我國區(qū)域創(chuàng)新效率的影響因素─基于shapley分解

文炳洲 副教授 陳 琛

（西安科技大學(xué)管理學(xué)院 西安 710054）

研究方法

區(qū)域創(chuàng)新效率是通過度量投入產(chǎn)出比率進(jìn)行衡量區(qū)域創(chuàng)新實(shí)力。在一定的約束條件和控制環(huán)境中，不同創(chuàng)新單位所投入的創(chuàng)新支出所得到的創(chuàng)新產(chǎn)量，通過該數(shù)值來評價(jià)地區(qū)的創(chuàng)新活動(dòng)水平。區(qū)域創(chuàng)新成果主要來自于學(xué)習(xí)消化外界創(chuàng)新成果再創(chuàng)新和自主產(chǎn)出兩種方式，所以此處借鑒李政等（2016）研究方式，分別用經(jīng)費(fèi)投入水平、技術(shù)引進(jìn)相關(guān)經(jīng)費(fèi)投入以及人力資本投入強(qiáng)度三個(gè)指標(biāo)，從不同層面綜合呈現(xiàn)了學(xué)習(xí)消化外界創(chuàng)新成果再創(chuàng)新和自主產(chǎn)出兩種方式的投入指標(biāo)。對于創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量則采用人均發(fā)明專利的申請量來衡量，而對于經(jīng)濟(jì)價(jià)值層面的體現(xiàn)引入了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比例和人均技術(shù)市場合同成交額來體現(xiàn)。本文樣本包含除香港、澳門和臺灣地區(qū)以外的31個(gè)省、自治區(qū)和直轄市2008-2016年的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫。在測度方法上選取不需要先驗(yàn)設(shè)定函數(shù)形式的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法進(jìn)行，測度各區(qū)域的創(chuàng)新效率水平則運(yùn)用線性規(guī)劃模型來計(jì)算投入產(chǎn)出比率。

我國各地區(qū)創(chuàng)新效率測度結(jié)果如圖1所示，東部地區(qū)在2014年前均領(lǐng)先于中、西部地區(qū)，直至2014年起被西部地區(qū)反超，而中部地區(qū)一直處于三個(gè)地區(qū)中的墊底位置，隨著全國區(qū)域交流增速，地區(qū)發(fā)展兩極化減弱，地區(qū)間的創(chuàng)新效率差異逐步減少。各地區(qū)的創(chuàng)新效率除2009年外均處于穩(wěn)定增長的情形。

圖1 基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的各地區(qū)創(chuàng)新效率均值

我國區(qū)域創(chuàng)新效率影響因素分析

（一）Shapley分解方法簡述

Shapley分解方法是由shorrocks在衡量自變量因素對于因變量因素影響的差距問題上，通過合作博弈論提出基于回歸視角的shapley的分解框架。自該方法提出之后運(yùn)用于收入分配問題的分解以及碳排放領(lǐng)域的研究等諸多方向（鄧向榮等，2005；孫艷軍等，2013）。本文中Shapley分解的基礎(chǔ)是區(qū)域創(chuàng)新效率決定方程：

其中，y是區(qū)域創(chuàng)新效率，γ是隨機(jī)誤差項(xiàng)，變量xn是決定區(qū)域創(chuàng)新效率的因素項(xiàng)，αn是因素xn的回報(bào)率。故此yn=αnxn量化區(qū)域創(chuàng)新效率中由xn所決定的部分。本文運(yùn)用的分析算法是采用wan所提出的，使Shapley的分解之中除存在的殘差項(xiàng)外，所能決定區(qū)域創(chuàng)新效率的因素被公平對待，所有的解釋變量均為對稱。因?yàn)樵诮忉屝史匠痰耐瑫r(shí)控制了各個(gè)變量的存在，估計(jì)各個(gè)變量的權(quán)重時(shí)既考量了自變量的相關(guān)性，也避免了變量間的干擾存在。

