企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制

關(guān)鍵詞 合同管理 防控 法律風(fēng)險(xiǎn) 控制

作者簡介：廉明，中國石油化工集團(tuán)有限公司。

中圖分類號(hào)：D923.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.05.144

相對(duì)于企業(yè)所開展的各類工作內(nèi)容，合同管理會(huì)涉及到談判以及文本制定等其他較為復(fù)雜的工作，因而，此類工作更需要一個(gè)較為系統(tǒng)化的流程。眾所周知，合同是企業(yè)履行市場(chǎng)承諾的重要性依據(jù)，將會(huì)起到?jīng)Q定性的作用。所以，加強(qiáng)企業(yè)在對(duì)合同管理工作的管控力度，并對(duì)識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)的能力進(jìn)行提升，對(duì)于企業(yè)的整體發(fā)展有著非常重要的意義。

從實(shí)際經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，企業(yè)在市場(chǎng)競爭中，其與供應(yīng)商和客戶的合作聯(lián)系并展開相應(yīng)的工作，都需要在以合同為基礎(chǔ)之上，進(jìn)行談判簽訂以及履行等活動(dòng)。其中，合同的適用與合法性以及明確雙方權(quán)利義務(wù)等均是該項(xiàng)管理工作的關(guān)鍵內(nèi)容。因此，在當(dāng)下較為開放的市場(chǎng)環(huán)境背景下，為保證企業(yè)能夠進(jìn)行合法經(jīng)營，在市場(chǎng)競爭中站穩(wěn)腳跟，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行加強(qiáng)管理已經(jīng)逐漸成為了工作重點(diǎn)。

一、企業(yè)合同管理中法律風(fēng)險(xiǎn)的界定

通常來說，企業(yè)合同管理中法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括企業(yè)在實(shí)際的管理工作中所出現(xiàn)的意外狀況，或是由于沒有嚴(yán)格執(zhí)行合同內(nèi)容而造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)受損失的情況。合同管理對(duì)于企業(yè)來說，往往是后者參與市場(chǎng)競爭所需要的核心力量，也是當(dāng)下企業(yè)開展管理工作的重要內(nèi)容。對(duì)該項(xiàng)工作進(jìn)行規(guī)范化的管理，不但能夠幫助提升外界對(duì)于企業(yè)的評(píng)價(jià)，還能夠?qū)ζ髽I(yè)在實(shí)際經(jīng)營中所面對(duì)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的預(yù)防，從而切實(shí)地對(duì)企業(yè)的合法權(quán)益進(jìn)行維護(hù)。

一般來說，合同的法律風(fēng)險(xiǎn)主要被分為多個(gè)階段，其主要包括合同的準(zhǔn)備、成立生效和履行階段，除此之外，也涵蓋合同在發(fā)生變更或是解除等比較容易產(chǎn)生爭議的階段。因此，其重要性也是不言而喻。企業(yè)應(yīng)對(duì)合同管理工作加強(qiáng)重視，并確保能夠全方位的對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，保證企業(yè)能夠在面對(duì)實(shí)際的經(jīng)濟(jì)糾紛中能夠處于優(yōu)勢(shì)，從而盡可能的減少不必要的損失。

二、企業(yè)產(chǎn)生合同法律風(fēng)險(xiǎn)的原因

（一）合同簽訂前的法律風(fēng)險(xiǎn)

在實(shí)際項(xiàng)目中，企業(yè)在進(jìn)行該階段之前，應(yīng)當(dāng)對(duì)參與合同簽訂的雙方其實(shí)際能力進(jìn)行綜合考察，并針對(duì)其資信進(jìn)行系統(tǒng)性審核，確保從源頭進(jìn)行控制，減少風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性。倘若企業(yè)忽略對(duì)主體的資信進(jìn)行調(diào)查這一過程，就極有可能出現(xiàn)合同雙方資格不夠的狀況，這對(duì)于企業(yè)的日常生產(chǎn)經(jīng)營是非常不利的。

與此同時(shí)，在該階段企業(yè)也應(yīng)當(dāng)對(duì)自身的管理體系進(jìn)行分析，確保合理制度的科學(xué)性以及適用性。在實(shí)際項(xiàng)目中，有部分企業(yè)會(huì)忽視自身管理中所存在的問題，甚至違背相關(guān)法律條規(guī)，這對(duì)于其日后開展合同管理工作是有著非常負(fù)面的作用。

（二）合同簽訂時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)

通常在該階段所可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)主要是由主體方所帶來。在對(duì)合同進(jìn)行簽訂的過程中，雙方通常具備一定的民事主體資格，一般包括自然人，法人或是相關(guān)組織。但倘若簽訂的主體不具備該資格，那么簽訂的合同是無法被法律認(rèn)可，并缺少法律效力。同時(shí)參與簽訂的雙方其權(quán)利和義務(wù)都無法得到保障。所以在進(jìn)行該階段時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)合同向?qū)Ψ降馁Y格進(jìn)行全面的核查、識(shí)別和判斷。

