宏觀層面的研究主要集中在研究一國(guó)范圍內(nèi)法律法規(guī)(政策)對(duì)區(qū)域知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響。如Wong和Salmin[17]以馬來西亞為例,研究了杜拜法案對(duì)發(fā)展中國(guó)家“大學(xué)——產(chǎn)業(yè)——政府”之間關(guān)系的影響,研究結(jié)果表明,馬來西亞實(shí)施了類似于杜拜法案的法案之后,大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和公共研究機(jī)構(gòu)之間形成了長(zhǎng)期合作機(jī)制;專利合作過程被內(nèi)化到了大學(xué)和企業(yè)的技術(shù)開發(fā)過程;大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和公共機(jī)構(gòu)之間形成了合作開發(fā),以及聯(lián)合研究的機(jī)制。微觀政策效果評(píng)估主要集中在研究大學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移政策對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的影響。如Barjak等[18]研究了公共研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)政策(發(fā)明人激勵(lì)政策、收入分配政策等)、政策的確定性和透明性對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作結(jié)果的影響。

整體來看,2015年之后產(chǎn)學(xué)研合作政策的研究數(shù)量較少,大多以政策效果評(píng)價(jià)為主,較少關(guān)注政策的制定過程、制定邏輯及實(shí)施過程。

三、結(jié)論與展望

綜上所述,目前國(guó)際學(xué)術(shù)界已經(jīng)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作中的學(xué)研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、合作過程、合作結(jié)果、中介組織、政策環(huán)境進(jìn)行了詳細(xì)研究。研究?jī)?nèi)容具有三個(gè)特點(diǎn):一是對(duì)大學(xué)和企業(yè)的研究中研究焦點(diǎn)比較明確,都集中在分析其參與行為及其影響因素;二是比較注重合作過程和合作結(jié)果的研究;三是對(duì)中介組織的研究和政策的研究明顯不足。

我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作始于上世紀(jì)90年代左右,已從產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研深度融合的階段。學(xué)界對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的動(dòng)因及影響因素、組織模式和治理機(jī)制、利益分配機(jī)制等問題進(jìn)行了深入研究[19]。但與國(guó)外的研究范式和研究?jī)?nèi)容相比,依然在以下幾個(gè)方面有必要做出改進(jìn)。

在研究?jī)?nèi)容上,需要更加細(xì)化的研究。細(xì)化研究不同類型大學(xué)的產(chǎn)學(xué)研合作情況,如教育部直屬高校和地方高校的區(qū)別,綜合性大學(xué)和特色大學(xué)的區(qū)別等;細(xì)化研究不同產(chǎn)學(xué)研合作模式的特點(diǎn)及模式之間的關(guān)系,如合作研發(fā)、企業(yè)博士后、合同研究、校辦企業(yè),同時(shí)關(guān)注這些模式之間的關(guān)系;細(xì)化研究不同產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟的特點(diǎn),尤其是自動(dòng)化、生物技術(shù)以及臨床醫(yī)學(xué)產(chǎn)業(yè),這些產(chǎn)業(yè)的學(xué)術(shù)研究與企業(yè)實(shí)踐緊密相連,需要快速將研究成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)技術(shù)或產(chǎn)品,而且教育與實(shí)踐是合二為一的過程;細(xì)化研究產(chǎn)學(xué)研合作的中介組織,尤其是大學(xué)的科研管理機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)管理公司,從實(shí)踐看,我國(guó)高校中履行科技成果或?qū)＠D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)是科研管理機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)管理公司,但是學(xué)界對(duì)其運(yùn)營(yíng)狀況的研究幾乎為零。

在研究視角上,注重更加微觀層面的研究,國(guó)內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作的研究對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作的概念、類型劃分、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式,以及各個(gè)合作主體之間的互動(dòng),已經(jīng)進(jìn)行了大量的研究,而且在研究方法上注重仿真模擬,為了解和揭示產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵提供了基礎(chǔ),但是缺少對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟管理層面的關(guān)注,產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟的具體運(yùn)營(yíng)過程仍然是一個(gè)黑箱。更進(jìn)一步來看,對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作中主要的科研人員的心理動(dòng)機(jī)和組織行為也較少關(guān)注。未來的研究應(yīng)該系統(tǒng)研究和探索產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟的管理運(yùn)營(yíng)問題和科研人員參與產(chǎn)學(xué)研合作的組織行為。

在研究方法上,應(yīng)多采用案例研究,剖析典型案例,揭示產(chǎn)學(xué)研合作具體情景中各主體的行為特點(diǎn)和知識(shí)流動(dòng)狀況,總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗(yàn),形成產(chǎn)學(xué)研合作領(lǐng)域的知識(shí)積累,進(jìn)而上升到理論層面,為產(chǎn)學(xué)研合作的實(shí)踐和政策制定提供理論依據(jù)。同時(shí),應(yīng)多采用實(shí)證研究,尤其訪談?wù){(diào)研等研究方法,探析產(chǎn)學(xué)研合作中各主體的行為模式和組織行為特征,為產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)踐的發(fā)展和政策制定提供理論依據(jù)。□