（二）區(qū)域創(chuàng)新效率影響因素的選取

本文自變量主要通過區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境以及區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)兩個(gè)方面進(jìn)行選取。其中區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)包括財(cái)政分權(quán)（FD）、區(qū)域產(chǎn)業(yè)水平（NONSTATE）、開放水平（FDI）、人口規(guī)模（pop）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（gdp）、區(qū)域人力資本水平（high）、區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出（faming）、區(qū)域策略性創(chuàng)新水平（strategy），區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)指標(biāo)包括高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展（indus）、金融發(fā)展水平（FINSIZE）、政府偏好（PF）。其中，財(cái)政支出由地方財(cái)政支出占比表示，區(qū)域產(chǎn)業(yè)水平用地區(qū)投資非國有化比重表征，開放水平用地區(qū)外商投資來表示，人口規(guī)模用區(qū)域就業(yè)人口規(guī)模來表示，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平用人均地區(qū)生產(chǎn)總值來表示，區(qū)域人力資本水平用地區(qū)就業(yè)人數(shù)大中專及以上人才綜合占比來表現(xiàn)，區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出通過地區(qū)每百萬人口發(fā)明專利數(shù)量來體現(xiàn)，區(qū)域策略性創(chuàng)新水平用地區(qū)每百萬人口實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利之和來說明，高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值比重表示，金融發(fā)展水平用金融業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重表示，政府偏好則用政府財(cái)政支出中科學(xué)技術(shù)支出占地方財(cái)政支出比重來呈現(xiàn)，而inter則表示財(cái)政分權(quán)與政府偏好的交乘項(xiàng)。以上數(shù)據(jù)均來源于國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫，樣本時(shí)間跨度為2008-2016年，變量描述性統(tǒng)計(jì)見表1所示。

本文將區(qū)域創(chuàng)新效率作為被解釋變量，相關(guān)影響因素作為解釋變量。從四個(gè)區(qū)域進(jìn)行回歸結(jié)果如表2所示，四個(gè)區(qū)域中交乘項(xiàng)均在1%下顯著為負(fù)，而財(cái)政分權(quán)與政府偏好均在1%下顯著為正，說明運(yùn)用財(cái)政分權(quán)的手段可加大提升政府在科技進(jìn)步中的角色效應(yīng)。與中央集權(quán)相比較而言，地方分權(quán)在本地創(chuàng)新發(fā)展存在較高的靈活性和信息優(yōu)勢，有效引導(dǎo)科技發(fā)展方向。政府偏好的促進(jìn)效率也從類似的角度呈現(xiàn)，但是在交乘項(xiàng)的檢驗(yàn)結(jié)果看出地區(qū)分區(qū)與政府偏好存在反向抑制的結(jié)果，政府財(cái)政的過度化進(jìn)而抑制了政府創(chuàng)新偏好的促進(jìn)作用，反向抑制了區(qū)域創(chuàng)新效率的發(fā)展。人口規(guī)模在全樣本以及西部地區(qū)均在1%下顯著為正，說明在西部地區(qū)人口的聚集對于區(qū)域創(chuàng)新能力的發(fā)展儲備科研源動(dòng)力，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較好的中、東部地區(qū)大量引進(jìn)外來人才造成就業(yè)市場競爭激烈，從而對于本地區(qū)的相關(guān)科技領(lǐng)域工作呈現(xiàn)擠出效應(yīng)，進(jìn)而導(dǎo)致人口規(guī)模對于區(qū)域創(chuàng)新效率的促進(jìn)效應(yīng)較西部更弱。外商引進(jìn)在西部地區(qū)以及全國范圍呈現(xiàn)反向抑制效果，而在中、東部呈現(xiàn)促進(jìn)效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)地區(qū)可抗衡FDI的侵占效應(yīng)并反向利用從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率發(fā)展。區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平除西部地區(qū)外均為正向促進(jìn)，而在西部地區(qū)則在1%下顯著為負(fù)，說明在經(jīng)濟(jì)較為落后的地區(qū)區(qū)域產(chǎn)業(yè)水平并不能有效地推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率的發(fā)展。金融發(fā)展水平則呈現(xiàn)除經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的東部地區(qū)呈現(xiàn)負(fù)向抑制但不顯著之外，全國以及中、西部地區(qū)均呈現(xiàn)為1%下顯著為正，說明我國現(xiàn)行政策在經(jīng)濟(jì)較為落后地區(qū)所提供有力的金融體系以及優(yōu)良的金融發(fā)展體系可以大力推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新效率的促進(jìn)水平。高新產(chǎn)業(yè)水平所呈現(xiàn)的回歸結(jié)果與金融發(fā)展水平異曲同工。