其次，在進(jìn)行合同簽訂時(shí)，對(duì)于合同條款方面所出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。通常來說，合同中的條款不僅僅直接展示出了雙方的權(quán)利義務(wù)，也會(huì)對(duì)整個(gè)合同的實(shí)際履行情況產(chǎn)生最為直接的影響。在較為復(fù)雜的工程項(xiàng)目合同中，倘若合同雙方當(dāng)事人針對(duì)條款出現(xiàn)理解偏差，就會(huì)為后期的工程執(zhí)行埋下隱患并形成了法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，要避免這種情況出現(xiàn)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)合同中的各項(xiàng)條款，進(jìn)行深入的研究確保其合法性的同時(shí)，并給出詳細(xì)的解釋說明。尤其是合同中的商務(wù)條款，雙方應(yīng)予以格外重視。

（三）合同履行時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)

一是沒有按照規(guī)定要求履行合同或者履行不當(dāng)而導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。在合同履行環(huán)節(jié)，極易存在無法按照要求履行或者履行不當(dāng)?shù)膯栴}，更為嚴(yán)重的情況就是拒不履行合同的內(nèi)容，這方面主要指的是合同拒不履行、合同履行不能兩種實(shí)際情況。對(duì)于合同拒不履行的情況，主要是合同一方有能力履行合同，卻惡意不履行合同，或者從主觀上找借口不想履行合同，在具體的實(shí)施環(huán)節(jié)，隨意找借口不履行合同，而履行方應(yīng)該根據(jù)的實(shí)際履行情況對(duì)合同方進(jìn)行催告、解除等，有必要時(shí)應(yīng)該追究合同相對(duì)方的責(zé)任;如果是合同履行不能的情況，比如因?yàn)椴豢煽沽σ蛩氐挠绊懚鴮?dǎo)致無法履行，可以按照相應(yīng)法律條款進(jìn)行合同終止或者解除合同。合同履行不當(dāng)、履行部分合同或者故意的推遲合同的履行，這就違背了合同簽訂的初衷，因?yàn)楹贤炗喚褪菫榱四軌虼_定雙方責(zé)任和義務(wù)，以實(shí)現(xiàn)深度合作，促進(jìn)雙方經(jīng)濟(jì)效益的提升，如果存在履行不當(dāng)?shù)那闆r，必然會(huì)威脅到雙方的合法權(quán)益，這就需要通過協(xié)商的方式來處理，如果不能協(xié)商，應(yīng)該根據(jù)法律條款維護(hù)自身合法權(quán)益。

二是合同變更容易存在法律風(fēng)險(xiǎn)的問題。企業(yè)在合同管理環(huán)節(jié)，發(fā)生合同變更的情況比較多，其一是合同主體發(fā)生變更，合同權(quán)利和義務(wù)發(fā)生變化，如果沒有變更的一方未及時(shí)獲知，就會(huì)導(dǎo)致其面臨著法律風(fēng)險(xiǎn)的情況。其二是雙方履行環(huán)節(jié)，會(huì)因?yàn)槟承┎荒茴A(yù)測(cè)的情況，導(dǎo)致合同其中的部分條款失去執(zhí)行下去的意義，也會(huì)給雙方帶來較大的風(fēng)險(xiǎn)。

三、有效控制法律風(fēng)險(xiǎn)的途徑和措施

合同法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中進(jìn)行合同訂立、履行，在未來具體發(fā)展的結(jié)果和預(yù)期目標(biāo)出現(xiàn)了較大差異，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)需要承擔(dān)法律責(zé)任，給企業(yè)造成巨大的經(jīng)濟(jì)利益損害的情況。法律風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的原因較多，所以應(yīng)該做好各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)警制度，及時(shí)做好防范處理，保障企業(yè)的合法利益。

（一）加強(qiáng)合同簽訂管理，預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)

合同管理工作會(huì)常常存在風(fēng)險(xiǎn)問題，所以在簽訂環(huán)節(jié)就要做好風(fēng)險(xiǎn)的防范管理，以消除所存在的風(fēng)險(xiǎn)問題。

