中國本土企業出口競爭力與創新關系研究的理論基礎和現實意義

陳蕾

摘 要：新新貿易理論以異質企業作為國際貿易行為的研究主體，以企業的異質性而非同質性為假設前提，企業出口、對外投資以及國際化的生產組織等行為均源于企業的異質性。在當前國際經濟和貿易發展的新形勢下，需要厘清中國企業出口競爭力的現狀以及創新與企業出口競爭力的關系，從而基于對中國本土企業出口的現實對當前中國出口企業行為、異質性、創新能力及其競爭力進行系統研究。因此，認清這種研究的理論基礎和現實意義是十分必要的。

關鍵詞：本土企業;出口競爭力;創新關系研究

中圖分類號：F270? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2020）08-0107-03

改革開放四十年以來，中國的對外貿易取得了令世人矚目的輝煌成就。中國對外貿易的開展從傳統的貨物向高附加值的高端制造業及服務行業進行過渡和延伸，對外貿易規模日益擴大，貿易商品和服務的質量不斷提升，在全球價值鏈的上、中、下游都扮演著重要角色。同時，中國的對外貿易也面臨著復雜的國際環境，2008年金融危機以來，各國和經濟體經濟增長乏力，2018年以來全球的多邊貿易體系也遇到了前所未有的挑戰，中美貿易摩a擦遲遲沒有解決，針對我國高端制造業、高科技行業的進出口貿易存在諸多的不確定性，為了更好的應對國內為經濟貿易環境變化，有必要研究中國本土出口企業的異質性，正確評價中國本土出口企業的競爭力以及培育以創新為驅動的核心競爭優勢。

一、中國企業出口競爭力與創新關系研究的理論基礎

Bernard和Jensen（1995）對新新貿易理論進行了有著開創性意義的研究，以此為開端，更多的研究者開始將單個異質企業作為國際貿易行為的研究主體，提出了企業并非同質而是存在著異質性的假設，這種異質性是對企業出口、對外投資以及國際化的生產組織等行為起著重要決定作用的內部原因，進而發展并形成了新新貿易理論（New-New Trade Theory）。新新貿易理論更多地研究了企業異質性對企業是否進行出口貿易的影響，從而進一步探究企業的異質性如何通過國際貿易對企業的生產率增長、行業的生產率增長和社會總體福祉的變化產生影響（Bernard等，2007）。目前，新新貿易理論的經典模型主要是指Melitz（2003）和Bernard，Eaton，Jensenand Kortum（2003）所提出的模型。

在諸多研究中，Helpman、Melitz和Yeaple（2004）通過對美國出口企業的研究發現，美國的出口企業有著比非出口企業更高的勞動生產率，二者之間的差距高達39%;Eaton、Kortum和Kramarz（2004）則通過實證檢驗證實了，20世紀80年代中期，僅有17.4%的法國的制造企業參與了出口，而且出口比重較低，出口數量僅占相關企業生產總量的21.6%。Melitz（2003）的研究建立在Hopenhayn（1992）提出的一般均衡條件下產業的動態壟斷競爭模型基礎上，引入了企業在生產率上的差異，并將Krugman（1980）貿易模型進一步擴展。Bernard等（2003）則將企業的異質性、不完全競爭、國家的要素稟賦和產業的要素密集度等要素引入了非壟斷的市場模型，在存在可變貿易成本的假設的前提下，得出了只有生產率較高的企業才出口的結論，重點考察了生產率異質性對企業出口行為的影響。除此之外，學者們進一步關注了企業生產率異質性與出口貿易的因果關系、企業除生產率之外的其他異質性（如技術創新差異等）對出口行為的影響以及企業異質性與企業競爭力及在產業和國家層面相關因素的關系等。新新貿易理論對研究中國本土企業的出口行為、異質性、創新能力及競爭力進行系統研究提供了有力的基礎。

二、中國企業出口競爭力與創新關系研究的背景

改革開放四十多年來，我國已經成長為世界最大的發展中國家、世界第二大經濟體和第二大對外投資國。伴隨著生產力水平的不斷提高和經濟增長方式的轉變，我國進出口貿易的商品結構也發生了很大的變化，以信息和通信技術行業（即ICT行業）為核心的高新技術產品的進出口增長迅速，占比達到我國出口總值的三分之一。研究表明，近年來我國出口產品的技術含量有了很大的提高，外貿出口的增長不僅對經濟增長起到直接的推動作用，同時通過對消費、投資、政府支出、進口等的影響間接刺激經濟增長。