表 1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

表 2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

（三）Shapley 分解結(jié)果與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

表3中列出了基于回歸方程對區(qū)域創(chuàng)新效率的shapley分解。從表3中可以看出，在所有10個(gè)因素之中不同地區(qū)環(huán)境所占據(jù)的權(quán)重有所差異。在中部、西部地區(qū)中前三位重要因素是高新產(chǎn)業(yè)水平、金融發(fā)展水平以及區(qū)域產(chǎn)業(yè)水平，說明良好的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及金融市場環(huán)境對于經(jīng)濟(jì)較為落后的地區(qū)而言，在區(qū)域創(chuàng)新效率的發(fā)展中起了至關(guān)重要的角色；當(dāng)前創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程中，建立良好的金融運(yùn)作體系以及順利完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是當(dāng)務(wù)之急，而且我國經(jīng)濟(jì)市場正處于成長壯大的時(shí)期，鼓勵(lì)民營企業(yè)的發(fā)展有利于刺激地區(qū)市場的繁榮，對于區(qū)域創(chuàng)新效率的發(fā)展也同樣具有刺激效應(yīng)，而全國范圍則是高新產(chǎn)業(yè)水平、金融發(fā)展水平以及財(cái)政分權(quán)，說明總體而言財(cái)政分權(quán)在整個(gè)社會水平創(chuàng)新發(fā)展的促進(jìn)中仍舊頗具成效。而東部地區(qū)則是交乘項(xiàng)、政府偏好以及外商投資，說明在東部地區(qū)政府偏好有效的促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的發(fā)展，但由于財(cái)政分權(quán)的參與、中央與地區(qū)存在信息不對稱等一系列問題影響了區(qū)域創(chuàng)新效率的發(fā)展，而外商投資對于東道國而言是一把雙刃劍，外商投資進(jìn)入我國市場對我國的人才、技術(shù)等資源進(jìn)行擠占但同時(shí)會促進(jìn)我國創(chuàng)新市場的發(fā)展與完善，應(yīng)有效利用外商投資由劣勢轉(zhuǎn)為優(yōu)勢。

為了得到更加穩(wěn)健的結(jié)論，本文通過滯后一期的回歸結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，將變量因素進(jìn)行滯后一期可以有效地剔除時(shí)間因素所對于回歸結(jié)果的影響，同時(shí)也可以消除解釋變量與被解釋變量之間的內(nèi)生性因素。如表4所示，穩(wěn)健性檢驗(yàn)中回歸結(jié)果與基準(zhǔn)回歸基本一致，shapely因素分解結(jié)果與之前基準(zhǔn)回歸后的分解結(jié)果也相差不大，故此可以看出本文在進(jìn)行滯后一期的回歸分析之后，使得文章的研究分析結(jié)果更具有穩(wěn)健性。

表 3 影響因素基準(zhǔn)回歸shapley分解

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

政策建議

本文根據(jù)實(shí)證研究結(jié)論提出如下建議：第一，實(shí)證結(jié)果說明財(cái)政分權(quán)抑制了政府創(chuàng)新偏好的現(xiàn)象，從而抑制區(qū)域創(chuàng)新效率的發(fā)展。這一現(xiàn)象違背了財(cái)政分權(quán)的初衷，在貫徹財(cái)政分權(quán)的同時(shí)應(yīng)加大對于地方政府的監(jiān)督管理，提升財(cái)政支出的透明度，并對我國目前所適用的晉升機(jī)制予以改革，采取多元化的考核機(jī)制，促進(jìn)政府官員對于發(fā)展區(qū)域創(chuàng)新水平予以激勵(lì)。第二，創(chuàng)新效率是由多主體以及多因素交互影響共同作用的結(jié)果，我國創(chuàng)新效率雖無嚴(yán)重不均衡現(xiàn)象，但地區(qū)間仍存在差異性。面對地區(qū)差異不及時(shí)補(bǔ)救易使區(qū)域發(fā)展溝壑加劇，增加西部地區(qū)創(chuàng)新資源投入縮小地區(qū)創(chuàng)新水平差異，其中加大人才投入力度對于縮小區(qū)域差距具有重要意義。地區(qū)教育水平差距必須從根本上解決，過低的人力水平嚴(yán)重抑制了區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展，提高義務(wù)教育水平，推動(dòng)高素質(zhì)人才教育發(fā)展，建立健全高素質(zhì)人才引進(jìn)體系，從而推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新效率發(fā)展，改善地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)體制。