1.合同主體資信調(diào)查。簽訂合同環(huán)節(jié)應(yīng)該合適合同主體的身份，對(duì)于自然人來說，要核實(shí)其是否具備完全的民事行為能力;對(duì)于法人或者其他組織，應(yīng)確定不會(huì)存在冒用或者盜用他人名義的情況。法律對(duì)于合同主體資格的要求是較為嚴(yán)格的，要重點(diǎn)核實(shí)以下幾項(xiàng)：資質(zhì)條件是否符合;信用是否存在問題;履約能力是否達(dá)標(biāo);重大合同應(yīng)該進(jìn)入到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行考察分析;調(diào)查對(duì)方授權(quán)情況，確定是否所有手續(xù)符合法律規(guī)定和要求。如果對(duì)方不能提供相關(guān)證明資料，或者存在疑問，都要終止合同簽訂，以避免未來造成損失。

2.合同內(nèi)容合法性審查。合法性審查就是確保合同中的各項(xiàng)內(nèi)容沒有存在違法法律法規(guī)的行為，必須要嚴(yán)格遵守《合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的要求。合法性包括以下幾個(gè)方面：合同名稱合法;沒有存在任何法律禁止交易的物品;合同履約形式符合法律標(biāo)準(zhǔn);合同生效方式符合法律標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于法律中所明確規(guī)定的合同無效的情況，比如《建筑法》明確規(guī)定，存在轉(zhuǎn)包、分包、借用資質(zhì)等情況都視為無效合同，所以在合同簽訂時(shí)應(yīng)該嚴(yán)格檢查這些條款，以有效的避免風(fēng)險(xiǎn)問題的發(fā)生。

3.合同條款完備詳實(shí)。合同條款的內(nèi)容和表述要準(zhǔn)確無誤，不能存在模棱兩可、有歧義的條款內(nèi)容，確保合同語言精準(zhǔn)。盡可能選擇使用我方的標(biāo)準(zhǔn)合同規(guī)范文本，避免在合同履行環(huán)節(jié)存在誤解的情況，最大程度上維護(hù)我方權(quán)益。對(duì)于合同的格式條款，要做好各個(gè)條款的理解，以確保后期不會(huì)存在理解偏差，造成合同執(zhí)行困難的問題;違約條款必須要明確規(guī)定，如果存在違約的情況，應(yīng)該有必要的懲罰、處理和救濟(jì)措施;雙方要商定爭議解決條款，確定糾紛發(fā)生后的爭議解決方式，應(yīng)首先進(jìn)行平等協(xié)商，協(xié)商不成的可采取向法院起訴或者選擇是向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，訴訟和仲裁只能約定其一。對(duì)于合同中約定管轄范圍的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律規(guī)定來確定管轄范圍，不能隨意選擇無管轄權(quán)的法院。

4.合同蓋章的問題。合同中要明確規(guī)定是簽字生效、蓋章生效，還是簽字加蓋章生效;我方先蓋章、對(duì)方后蓋章的條件之下，應(yīng)該根據(jù)需要蓋上騎縫章，避免對(duì)方隨意的篡改合同內(nèi)容;如果有不得不修改的部分，應(yīng)該用小簽或者蓋章的形式，防止存在嚴(yán)重爭議或者合同不能履約的情況。

（二）認(rèn)真嚴(yán)格合同內(nèi)容，做好法律風(fēng)險(xiǎn)事中控制

企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定內(nèi)容進(jìn)行履約執(zhí)行，如果在合同簽訂之后，沒有嚴(yán)格履行合同，將導(dǎo)致合同權(quán)利義務(wù)無法實(shí)現(xiàn)。在合同履行環(huán)節(jié)，可能會(huì)出現(xiàn)以下兩方面問題：

一是己方不能完全履約。己方違約容易導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)問題的存在，救濟(jì)措施能夠有效的消除法律風(fēng)險(xiǎn)。要嚴(yán)格按照法律規(guī)定的程序和要求開展證據(jù)收集工作。在合同執(zhí)行環(huán)節(jié)，應(yīng)該重視證據(jù)資料的收集保存，即使發(fā)生糾紛，也能夠充分保護(hù)自身的合法權(quán)益;因合同變更需要變更，需采取與對(duì)方協(xié)商簽署補(bǔ)充協(xié)議等方式予以合同變更因合同發(fā)生解除情形，雙方應(yīng)按合同規(guī)定辦理合同解除手續(xù)。

二是對(duì)方履約不當(dāng)。對(duì)方違約的情況下，企業(yè)應(yīng)該立即采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施以防止損失嚴(yán)重的情況出現(xiàn)。要積極落實(shí)各項(xiàng)約定的權(quán)力，及時(shí)獲取掌握證據(jù)資料，以便維護(hù)自身的合法權(quán)益。要充分的行使抗辯權(quán)，及時(shí)采取保全措施減少損失，防止存在惡意違約的情況;如果沒有合理的形式抗辯權(quán)，將可能導(dǎo)致違約情況的存在，給企業(yè)造成比較大的經(jīng)濟(jì)損失。對(duì)方如果行使抗辯權(quán)，要重點(diǎn)分析其抗辯內(nèi)容，明確是否符合法律的要求。