隨著科技進步的日新月異，國際產業分工與轉移進入到了全球化的新階段。世界上各個發達經濟體都在不斷加大對科技創新的投入和加快對新興技術和產業發展的布局，從而培育新的、可持續的經濟增長點，以搶占新一輪經濟增長的先機。我國于2015年提出了《中國制造2025》計劃，是我國在當今世界發展趨勢下實施制造強國的戰略和行動綱領，并特別指出將重點發展新一代信息技術產業、先進軌道交通裝備、節能與新能源汽車、新材料、生物醫藥等十個重點領域。自2001年底中國加入WTO以來，中國出口產品不斷受到反傾銷、反補貼等貿易保護措施的影響。2008年金融危機以來，世界經濟增速放緩，復蘇乏力，各國為保護本國產業出臺的貿易管理及限制措施不斷增多。我國制造業持續快速發展，建成了門類齊全、獨立完整的產業體系，有力推動工業化和現代化進程，顯著增強綜合國力，支撐世界大國地位。然而，與世界先進水平相比，中國制造業仍然大而不強，在自主創新能力、資源利用效率、產業結構水平、信息化程度、質量效益等方面差距明顯，轉型升級和跨越發展的任務緊迫而艱巨。因此，我國亟需擺脫依靠低成本、低價格的傳統競爭模式，努力提升出口企業在國際分工和全球產業價值鏈中的地位，提高產品附加值，增強中國出口產品在全球價值鏈中的前向聯系，實現從依靠低附加值產品和服務出口貿易大國向創新驅動、質量驅動的貿易強國跨越。

三、中國出口企業出口競爭力與創新研究的現實意義

（一）新新貿易理論中國化

新新貿易理論雖然在企業生產率與出口關系的研究方面取得了較大進展，但是對于其研究對象、研究框架、理論模型和研究方法等都還處于新生階段，仍有待于深入。由于西方的傳統研究將企業異質性（Firm Heterogeneity）是界定在企業規模、成立時間、要素密集度、企業所有權、人力資本構成、組織方式、技術選擇等方面特征的差異，并將這些差異幾種通過企業在生產率這一單一要素上的差異反映出來，這種簡化了的“企業異質性”忽略了企業在多維度上表現的異質性以及與出口行為之間相互的內在聯系。具體地講，Melitz模型（Melitz，2003）描述的是在不存在出口補貼的情景下，假定企業出口存在一個固定成本且生產率差異外生，從而得出“較高生產率的企業出口，而較低生產率的企業則不進行出口”的結論。但是，如果將這個模型用來解釋中國的大多數出口企業的實際情境時，會發現“無出口補貼”這一假設首先不符合客觀現實，而相應的原模型中關于出口行為與生產率、技術選擇、出口學習效應等其他要素假定不變的關系都需要重新界定，因此這種“靜態”的分析對于現實的解釋力比較欠缺。在整合國內外學者大量研究的基礎上，我們發現，可以通過借助大規模的微觀企業層面統計數據，綜合分析和歸納中國出口企業異質性的多重性，將中國企業出口的實際情境替換成傳統新新貿易理論模型的前提假設條件，進而發覺影響中國本土企業出口貿易的異質性的“生產率異質性”之外的其他要素，即多重異質性。最終，將從實際出發，探討中國本土企業出口中并非只有“生產率”這一單一要素異質性的作用，同時還存在著“出口-生產率”悖論現象，而需要研究企業多重異質性對企業出口影響的動態效應，從而使新新貿易理論更加適用于中國情境。

（二）對中國本土企業出口競爭力可持續發展的動態研究

改革開放以來，出口對中國經濟的發展做出了巨大貢獻，由于中國的出口主要依賴于勞動密集型產業，這些產業在全球價值鏈以及世界產業鏈中處于較低位置，盲目的出口規模擴張、惡性競爭、勞動力成本不斷攀升等使得中國出口的前景堪憂。中國三十余年的出口增長，基本上是勞動力卷入全球分工的過程，把要素票賦理論演繹的淋漓盡致，但是，高速增長過后，隨著世界經濟格局的變化以及科技的快速發展，中國的要素稟賦也發生了些微變化，“劉易斯拐點”的出現、人口老齡化進程的加速預示著中國未來發展約束條件也必然發生變化，因此，中國出口競爭力的延續性問題是當前的一個現實問題。對于我國本土的出口企業而言，出口競爭力可持續性的關鍵在于是否能夠通過出口實現知識的獲取和內生增長能力，特別是能否對企業的生產率水平和創新能力產生積極影響，如果有積極影響的話，這種影響會不會進一步擴散到非出口企業。基于上述考慮，本文對中國本土出口企業的競爭力和技術變遷進行了動態評價，并在此基礎上著重分析了企業出口、創新與競爭力的關系，而且基于中國本土企業出口存在多重異質性的現實，分別從單一生產率異質性和多重異質性視角對出口與創新之間的關系進行了實證檢驗，以期對中國本土出口企業競爭力的可持續性提供理論和現實依據。

（三）國際新背景和國內新常態下的研究參考

在國際經濟形勢不斷惡化，經濟危機余波未平，貿易摩擦不斷升級以及國內勞動力成本不斷攀升、國內消費水平疲軟、地方惡性競爭嚴重等雙重背景下，中國本土出口企業的寒冬業已到來。因此，在中國背景下研究和發展新新貿易理論不能簡單地借鑒國際學術界在研究西方發達國際現象的基礎上形成的理論成果，而是需要關注在中國經濟和貿易實踐的背景下中國本土的企業從“單一異質性”到生產率異質性悖論及多重異質性的變遷，從而為中國本土企業出口競爭力的提升提供理論和實踐依據。

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