合同目的的實(shí)現(xiàn)是通過合同雙方合同簽訂和合同順利履行來取得。為了能夠更好的達(dá)到合同的目的，要加強(qiáng)靜態(tài)管理，還應(yīng)該采取必要的動(dòng)態(tài)管理措施，以更好的使得合同能夠有效的履行，防止存在糾紛風(fēng)險(xiǎn)，以提升事中控制管理水平。第一，公司內(nèi)部管理人員應(yīng)按照工作要求，積極落實(shí)各項(xiàng)合同權(quán)利義務(wù)履行。要隨時(shí)了解和掌握合同的執(zhí)行情況，同時(shí)還要監(jiān)督合同履約狀態(tài)。如果發(fā)現(xiàn)對(duì)方?jīng)]有積極的履行合同條款，存在違約嚴(yán)重的情況，甚至可能會(huì)出現(xiàn)法律糾紛的問題，應(yīng)該立即反饋給公司相關(guān)管理部門，并且采取有效的措施以保護(hù)自身的合法權(quán)益。第二，公司法務(wù)人員應(yīng)該及時(shí)了解合同履約狀態(tài)，監(jiān)督合同履行的狀況，同時(shí)也要了解合同履約可能存在問題的情況，能夠及時(shí)給相關(guān)的業(yè)務(wù)部門反饋相關(guān)的問題，以避免違約問題的存在。第三，公司法務(wù)部門要積極和業(yè)務(wù)部門和其他管理部門保持密切溝通。業(yè)務(wù)部門要隨時(shí)掌握合同履約執(zhí)行情況，如果發(fā)現(xiàn)合同執(zhí)行中存在問題及風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)反饋給法務(wù)部門，及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)隱患，避免在合同執(zhí)行中產(chǎn)生糾紛;如果確實(shí)存在無法規(guī)避的違約行為，法務(wù)部門要積極采取措施，收集相關(guān)證據(jù)，了解執(zhí)行情況，以便通過法律途徑保護(hù)自身的合法權(quán)益。

（三）做好合同后評(píng)估，做到法律風(fēng)險(xiǎn)事后補(bǔ)救

合同后評(píng)估就是要積極的總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，做好事后補(bǔ)救措施，有效的減少損失發(fā)生。合同履行后，主要工作包括合同歸檔、評(píng)估與糾紛處理等方面。合同歸檔風(fēng)險(xiǎn)主要指的是在該環(huán)節(jié)中出現(xiàn)丟失、泄密等問題，要合理的確定歸檔人員的工作職責(zé)，規(guī)定具體的工作流程，詳細(xì)檢查合同實(shí)際情況，防止存在違規(guī)操作的情況。

合同后評(píng)估就是對(duì)整個(gè)合同的執(zhí)行情況做出準(zhǔn)確的分析，要積極總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，自身存在的問題要改進(jìn)和完善。對(duì)于影響合同履行的不確定性因素，利用評(píng)估工作能夠重視防范和管理，將給今后合同管理水平的提升奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。對(duì)于合同履行之后的評(píng)估，要制定出相應(yīng)的評(píng)價(jià)制度，形成完善的評(píng)價(jià)和管理體系，通過責(zé)任追究制度和機(jī)制來提升評(píng)估質(zhì)量。

要重視合同法律糾紛管理工作，積極及時(shí)采取有效措施處理糾紛案件。要加強(qiáng)糾紛案件的管理過程管控，如果未準(zhǔn)確掌握合同糾紛存在的主要問題，未對(duì)糾紛問題進(jìn)行正確的法律分析判斷，提出合同的糾紛解決方案，將會(huì)給后續(xù)案件處理帶來困難;如果沒有及時(shí)掌握對(duì)方違約證據(jù)，則會(huì)導(dǎo)致訴訟中難以充分保護(hù)自身的合法權(quán)益。因此要嚴(yán)格控制該類風(fēng)險(xiǎn)，通過強(qiáng)化管理，提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，用法律手段維護(hù)自身合法權(quán)益。

（四）建立完善預(yù)警機(jī)制，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系

企業(yè)應(yīng)該結(jié)合自身的實(shí)際狀況和經(jīng)營管理措施，逐步建立和完善相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，同時(shí)確定應(yīng)急管理預(yù)案，最大程度上消除企業(yè)可能面對(duì)的突如其來的法律風(fēng)險(xiǎn)問題，保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。對(duì)于企業(yè)的各級(jí)干部員工，都應(yīng)具備較強(qiáng)的法律意識(shí)、合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，能夠及時(shí)將各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控措施和工作落實(shí)到位，以便消除法律風(fēng)險(xiǎn)的隱患和問題。

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